2025年證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)課程試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于股票的定義，正確的有（）

A.股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證

B.股票是股份有限公司發(fā)行的一種債權(quán)憑證

C.股票是股份有限公司發(fā)行的一種投資憑證

D.股票是股份有限公司發(fā)行的一種收益憑證

2.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投機(jī)

D.投資融資

3.以下關(guān)于債券的描述，正確的有（）

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證

B.債券的發(fā)行主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)和公司

C.債券的期限一般較短，多為1-5年

D.債券的利率固定，不受市場(chǎng)利率變動(dòng)影響

4.以下關(guān)于基金的定義，正確的有（）

A.基金是一種集合投資方式

B.基金的投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

C.基金的管理由基金管理人負(fù)責(zé)

D.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

5.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的描述，正確的有（）

A.期貨市場(chǎng)是一種現(xiàn)貨交易市場(chǎng)

B.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

C.期貨交易具有杠桿效應(yīng)

D.期貨市場(chǎng)具有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖功能

6.以下關(guān)于股票市場(chǎng)的分類，正確的有（）

A.按照上市地點(diǎn)分類，分為境內(nèi)上市和境外上市

B.按照交易方式分類，分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

C.按照交易時(shí)間分類，分為交易時(shí)間和非交易時(shí)間

D.按照市場(chǎng)性質(zhì)分類，分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

7.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的有（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券買賣服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括證券買賣、證券托管、證券融資等

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以賺取傭金為主要收入來源

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

8.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的描述，正確的有（）

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議和咨詢服務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)以收取咨詢費(fèi)為主要收入來源

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)具有專業(yè)性和獨(dú)立性

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

9.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的描述，正確的有（）

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是指證券發(fā)行主體發(fā)行證券的市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)包括股票發(fā)行市場(chǎng)和債券發(fā)行市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的先導(dǎo)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

10.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的描述，正確的有（）

A.證券交易市場(chǎng)是指證券已經(jīng)發(fā)行后，投資者之間進(jìn)行買賣交易的市場(chǎng)

B.證券交易市場(chǎng)包括股票交易市場(chǎng)和債券交易市場(chǎng)

C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的延續(xù)

D.證券交易市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是資本配置的重要場(chǎng)所，對(duì)于提高資本使用效率具有積極作用。（）

2.證券市場(chǎng)交易實(shí)行T+0制度，投資者可以在當(dāng)日買入并賣出同一種證券。（）

3.證券發(fā)行人必須是具有獨(dú)立法人地位的機(jī)構(gòu)，個(gè)人不得發(fā)行證券。（）

4.股票的價(jià)值是由其市場(chǎng)價(jià)格決定的。（）

5.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自于發(fā)行人的信用狀況。（）

6.證券投資基金的投資組合必須包括股票、債券等多種資產(chǎn)。（）

7.期貨合約的買賣雙方在合約到期時(shí)必須進(jìn)行實(shí)物交割。（）

8.證券公司必須具備證券從業(yè)資格才能從事證券業(yè)務(wù)。（）

9.證券交易市場(chǎng)中的證券價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

10.證券投資顧問提供的投資建議不構(gòu)成投資決策的依據(jù)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券發(fā)行市場(chǎng)的概念及其在證券市場(chǎng)中的作用。

3.描述證券交易市場(chǎng)的兩種主要交易方式及其特點(diǎn)。

4.說明證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.分析證券投資風(fēng)險(xiǎn)的主要來源，并探討如何有效管理這些風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的描述，不屬于投資者的是（）

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.證券交易所

2.以下哪種證券屬于無擔(dān)保債券（）

A.國債

B.企業(yè)債

C.金融債

D.可轉(zhuǎn)換債券

3.以下關(guān)于股票收益的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.股票收益分為股息收入和資本利得

B.股息收入與股票價(jià)格無關(guān)

C.資本利得與股票價(jià)格相關(guān)

