一站式權(quán)益的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.交易結(jié)算

2.以下關(guān)于證券交易所在證券市場(chǎng)中的作用的描述，正確的是？

A.證券交易所以公開(kāi)、公平、公正為原則

B.證券交易所是證券交易的唯一場(chǎng)所

C.證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

4.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分

5.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分

6.以下關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券承銷業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券承銷業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分

7.以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司代理業(yè)務(wù)的一部分

8.以下關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶管理證券資產(chǎn)的業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分

9.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的描述，正確的是？

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分

10.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的描述，正確的是？

A.證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列制度

B.證券公司內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制組織架構(gòu)、內(nèi)部控制流程、內(nèi)部控制監(jiān)督等方面

C.證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)

D.證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的股票價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

2.證券交易所的會(huì)員單位必須是上市公司。（）

3.證券公司的注冊(cè)資本必須達(dá)到一定規(guī)模，且股東資格需符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。（）

4.證券投資顧問(wèn)提供的服務(wù)僅限于投資建議，不包括實(shí)際操作。（）

5.證券承銷是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券并從中收取手續(xù)費(fèi)的行為。（）

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)完全由證券公司自行承擔(dān)。（）

7.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)應(yīng)分開(kāi)管理。（）

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的信息來(lái)源必須是合法的、真實(shí)的、完整的。（）

9.證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)操守要求必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)勝任。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程。

2.解釋證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中“買方付費(fèi)”和“賣方付費(fèi)”兩種模式的區(qū)別。

3.說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制制度在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。

4.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)中的T+0交易制度。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。

2.結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，分析證券公司如何提升自身競(jìng)爭(zhēng)力以適應(yīng)市場(chǎng)變化。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者中，不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是：

A.保險(xiǎn)公司

B.基金公司

C.信托公司

D.個(gè)人投資者

2.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及證券公司自身的資金和證券

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不涉及證券公司自身的資金和證券

3.證券投資顧問(wèn)提供的服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.投資策略建議

B.市場(chǎng)分析報(bào)告

C.證券交易操作

D.個(gè)人財(cái)務(wù)規(guī)劃

4.證券承銷業(yè)務(wù)中，主承銷商的職責(zé)不包括：

A.協(xié)調(diào)發(fā)行人與投資者之間的關(guān)系

B.擔(dān)任發(fā)行人的代理人

C.確保發(fā)行價(jià)格

D.負(fù)責(zé)證券發(fā)行后的持續(xù)監(jiān)管

5.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括：

A.以證券公司自身名義進(jìn)行交易

B.自主決定投資方向和規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)由證券公司自行承擔(dān)

D.需要向客戶披露投資組合

6.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶的資金使用情況：

A.由證券公司決定

B.由客戶決定

C.由證券公司和客戶共同決定

D.由第三方機(jī)構(gòu)決定

7.證券市場(chǎng)中的T+0交易制度允許投資者：

A.在當(dāng)日買入的證券當(dāng)日賣出

B.在當(dāng)日賣出的證券當(dāng)日買入

C.在次日買入的證券當(dāng)日賣出

D.在次日賣出的證券當(dāng)日買入

8.證券交易所在證券市場(chǎng)中的核心職能是：

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券監(jiān)管

D.證券咨詢

9.證券市場(chǎng)的基本功能不包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.信息披露

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求中，最基本的是：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.專業(yè)勝任

D.客戶至上

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和交易結(jié)算。

2.ABCD。解析思路：證券交易所的職能包括公開(kāi)、公平、公正交易，是證券交易的唯一場(chǎng)所，負(fù)責(zé)監(jiān)管交易活動(dòng)，并對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

3.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、保險(xiǎn)公司、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

4.ABC。解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶買賣證券，不涉及自身資金和證券，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。

5.ABC。解析思路：證券投資顧問(wèn)提供投資建議，不包括實(shí)際操作，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一，不涉及自身資金和證券。

6.ABC。解析思路：證券承銷是代理發(fā)行人發(fā)行證券，收取手續(xù)費(fèi)，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一，不涉及自身資金和證券。

7.ABC。解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)以自身名義交易，自主決定投資，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。

8.ABC。解析思路：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是管理客戶資產(chǎn)，不涉及自身資金和證券，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。

9.ABC。解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)，不包括自營(yíng)業(yè)務(wù)，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。

10.ABCD。解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度是防范風(fēng)險(xiǎn)，包括組織架構(gòu)、流程、監(jiān)督等方面，是合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

二、判斷題答案及解析思路：

1.×。解析思路：股票價(jià)格受多種因素影響，包括市場(chǎng)供求、公司基本面、宏觀經(jīng)濟(jì)等，不完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

2.×。解析思路：證券交易所的會(huì)員單位是證券公司，不是上市公司。

3.√。解析思路：證券公司的注冊(cè)資本和股東資格有明確要求，需符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

4.√。解析思路：證券投資顧問(wèn)提供投資建議，不涉及實(shí)際操作。

5.√。解析思路：證券承銷是代理發(fā)行人發(fā)行證券，收取手續(xù)費(fèi)。

6.√。