項目管理

曾賽星

上海交通大學安泰管理學院1課程目標

了解項目管理的發展了解項目的特征掌握項目管理的知識體系掌握項目管理不同階段的工作內容掌握項目管理的基本方法21.項目管理概論31.1項目項目的概念項目的定義項目的主要屬性項目的約束項目與企業發展項目的生命周期4項目的概念隨著社會的發展，有組織的活動逐步分化為兩種類型：一類是連續不斷、周而復始的活動，人們稱之為“作業”(Operations)，如企業日常的生產產品的活動；另一類是臨時性、一次性的活動，人們稱之為“項目”(Projects)，如企業的技術改造活動、一項環保工程的實施。5項目指的是什么?

什么是項目?6項目的定義Martino----“項目為一個具有規定開始和結束時間的任務，它需要使用一種或多種資源，具有許多個為完成該任務(或者項目)所必須完成的互相獨立、互相聯系、互相依賴的活動。”Harold----“項目是具有以下條件的任何活動和任務的序列”：·特定的目標·確定的時間范圍·經費限制·需要消耗資源7ISO10006《國際標準：項目管理質量指南》----項目為具有獨特的過程，有開始和結束日期，由一系列相互協調和受控的活動組成。過程的實施是為了達到規定的目標，包括滿足時間、費用和資源等約束條件。世界銀行----項目是指同一性質的投資，或同一部門內一系列有關或相同的投資，或不同部門的一系列投資。8德國國家標準DIN69901----項目是指在總體上符合如下條件的具有唯一性的任務(計劃)：(1)具有預定的目標；(2)具有時間、財務、人力和其他限制條件；(3)具有專門的組織。美國項目管理學會（ProjectManagementInstitute）----在規定的時間、費用和性能參數下滿足特定的目標而由一個人或組織所進行的具有規定的開始和結束日期、相互協調的獨特的活動集合。9項目定義涉及的因素溝通明確界定的工作范圍預定的經費一次性工作臨時組織明確具體的目標團隊精神開始日期結束日期項目10項目定義的內涵項目是一個特殊的將被完成的有限任務，它是在一定時間內，滿足一系列特定目標的多項相關工作的總稱。此定義實際包含三層含義：項目是一項有待完成的任務，且有特定的環境與要求在一定的組織機構內，利用有限資源（人力、物力、財力等）在規定的時間內完成任務任務要滿足一定性能、質量、數量、技術指標等要求。11項目的主要特征獨特性/一次性多目標屬性生命周期屬性相互依賴性沖突屬性12項目的組成要素項目的(界定)范圍項目的組織結構項目的質量項目的費用項目的時間進度基本依附于界定和組織13企業變革無處不在、無時不在變革的重點就是組織機構、業務流程和組織文化變革變革變革生成期市場進入經營管理基礎形成收益結構改善業務流程、組織機構轉變業態革新供需鏈改革、協同商務成長期成熟期轉換期經營進化階段企業發展的階段性特征示意圖項目與企業發展14項目成功與否與企業發展的關系項目運作15項目的三重約束性能費用時間成功的項目必須滿足客戶、管理層和供應商在時間、費用和性能上的不同要求。