D.股票收益受公司經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)供求關(guān)系影響

4.以下關(guān)于基金類型的描述，正確的是（）

A.封閉式基金只能在場(chǎng)外交易

B.開放式基金不能進(jìn)行申購和贖回

C.專項(xiàng)基金的投資對(duì)象限于某一特定行業(yè)

D.指數(shù)基金的投資策略是復(fù)制特定指數(shù)的表現(xiàn)

5.以下關(guān)于期貨合約的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

B.期貨合約的買賣雙方在合約到期時(shí)必須進(jìn)行實(shí)物交割

C.期貨合約的交易具有杠桿效應(yīng)

D.期貨合約的交易具有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖功能

6.以下關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的描述，正確的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市條件比主板市場(chǎng)更嚴(yán)格

B.主板市場(chǎng)主要服務(wù)于大型上市公司

C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要服務(wù)于中小企業(yè)

D.兩個(gè)市場(chǎng)的交易規(guī)則完全相同

7.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資決策服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以收取傭金為主要收入來源

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不涉及證券交易

8.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)以收取咨詢費(fèi)為主要收入來源

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)不涉及證券交易

9.以下關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的描述，正確的是（）

A.證券發(fā)行監(jiān)管是為了保護(hù)投資者利益

B.證券發(fā)行監(jiān)管是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心

C.證券發(fā)行監(jiān)管主要針對(duì)證券公司

D.證券發(fā)行監(jiān)管不涉及證券交易

10.以下關(guān)于證券交易監(jiān)管的描述，正確的是（）

A.證券交易監(jiān)管是為了維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.證券交易監(jiān)管主要針對(duì)證券公司

C.證券交易監(jiān)管不涉及證券發(fā)行

D.證券交易監(jiān)管的目標(biāo)是提高市場(chǎng)效率

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ACD

解析思路：股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，同時(shí)也是投資憑證和收益憑證。債權(quán)憑證通常指的是債券。

2.AB

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資源配置，而投機(jī)并不是其基本功能，投資融資是其功能之一。

3.AB

解析思路：債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債務(wù)憑證，發(fā)行主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)和公司。債券的期限可以長(zhǎng)短不一，利率也可以固定或浮動(dòng)。

4.ABC

解析思路：基金是一種集合投資方式，投資對(duì)象多樣，由基金管理人負(fù)責(zé)管理，投資者的收益與風(fēng)險(xiǎn)由基金承擔(dān)。

5.ABCD

解析思路：期貨市場(chǎng)是一種衍生品市場(chǎng)，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，具有杠桿效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖功能。

6.AB

解析思路：股票市場(chǎng)按上市地點(diǎn)和交易方式分類，主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)按市場(chǎng)性質(zhì)分類。

7.ABC

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為客戶提供證券買賣服務(wù)，以傭金為主要收入，具有高風(fēng)險(xiǎn)。

8.ABC

解析思路：證券投資顧問業(yè)務(wù)提供投資建議和咨詢服務(wù)，以咨詢費(fèi)為主要收入，風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。

9.ABC

解析思路：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行主體發(fā)行證券的市場(chǎng)，是證券交易市場(chǎng)的先導(dǎo)，具有高風(fēng)險(xiǎn)。

10.ABCD

解析思路：證券交易市場(chǎng)是投資者之間進(jìn)行買賣交易的市場(chǎng)，包括股票和債券市場(chǎng)，具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益特點(diǎn)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對(duì)

解析思路：證券市場(chǎng)確實(shí)是資本配置的重要場(chǎng)所，有助于提高資本使用效率。

2.對(duì)

解析思路：T+0制度允許投資者在當(dāng)日買入并賣出同一種證券。

3.對(duì)

解析思路：證券發(fā)行人必須是具有獨(dú)立法人地位的機(jī)構(gòu)，個(gè)人不具備這一條件。

4.錯(cuò)

解析思路：股票的價(jià)值是由其內(nèi)在價(jià)值決定的，而非市場(chǎng)價(jià)格。

5.對(duì)

解析思路：債券的信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自于發(fā)行人的信用狀況。

6.對(duì)

解析思路：證券投資基金的投資組合