2015年基金從業資格考試真題及答案（）證券購買主體B.證券承銷主體C.證券發行（）券C.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣支配權的有價2015年基金從業資格考試真題及答案3.證券是指各類記載并代表一定權利的()（）A.不特定的社會公眾投資者B.特定（）A.證券登記結算機構、證券投資咨詢公司和資產評估機構（）（）A.普通股募和優先股票B.記名股票和無記名股票2015年基金從業資格考試真題及答案C.有面額股票和無面額股票D.份額股票和比例股票&（）指在XX境外注冊、在我國XXXX但主要業務在XX內地2015年基金從業資格考試真題及答案（）A.是在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案12.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發（）（）（）（）（）（）（）A.信托；債權債務；所有權B.所有權；信托；債權債務（）A.債券和股票都屬于有價證券2015年基金從業資格考試真題及答案B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常有時差距還很大，但是總體而言兩者的收益率是相互影響的期交換現金流的金融交易是（）。（），20.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證（）（）A.證券公司將發行人的證券按照協議全的承銷方式B.證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷2015年基金從業資格考試真題及答案C.證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的方式D.證券公司將證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式22.根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股（）A.累計投標詢價方式B.詢價方式C.上網競價方式D.協商（）（）A.所有權關系B.債權債務關系（）2015年基金從業資格考試真題及答案D.管理人的收入與其業績表現沒有直接關系（）人28.下列哪項不屬于（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案A.基金公司是獨立的法人機構B.基金公司不是獨立的法人31.（）一般有一個固定的存續期，存續期滿后，可以通過一定的A.封閉式基金B.公司型基金C.票或其他證券的證券投資基金稱為（）。A.收入型基金B.平衡型基金C.，（）（）A.基金資產總值的90%B.基金資產凈值的90%2015年基金從業資格考試真題及答案（）36.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管應當（）（）（）A.持有數量B.持有期限C.持有金額（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案（）42.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。價格（），（）A.較高，較低B.較高，較高C.較低，較低D.較低,（）44.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后（）除以當日基金份額A.基金資產總值B.基金資產凈值C2015年基金從業資格考試真題及答案45.估值方法的（）是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件46.我國的基金管理人和基金xx需要（）（）A.基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險xx（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案A.封閉式基金的利潤分配，每年不得少于兩次2015年基金從業資格考試真題及答案B.封閉式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行（）51.（）是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基A.股票分紅方式份額自（）起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額（）有基金的分配權益?！?015年基金從業資格考試真題及答案工作日）贖回了貨幣市場基金份額，那么投資者享有收益的期限至54.對企業投資者從基金分配中獲得的收入暫不征收（）。55.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務（）（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案2015年基金從業資格考試真題及答案（）59.我國《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金（）C.更換基金管理公司的高級管理人員D.更換基金管理（）61.（）是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有，（）2015年基金從業資格考試真題及答案司63.基金銷售機構在評估各種不同的細分市場進而選擇自己的目標（）A.細分市場的成長性64.（）多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵（）66.如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異()2015年基金從業資格考試真題及答案，（）（）（）（）A.貝塔系數，標準差B.標準差，貝塔系數C.貝塔系數，貝塔系數D.標準差，標準差（）（）A.投資組合平均剩余期限B.貨幣市場工具的信用等級2015年基金從業資格考試真題及答案C.融資比例D.浮動利率債券投72.對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資A.在基金投資人認購或由購基金后告知基金投資人C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行（）（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案A.最高收益組合B.最低風險組合C.最優投資組合D.最佳76.基金理財作為金融理財一種重要的投資手（）77.對于年輕、收入低、收人大部分用于消費的年輕人來說，比較（）A.基金定期定投B.以長期投資的權益投資工具為主（）79.基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介（）2015年基金從業資格考試真題及答案（）（）券（）（）A.是由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券4.有價證券具有的主要特征是()2015年基金從業資格考試真題及答案（）C.xx證券不可以在其他證券交易市場交易（）（）A.社會保障（）2015年基金從業資格考試真題及答案2015年基金從業資格考試真題及答案（）（）性（）A.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構2015年基金從業資格考試真題及答案A.公司經營狀況B.宏觀經濟因素（）（）（）C.利益共享、風險公擔D.嚴（）A.分享基金財產收益B.資產運作管理權2015年基金從業資格考試真題及答案A.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額B.繳納基金認購款項及規定的費用（）A.可以給投資者帶來較為確定的利息收入B（）A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢或者其他金融資產管理較好的經營業績和良好的社會信譽，最近32015年基金從業資格考試真題及答案A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資C.利用基金財產為基金份額持有人以外的（）A.基金宣傳B.投資管理業務A.資產保管B.資金清算C.資產核算D.投資運作監督封閉式基金和開放式基金的說法正確的有（）。2015年基金從業資格考試真題及答案D.開放式基金交易在基金管理人之間完成2015年基金從業資格考試真題及答案（）A.主動型基金B.被動型基金C.混合型基金（）（）28.關于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()A.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”原則2015年基金從業資格考試真題及答案C.封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續競價兩種方式（）A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定30.當開放式基金遇到巨額贖回時，其處理方式有（）。A.接受全部贖回B.拒絕全部贖回C.部分延期贖回D.全部31.開放式基金費用的收取上，目前的兩種計（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案33.投資決策委員會制定的總體投資計劃包括以下哪些內容（）。A.基金投資原則B.基金投資策略（）（）（）（）2015年基金從業資格考試真題及答案38.按照《證券投資基金法》規定，應當經參加大會的基金份額持（）39.在基金銷售環境的要素中，基金管理人本身的（）會對基金A.股權結構B.經營流程C.經營策略D.資本實力（）司三、判斷題（共20題，每題1分）請判斷以下各小題的對錯，正確的1.有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收人，因此有價證券本身2015年基金從業資格考試真題及答案2.金融期權的期權費是由購買者支付的2015年基金從業資格考試真題及答案3.在債券發行的定價方式中，以價格為標的的美式招標，是以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后的中標價格，全體4.xx原則指基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的6.在我國，基金管理人可以由基金管理公司和符合有關規定的證8.基金管理公司不需要報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象9.封閉基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折2015年基金從業資格考試真題及答案期，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內只接受申購、不辦理18.審慎監管原則主要是針對基金管理人清進基金管理人約束其承擔風險的能力，避免產生基金管理人單方面追2015年基金從業資格考試真題及答案19.基金的銷售宣傳內容含有基金獲中國證監會核準有關內容的,可同時聲明中國證監會對基金的核準代表了中國證監會對基金的風險20.基金銷售人員在投資者不懂業務的情況下，為了維護投資者2013年基金從業資格考試《基金銷售2015年基金從業資格考試真題及答案2015年基金從業資格考試真題及答案2015年基金從業資格考試真題及答案析:析:析:析:析:析:析:析:析:析:析:考3.6；見基金銷售教材考3.6；見基金銷售教材;;;;;;;;;;;;2015年基金從業資格考試真題及答案2015年基金從業資格考試真題及答案答案：B;解析：考4.4;見基金銷售教材P1答案：B;解析：考5.6;見基金銷售教答