功效功能要求有限預算費用完成期限時間目標16項目與作業的比較17規模：大、中、小行業：建筑、制造、農業、醫療、金融、電子、紡織、交通、……性質：研制、技改、引進、風險投資、產品開發、轉包生產、組織活動、……工程非工程一次性任務(項目)項目的分類原則18項目的生命周期確定需求項目選擇項目執行項目評估項目總結初始階段計劃階段實施階段結束階段新的項目設想項目論證進度安排項目實施項目控制生產安排19時間慢開始快發展慢結束100%項目完成項目生命周期20技術機會和用戶需求概念和技術開發系統開發與演示生產與調動維護ABC節點A、B或C（或在階段內）的過程進口當有理由時，可對項目跨年度撥款，但不晚于節點B單獨一步或評估至滿負荷系統前獲得系統獲得支持和維護美國國防部武器系統采辦項目生命周期圖21可行性項目確切表述可行性研究戰略設計與標準計劃與設計基本設計成本與進度計劃合同條款與條件詳細計劃施工制造交貨土建安裝調試移交和啟動最后調試維護安全運行安裝基本完成主要合同發出項目“進行”決策階段1階段2階段3階段4完成百分比100%建設項目的生命周期224評估1識別2設計3開發測試評估評估風險分析商業需求概念設計邏輯設計物理設計最終設計系統需求模塊需求單元需求概念確定一次開發二次開發最后開發軟件項目的生命周期231.2項目的利益相關者業主承包商供應商分包商社區政府24新的管理理念和方法：物流管理、學習型組織、變革管理、危機管理、集成化管理等，都可用項目管理方法實現，或項目管理體現這些理念和方法。項目的多樣性和項目應用的廣泛性項目管理的含義兩大類：對項目的管理以項目方式管理企業業務，如訂單生產、大批量銷售、專門目標的銷售、更新改造、市場調查251.3項目管理項目管理的概念項目管理的特點不同層次項目的管理項目管理的主要內容26項目管理的定義項目管理就是以項目為對象的系統管理方法，通過一個臨時性的、專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現項目全過程的動態管理和項目目標的綜合協調與優化。27項目管理概念的理解項目管理的對象——項目項目管理的組織特點——臨時性、富有柔性項目管理的手段——計劃、組織、指導和控制項目管理的目標——實現項目全過程的動態管理及項目的目標28項目管理的屬性階段性：可行性研究、計劃、實施、結束主體性：業主、承包商、咨詢、政府職能性：成本、進度、質量、安全。29項目管理的特點◆項目管理的對象是項目或被當作項目來處理的運作。◆項目管理的思想是系統管理的系統方法論。◆項目管理的組織通常是臨時性、柔性、扁平化組織。◆項目管理的機制是項目經理負責制，強調責權利的對等。◆項目管理的方式是目標管理，包括進度、費用、技術與質量。◆項目管理的要點是創造和保持一種使項目順利進行的環境。◆項目管理的方法、工具和手段具有先進性和開放性30項目管理與一般作業管理的區別項目管理：①充滿了不確定因素②跨越部門的界限③有嚴格的時間期限要求項目管理必須通過不完全確定的過程，在確定的期限內生產出不完全確定的產品，日程安排和進度控制常對項目管理產生很大的壓力。一般的作業管理：①注重對效率和質量的考核②注重當前執行情況與前期進行比較在典型的項目環境中，盡管一般的管理辦法也適用，但管理結構須以任務（活動）定義為基礎來建立，以便進行時間、費用和人力的預算控制，并對技術、風險進行管理。31企業項目長期穩定組織行政關系公司法公司章程臨時性不穩定合同關系合同法等合同和項目手冊生命期穩定性組織紐帶組織法律運作規則項目管理與日常企業管理的區別32項目管理的原則科學化、民主化原則系統性原則動態性原則責任、利益、風險對等的原則33項目管理的主要內容（pmbok體系）時間管理范圍管理質量管理成本管理綜合管理人力資源管理采購管理風險管理溝通管理項目管理34項目管理知識體系綜合管理1開發計劃2執行計劃3變更控制成本管理1資源規劃2成本估計3成本預算4成本控制溝通管理1溝通計劃2信息傳遞3實施情況4行政總結范圍管理1啟動2范圍規劃3細分子項目4范圍核實5范圍變化控制質量管理1質量規劃2質量保證3質量控制風險管理1風險識別2風險變化3風險對策研究4風險對策實施時間管理1活動定義2活動排序3活動時間估計4進度編制5進度控制人力資源管理1組織規劃2人員組織3團隊建設采購管理1采購計劃2征集采購申請3貨源選擇4合同管理5行政收尾項目管理知識體系示意圖35開始過程（定義）計劃過程控制過程執行過程結束過程項目管理過程36活動成就階段開始階段結束時間啟動過程計劃過程執行過程結束過程控制過程（a）設計階段啟動過程控制過程結束過程執行過程計劃過程實施階段啟動過程控制過程結束過程執行過程計劃過程先前階段（b）項目管理過程與項目過程后續階段37將項目管理分為：1．戰略過程2．依賴性管理過程(與整個項目有關的，如計劃、變更、交互、結束等)3．與范圍有關的過程4．與時間有關的過程5．與成本有關的過程6．與資源有關的過程7．與人員有關的過程8．與交流有關的過程9．與風險有關的過程10．與采購有關的過程最后總結項目經驗ISO10006國際標準《項目管理質量指南》38宏觀管理---項目群管理項目管理內容投資戰略投資政策投資規劃項目安排與審批…A、B、C—不同類別的項目CCCCAAABBB39中觀項目管理---項目組管理項目管理內容部門投資戰略和計劃項目的優先順序相應的行業政策資金籌措、資源分配……AAAAABBBBCCCC40微觀管理--不同主體的項目管理項目管理內容甲—投資主體的項目管理乙—設計主體的項目管理丙—施工主體的項目管理丁—監理主體的項目管理……A甲乙丙丁41微觀管理--不同層次的項目管理項目管理內容Ⅰ—高層管理，主要負責總體以及與項目有關外部事務Ⅱ—中層管理，負責項目的關鍵工作及項目內、外部矛盾Ⅲ—基層管理，負責項目的各項具體技術及專業管理 層次Ⅲ基層管理層次Ⅱ：中層管理管理部門經濟環境競爭者業主宣傳媒介社團政府財務供貨商層次Ⅰ:高層管理42微觀管理--不同生命周期的項目管理項目管理內容C—概念階段，主要工作是組織好可行性論證D—開發階段，組織好開工前的人、財、物及一切軟件準備E—實施階段，保證項目的質量、成本、進度的順利完成F—結束階段，評審、鑒定及項目交付和組織結束工作CDEF工作量時間43項目管理的階段劃分與管理內容CFED時間工作量概念階段開發階段實施階段收尾階段44①概念階段及其核心工作明確需求、策劃項目調查研究、收集數據確立目標進行可行性研究明確合作關系風險分析擬訂戰略方案進行資源測算提出組建項目組方案提出項目建議書獲準進入下一階段C—概念階段CFED工作量45②開發階段及其核心工作確定項目組主要成員項目最終產品的范圍確定實施方案研究項目質量標準的確定項目的資源保證項目的環境保證主計劃的制訂項目經費及現金流量的預算項目的工作結構分解（WBS）項目政策與程序的制訂風險評估確認項目有效性提出項目概要報告獲準進入下一階段D—開發階段CFED工作量46③實施階段及其核心工作建立項目組織建立與完善項目聯絡渠道實施項目激勵機制建立項目信息控制系統建立項目工作包，細化各項技術需求執行WBS的各項工作獲得訂購物品及服務指導/監督/預測/控制：范圍、質量、進度、成本解決實施中的問題E—實施階段CFED工作量47④結束階段及其核心工作最終產品的完成評估與驗收清算最后帳務項目評估文檔總結資源清理轉換產品責任者解散項目組F—結束階段CFED工作量48項目管理的發展及其應用項目管理的歷史項目管理的發展過程項目管理和其它學科的關系項目管理的發展現狀關于IPMP認證49我國古代的項目和項目管理:傳統的項目和項目管理起源于建筑業中國古代的項目:長城、都江堰、運河。有項目就有項目管理古代的項目管理有獨特的方法：如孫子兵法“廟算多者勝”，“廟算”即為項目計劃；發展歷史50質量管理：南京明代城墻的質量控制：在磚上刻生產者的名字；

