證券從業(yè)資格證考生互動學習試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券市場的基本功能？（）

A.投資融資

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險分散

D.信息披露

E.促進就業(yè)

2.證券市場的基本構成要素包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機構

D.證券交易所

E.證券監(jiān)管機構

3.下列關于證券交易市場的說法，正確的是（）。

A.證券交易市場是證券發(fā)行和流通的場所

B.證券交易市場是證券發(fā)行市場的組成部分

C.證券交易市場分為場內交易市場和場外交易市場

D.證券交易市場具有價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險分散等功能

E.證券交易市場分為主板市場和中小企業(yè)板市場

4.下列關于股票的說法，正確的是（）。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B.股票具有流通性、風險性、收益性等特點

C.股票的價格由供求關系決定

D.股票分為普通股和優(yōu)先股

E.股票的收益主要來源于股息和紅利

5.下列關于債券的說法，正確的是（）。

A.債券是債務人向債權人出具的債權債務憑證

B.債券具有固定收益、固定期限、固定面值等特點

C.債券的價格受市場利率、發(fā)行人信用等級等因素影響

D.債券分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券

E.債券的收益主要來源于利息收入

6.下列關于基金的說法，正確的是（）。

A.基金是一種由基金管理公司管理的、面向公眾的集合投資信托產品

B.基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具等

C.基金的收益主要來源于基金資產的投資收益

D.基金可以分為公募基金和私募基金

E.基金的運作方式分為契約型基金和公司型基金

7.下列關于證券投資顧問服務的說法，正確的是（）。

A.證券投資顧問服務是指證券投資顧問為投資者提供證券投資建議的服務

B.證券投資顧問服務包括投資咨詢、投資策劃、投資管理等服務

C.證券投資顧問服務有助于投資者提高投資效益

D.證券投資顧問服務需要遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范

E.證券投資顧問服務的收費標準由市場供需關系決定

8.下列關于證券交易規(guī)則的說法，正確的是（）。

A.證券交易規(guī)則是指證券交易所在證券交易過程中制定的一系列規(guī)定

B.證券交易規(guī)則包括交易時間、交易方式、交易價格、交易數量等方面的規(guī)定

C.證券交易規(guī)則旨在保障證券交易的公平、公正、公開

D.證券交易規(guī)則需要根據市場情況進行適時調整

E.證券交易規(guī)則由證券監(jiān)管機構制定和監(jiān)督執(zhí)行

9.下列關于證券市場信息披露的說法，正確的是（）。

A.證券市場信息披露是指證券發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人依法向社會公眾公開披露相關信息的行為

B.證券市場信息披露有助于提高市場透明度、保護投資者合法權益

C.證券市場信息披露分為強制性信息披露和自愿性信息披露

D.證券市場信息披露的內容包括財務報表、重大事項公告、定期報告等

E.證券市場信息披露需要遵守相關法律法規(guī)和信息披露準則

10.下列關于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是（）。

A.證券市場監(jiān)管是指證券監(jiān)管機構依法對證券市場進行監(jiān)管和管理的活動

B.證券市場監(jiān)管的目標是維護證券市場的穩(wěn)定、公平、公正

C.證券市場監(jiān)管包括市場準入監(jiān)管、日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等

D.證券市場監(jiān)管需要依靠法律法規(guī)、行政手段和市場自律等多種手段

E.證券市場監(jiān)管有助于提高市場效率、防范系統(tǒng)性風險

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括促進就業(yè)。（）

2.證券交易所是證券發(fā)行市場的組成部分。（）

3.股票的價格完全由市場供求關系決定。（）

4.債券的收益主要來源于股息和紅利。（）

5.公募基金和私募基金的投資門檻相同。（）

6.證券投資顧問服務的收費標準由政府統(tǒng)一規(guī)定。（）

7.證券交易規(guī)則旨在保障證券交易的保密性。（）

8.證券市場信息披露的內容不包括公司治理結構。（）

9.證券市場監(jiān)管的目的是為了限制證券市場的發(fā)展。（）

10.證券市場監(jiān)管機構不負責查處證券市場的違規(guī)行為。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋什么是股票的市盈率，并說明其計算公式。

3.簡要介紹債券信用評級的主要目的和意義。

4.說明證券投資顧問服務的主要職責和應遵守的原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管在維護市場穩(wěn)定和投資者權益中的重要作用，并結合實際案例進行分析。

