證券從業(yè)資格證考試重要技巧傳授試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券的定義，正確的是（）

A.證券是指具有法律效力的書(shū)面憑證

B.證券是指證明持有人享有一定權(quán)利的憑證

C.證券是指用于交易的金融工具

D.以上都是

2.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的主體（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.個(gè)人投資者

3.下列關(guān)于股票的定義，正確的是（）

A.股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證

B.股票是股份有限公司的債務(wù)憑證

C.股票是股份有限公司的債權(quán)憑證

D.股票是股份有限公司的優(yōu)先權(quán)憑證

4.以下哪些屬于債券（）

A.國(guó)債

B.金融債券

C.公司債券

D.以上都是

5.下列關(guān)于基金的定義，正確的是（）

A.基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

B.基金是一種固定收益的金融產(chǎn)品

C.基金是一種通過(guò)投資管理公司管理的投資組合

D.以上都是

6.以下哪些屬于衍生品（）

A.期貨

B.期權(quán)

C.遠(yuǎn)期

D.以上都是

7.以下關(guān)于證券交易規(guī)則，正確的是（）

A.證券交易必須遵循公開(kāi)、公平、公正的原則

B.證券交易必須遵循合法、合規(guī)、誠(chéng)信的原則

C.證券交易必須遵循投資者利益優(yōu)先的原則

D.以上都是

8.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)，正確的是（）

A.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券公司可以從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.證券公司可以從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

D.以上都是

9.以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司，正確的是（）

A.證券登記結(jié)算公司是專(zhuān)門(mén)從事證券登記、結(jié)算和交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算公司是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司是證券市場(chǎng)的自律組織

D.證券登記結(jié)算公司是證券市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

10.以下關(guān)于投資者教育，正確的是（）

A.投資者教育是指向投資者傳授證券投資知識(shí)和技能

B.投資者教育是指引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念

C.投資者教育是指提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是金融體系的核心組成部分。（）

2.證券交易所的職責(zé)是負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和交易。（）

3.股票價(jià)格總是與公司的業(yè)績(jī)成正比。（）

4.債券的收益通常高于存款利息。（）

5.基金投資不存在風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.衍生品交易只適合專(zhuān)業(yè)投資者。（）

7.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為客戶(hù)提供證券投資建議。（）

8.證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的監(jiān)管工作。（）

9.投資者教育主要針對(duì)新入市的投資者。（）

10.證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)的必備條件。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性，并說(shuō)明其重要性。

3.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)的主要參與者及其角色。

4.說(shuō)明證券投資的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并分析其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)中操縱市場(chǎng)的行為及其危害，并提出相應(yīng)的監(jiān)管措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)不是證券的一種？（）

A.股票

B.債券

C.房屋產(chǎn)權(quán)證

D.貨幣基金

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.股票價(jià)格通常在哪個(gè)時(shí)間段公布？（）

A.每日收盤(pán)后

B.每周收盤(pán)后

C.每月收盤(pán)后

D.每季度收盤(pán)后

4.以下哪個(gè)不是股票的類(lèi)型？（）

A.普通股

B.累計(jì)優(yōu)先股

C.空頭股

D.配股

5.債券的信用評(píng)級(jí)是由哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的？（）

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.以下哪個(gè)不是基金的投資策略？（）

A.分散投資

B.集中投資

C.成長(zhǎng)投資

D.收益投資

7.期貨交易通常在哪個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行？（）

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

8.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)操縱行為的例子？（）

A.洗售

B.市場(chǎng)操縱

C.短線交易

D.內(nèi)幕交易

9.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指什么？（）

A.為客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)

B.自行買(mǎi)賣(mài)證券以獲取利潤(rùn)

C.承銷(xiāo)證券

D.證券登記結(jié)算

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則中，哪項(xiàng)不是其基本要求？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡職

C.專(zhuān)業(yè)勝任

D.個(gè)人喜好

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題

1.D

2.A,B,C,D

3.A

4.A,B,C

5.A,C

6.A,B,C

7.A,B,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

二、判斷題

1.√

2.×

3.×

4.√

5.×

6.×

7.×

8.×

9.×

10.√

三、簡(jiǎn)答題

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資金流動(dòng)。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券買(mǎi)賣(mài)的容易程度，其重要性在于它能夠降低交易成本，提高市場(chǎng)效率，吸引投資者參與。

3.證券市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司等，他們分別扮演著融資者、投資者、中介機(jī)構(gòu)、交易平臺(tái)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的角色。

4.證券投資的基本原則包括分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資和持續(xù)學(xué)習(xí)。

四、論述題

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資金流動(dòng)、提高資源配置效率、