總結(jié)證券從業(yè)資格證考試要素試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券的定義，正確的有：

A.證券是證明持有人對(duì)發(fā)行人擁有某種權(quán)利的憑證

B.證券包括股票、債券、基金份額等

C.證券是實(shí)物憑證，如股票、債券等

D.證券是無形資產(chǎn)，如基金份額等

2.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

3.證券市場(chǎng)的基本功能包括：

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.價(jià)值儲(chǔ)存

D.信息傳遞

4.以下哪些屬于證券發(fā)行的條件？

A.具備發(fā)行證券的主體資格

B.具備發(fā)行證券的資產(chǎn)條件

C.具備發(fā)行證券的財(cái)務(wù)條件

D.具備發(fā)行證券的信譽(yù)條件

5.以下哪些屬于證券交易的原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.各地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

7.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.誠信經(jīng)營制度

C.信息披露制度

D.內(nèi)部審計(jì)制度

8.以下哪些屬于證券公司的合規(guī)管理？

A.合規(guī)培訓(xùn)

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)整改

D.合規(guī)報(bào)告

9.以下哪些屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.專業(yè)勝任

D.公正廉潔

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行是證券公司唯一的業(yè)務(wù)范圍。（×）

2.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是通過市場(chǎng)供求關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。（√）

3.上市公司必須定期向股東披露公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)信息。（√）

4.證券公司的自營業(yè)務(wù)可以由非專業(yè)人員操作。（×）

5.證券公司必須按照規(guī)定設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制部門。（√）

6.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中可以接受任何形式的利益輸送。（×）

7.證券公司的合規(guī)管理人員可以直接向公司董事會(huì)報(bào)告合規(guī)問題。（√）

8.證券市場(chǎng)交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，不受任何監(jiān)管。（×）

9.證券從業(yè)資格考試合格后，持證人可以直接從事證券業(yè)務(wù)。（×）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行的基本程序。

2.解釋證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的和主要手段。

3.說明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

4.闡述證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.闡述證券公司合規(guī)管理的重要性，以及如何有效提升證券公司的合規(guī)管理水平。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中最基本的交易單位是：

A.股票

B.債券

C.基金份額

D.以上都是

2.下列哪種證券屬于權(quán)益證券？

A.國債

B.企業(yè)債券

C.普通股

D.以上都不是

3.證券公司進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其主要目標(biāo)是：

A.為客戶提供投資服務(wù)

B.獲取收益

C.穩(wěn)定市場(chǎng)

D.以上都是

4.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定中國證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家發(fā)改委

5.證券交易的最基本規(guī)則是：

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

6.證券公司的客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)：

A.存放在銀行

B.與公司自有資金混合使用

C.用于證券自營業(yè)務(wù)

D.以上都不是

7.證券公司違反證券法規(guī)，將被：

A.處以罰款

B.取消業(yè)務(wù)資格

C.追究刑事責(zé)任

D.以上都是

8.證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德，將被：

A.警告

B.取消從業(yè)資格

C.責(zé)令停業(yè)整頓

D.以上都是

9.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.上市公司高管泄露公司機(jī)密信息

B.證券交易所公開市場(chǎng)信息

C.證券分析師對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的分析

D.以上都不是

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.合規(guī)管理制度

C.內(nèi)部審計(jì)制度

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.答案：ABD

解析思路：證券的定義包括證明持有人權(quán)利的憑證，且可以是實(shí)物或無形資產(chǎn)。

2.答案：ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、投資咨詢和自營等。

3.答案：ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能涵蓋了資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、價(jià)值儲(chǔ)存和信息傳遞。

4.答案：ABCD

解析思路：證券發(fā)行的條件包括主體資格、資產(chǎn)條件、財(cái)務(wù)條件和信譽(yù)條件。

5.答案：ABCD

解析思路：證券交易的原則包括公平、公開、公正和誠信。

6.答案：ABC

解析思路：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)是主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

7.答案：ABCD

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制、誠信經(jīng)營、信息披露和內(nèi)部審計(jì)。

8.答案：ABCD

解析思路：合規(guī)管理包括培訓(xùn)、檢查、整改和報(bào)告等環(huán)節(jié)。

9.答案：ABCD

解析思路：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

10.答案：ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求包括誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)勝任和公正廉潔。

二、判斷題答案及解析思路

1.答案：×

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍不僅限于發(fā)行，還包括經(jīng)紀(jì)、自營等。

2.答案：√

解析思路：價(jià)格發(fā)現(xiàn)是通過市場(chǎng)供求關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。

3.答案：√

解析思路：上市公司有義務(wù)向股東披露信息。

4.答案：×

解析思路：證券自營業(yè)務(wù)需要專業(yè)人員進(jìn)行操作。

5.答案：√

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)控制是內(nèi)部控制的重要組成部分。

6.答案：×

解析思路：證券從業(yè)人員不得接受利益輸送。

7.答案：√

解析思路：合規(guī)管理人員有權(quán)向董事會(huì)報(bào)告合規(guī)問題。

8.答案：×

解析思路：證券市場(chǎng)交易價(jià)格受監(jiān)管影響。

9.答案：×

解析思路：證券從業(yè)資格考試合格后，還需取得執(zhí)業(yè)證書。

10.答案：√

解析思路：證券公司應(yīng)監(jiān)控客戶交易以防止違法違規(guī)行為。

三、簡答題答案及解析思路

1.答案：

-確定發(fā)行主體和發(fā)行條件

-制作發(fā)行文件和招股說明書

-向投資者推介

-確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式

-完成發(fā)行手續(xù)

2.答案：

-維護(hù)市場(chǎng)秩序

-保護(hù)投資者利益

-促進(jìn)市場(chǎng)公平

-防范金融風(fēng)險(xiǎn)

3.答案：

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

-內(nèi)部控制流程

-內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督

-風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通

4.答案：

-誠實(shí)守信

-勤勉盡責(zé)

-專業(yè)勝任

-公正廉潔

四、論述題答案及解析思路

1.