通關全攻略特許金融分析師考試試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項不屬于特許金融分析師（CFA）協會的三大核心價值？

A.專業性

B.誠信

C.尊重

D.競爭

2.CFA考試分為幾個級別？

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

3.CFA一級考試中，哪一部分主要考察倫理和職業道德？

A.財務報表分析

B.倫理和職業道德

C.經濟學

D.風險管理

4.在CFA二級考試中，以下哪個科目不是必考科目？

A.企業財務

B.股票投資

C.利率產品

D.固定收益工具

5.下列哪個選項不是CFA三級考試中的必考科目？

A.投資組合管理

B.股票投資

C.期權和期貨

D.股票估值

6.CFA考試中，關于公司財務信息的披露，以下哪個原則最為重要？

A.全面性

B.重要性

C.真實性

D.及時性

7.在CFA考試中，以下哪個科目主要考察資產配置和投資策略？

A.股票投資

B.資產配置

C.風險管理

D.固定收益工具

8.CFA考試中，關于投資組合業績評估，以下哪個指標最為常用？

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.賈辛比率

D.信息比率

9.在CFA考試中，以下哪個科目主要考察債券投資？

A.股票投資

B.固定收益工具

C.投資組合管理

D.股票估值

10.以下哪個選項不是CFA協會的認證體系？

A.CFA

B.CFP

C.CIMA

D.CQF

答案：

1.D

2.A

3.B

4.D

5.B

6.B

7.B

8.A

9.B

10.B

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.CFA一級考試中，所有科目都需要掌握數學知識。（）

2.CFA二級考試中，企業財務和股票投資是必考科目。（）

3.CFA三級考試中，投資組合管理是唯一必考科目。（）

4.CFA考試中，所有級別的考試都要求考生具備一定的會計知識。（）

5.在CFA考試中，考生需要掌握多種估值方法，包括市場法和收益法。（）

6.CFA考試中，關于風險管理，考生需要了解VaR和CVaR等概念。（）

7.CFA考試中，考生需要了解不同類型的衍生品，如期權、期貨和掉期。（）

8.CFA考試中，考生需要掌握如何進行資產配置，包括股票、債券和現金等。（）

9.CFA考試中，考生需要了解全球金融市場的基本情況，包括不同國家的經濟政策和市場結構。（）

10.CFA考試中，考生需要具備良好的英語閱讀和寫作能力，因為考試全部采用英文進行。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述CFA一級考試中“倫理和職業道德”部分的主要考察內容。

2.請解釋CFA二級考試中“企業財務”科目中的“財務比率分析”。

3.簡要說明CFA三級考試中“投資組合管理”科目中關于“資產配置策略”的核心概念。

4.描述CFA考試中如何評估和準備“經濟學”這一科目。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述CFA考試對于金融專業人士職業發展的重要性，并分析CFA認證如何提升個人的市場競爭力。

2.分析CFA考試在全球金融市場中的地位和作用，以及其對金融教育和行業規范的影響。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.CFA考試的第一級考試中，以下哪項不是考察的科目？

A.倫理和職業道德

B.經濟學

C.財務報表分析

D.固定收益工具

2.在CFA二級考試中，哪本書是考生必須準備的？

A.《投資組合管理》

B.《公司金融》

C.《財務報表分析》

D.《經濟學》

3.CFA三級考試中，以下哪項不是投資組合管理的核心要素？

A.風險管理

B.資產配置

C.投資策略

D.投資組合優化

4.下列哪項不是CFA協會規定的職業道德準則？

A.尊重客戶隱私

B.公平交易

C.避免利益沖突

D.預期客戶盈利

5.在CFA考試中，關于股票估值，以下哪個模型是最基礎的？

A.股息折現模型

B.凈現值模型

C.股價對盈利比率模型

D.企業價值模型

6.下列哪個指標不是衡量市場風險的標準差？

A.市場風險

B.波動率

C.VaR

D.CVaR

7.在CFA考試中，以下哪個科目主要考察固定收益證券的定價？

A.股票投資

B.固定收益工具

C.投資組合管理

D.風險管理

8.下列哪個選項不是CFA考試中考察的會計準則？

A.國際財務報告準則

B.美國通用會計準則

C.中國企業會計準則

D.伊斯蘭會計準則

9.在CFA考試中，以下哪個科目主要考察衍生品市場？

A.股票投資

B.固定收益工具

C.期權和期貨

D.投資組合管理

10.下列哪個選項不是CFA考試中考察的金融市場？

A.股票市場

B.債券市場

C.外匯市場

D.商品市場

答案：

1.D

2.C

3.D

4.D

5.A

6.A

7.B

8.D

9.C

10.D

試卷答案如下

一、多項選擇題答案及解析思路

1.D解析思路：CFA協會的三大核心價值是專業性、誠信和尊重，競爭不屬于其中。

2.A解析思路：CFA考試分為三個級別，一級、二級和三級。

3.B解析思路：CFA一級考試中，倫理和職業道德部分主要考察考生對職業道德的理解和判斷。

4.D解析思路：CFA二級考試中，企業財務和股票投資是必考科目，其他科目為選修。

5.B解析思路：CFA三級考試中，投資組合管理是必考科目，其他科目為選修。

6.B解析思路：在CFA考試中，重要性原則要求財務信息的披露應突出對決策有用的信息。

7.B解析思路：CFA考試中，資產配置科目主要考察如何將資產分配到不同的資產類別中。

8.A解析思路：夏普比率是最常用的投資組合業績評估指標，衡量每單位風險的超額回報。

9.B解析思路：固定收益工具科目主要考察債券和其他固定收益證券的定價和估值。

10.B解析思路：CFP（注冊金融規劃師）是另一種金融認證，與CFA不同。

二、判斷題答案及解析思路

1.×解析思路：CFA一級考試中，倫理和職業道德是單獨的一門科目，而不是包含在其他科目中。

2.√解析思路：CFA二級考試中，企業財務和股票投資是必考科目，其他科目為選修。

3.×解析思路：CFA三級考試中，投資組合管理是必考科目，但還包括其他選修科目。

4.√解析思路：CFA考試中，會計知識是基礎，所有級別都需要掌握。

5.√解析思路：CFA考試中，估值方法包括市場法和收益法，是重要的知識點。

6.√解析思路：VaR（價值在風險）和CVaR（條件價值在風險）是風險管理中的重要概念。

7.√解析思路：CFA考試