2.討論證券市場中介機構在證券市場運行中的作用及其對市場效率的影響，并分析如何提高中介機構的服務質量和效率。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券市場的基本功能？（）

A.投資融資

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險分散

D.信用創(chuàng)造

2.股票市場的主要參與者不包括（）。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.證券公司

D.上市公司

3.下列關于債券的說法，錯誤的是（）。

A.債券的發(fā)行主體包括政府、金融機構和企業(yè)

B.債券的期限通常較長

C.債券的收益相對穩(wěn)定

D.債券的風險高于股票

4.以下哪種基金屬于開放式基金？（）

A.封閉式基金

B.交易型開放式指數基金

C.保本基金

D.策略性資產配置基金

5.證券投資顧問服務的核心是（）。

A.投資咨詢

B.投資策劃

C.投資管理

D.投資培訓

6.證券交易市場分為場內交易市場和場外交易市場，以下哪個屬于場外交易市場？（）

A.證券交易所

B.新三板

C.區(qū)域股權市場

D.期貨交易所

7.以下哪個機構負責制定和實施證券市場監(jiān)管政策？（）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.會計師事務所

8.證券市場信息披露的基本原則不包括（）。

A.及時性

B.準確性

C.完整性

D.隱私性

9.以下哪種行為屬于操縱證券市場？（）

A.報告期內發(fā)布虛假信息

B.內幕交易

C.證券投資顧問未履行適當性義務

D.證券公司未按規(guī)定披露信息

10.證券市場監(jiān)管的目標不包括（）。

A.維護市場穩(wěn)定

B.促進市場發(fā)展

C.保護投資者權益

D.推動金融創(chuàng)新

試卷答案如下

一、多項選擇題答案及解析思路

1.ABCD：證券市場的基本功能包括投資融資、價格發(fā)現(xiàn)、風險分散和信息披露。

2.ABCDE：證券市場的基本構成要素包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構、證券交易所和證券監(jiān)管機構。

3.ABCD：證券交易市場是證券發(fā)行和流通的場所，具有價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險分散等功能，分為場內交易市場和場外交易市場，包括主板市場和中小企業(yè)板市場。

4.ABCD：股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，具有流通性、風險性、收益性等特點，價格由供求關系決定，分為普通股和優(yōu)先股，收益主要來源于股息和紅利。

5.ABCD：債券是債務人向債權人出具的債權債務憑證，具有固定收益、固定期限、固定面值等特點，價格受市場利率、發(fā)行人信用等級等因素影響，分為政府債券、金融債券和企業(yè)債券，收益主要來源于利息收入。

6.ABCDE：基金是一種由基金管理公司管理的、面向公眾的集合投資信托產品，投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具等，收益主要來源于基金資產的投資收益，可以分為公募基金和私募基金，運作方式分為契約型基金和公司型基金。

7.ABCD：證券投資顧問服務是指證券投資顧問為投資者提供證券投資建議的服務，包括投資咨詢、投資策劃、投資管理等服務，有助于投資者提高投資效益，需要遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，收費標準由市場供需關系決定。

8.ABCD：證券交易規(guī)則是指證券交易所在證券交易過程中制定的一系列規(guī)定，包括交易時間、交易方式、交易價格、交易數量等方面的規(guī)定，旨在保障證券交易的公平、公正、公開，需要根據市場情況進行適時調整，由證券監(jiān)管機構制定和監(jiān)督執(zhí)行。

9.ABCD：證券市場信息披露是指證券發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人依法向社會公眾公開披露相關信息的行為，有助于提高市場透明度、保護投資者合法權益，分為強制性信息披露和自愿性信息披露，內容包括財務報表、重大事項公告、定期報告等，需要遵守相關法律法規(guī)和信息披露準則。

10.ABCDE：證券市場監(jiān)管是指證券監(jiān)管機構依法對證券市場進行監(jiān)管和管理的活動，目標是維護證券市場的穩(wěn)定、公平、公正，包括市場準入監(jiān)管、日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，需要依靠法律法規(guī)、行政手段和市場自律等多種手段，有助于提高市場效率、防范系統(tǒng)性風險。

二、判斷題答案及解析思路

1.正確：證券市場的基本功能不包括促進就業(yè)。

2.錯誤：證券交易所是證券交易市場的組成部分，而非發(fā)行市場。

3.正確：股票的價格由市場供求關系決定。

4.錯誤：債券的收益主要來源于利息收入，而非股息和紅利。

5.錯誤：公募基金和私募基金的投資門