成本(投資)管理：《儒林外史》蕭云仙修青楓城墻，“工部核算：該撫題銷本內：磚、灰、工匠，共開銷19360兩1錢2分15毫……核減7525兩”。有定額、審計、工程結算項目策劃：北宋皇宮大火后，由丁謂負責建造。他設計和組織建造過程：先在皇宮中開河引水，以河運料，同時以土燒磚；建成后以建筑垃圾填河，最終節約“幾萬萬兩白銀”。我國古代的項目管理模式51現代項目管理的發展現代項目與項目管理開始于50年代:

大型國防工業的需要；現代科學技術國際項目管理學術組織的出現標志著項目管理走向了科學:國際項目管理協會（IPMA），成立于1960年美國項目管理學會PMI，成立于1969年當代項目與項目管理是擴展了的廣義概念，項目管理更加面向市場和競爭、注重人的因素、注重顧客、注重柔性管理52項目管理的發展過程項目管理實踐傳統項目管理現代項目管理完成一次性任務滿足三大目標利益相關者滿意、環境協調、可持續發展活動方法學科53知識維時間維邏輯維管理學、工程學、法律、技術經濟學、行為科學論規計研安生更證劃劃制裝產新明確問題建立指標體系項目分析項目綜合項目優化項目決策項目實施總結評估項目管理三維結構項目管理的三維結構示意圖<InternationalJournalofProjectManagement><ProjectManagementJournal>54項目管理的挑戰PMI的調查結果：良好的項目管理產生的績效----?財務績效方面54%；?項目/過程執行改進50%；?用戶滿意方面36%；?員工滿意方面30%55良好的項目管理對組織進步的影響有更好的工作透明度和更注重結果；對不同的工作任務可改進協調和控制；項目成員有較高的工作熱情和較明確的任務方向；廣泛的項目職責有利于加速管理人員的成長；能夠縮短產品開發時間；減少總計劃費用，提高效率；項目的安全控制較好。56商業環境變化對項目管理的影響復雜性不確定性競爭性57?創新性較強的項目，失敗的概率較大：StandishGroup對IT產業的8400個項目的調查結果----16%項目實現其目標；50%項目需要補救；34%項目徹底失敗58項目失敗的原因需求定義問題比率團隊組織問題比率項目運行問題比率定性不明確進度安排不當決策不力信息不良變化因素15%左右10%左右8%左右5%左右4%左右人員配置不當責任不明確項目經理問題12%左右6%左右5%左右缺乏協調控制不良溝通不良領導不力敬業精神差11%左右7%左右6%左右6%左右5%左右合計42%左右合計23%左右合計35%左右59國際項目管理發展的趨向

項目管理的全球化:

主要表現在國際間的項目合作日益增多、國際化的專業活動日益頻繁、項目管理專業信息的國際共享。項目管理的多元化:

行業領域及項目類型的多樣性，導致了各種各樣的項目管理方法，從而促進了項目管理的多元化發展。項目管理的專業化:

突出表現在PMBOK的不斷發展和完善、學歷教育和非學歷教育競相發展、項目與項目管理學科的探索及專業化項目咨詢機構的出現。60項目管理的發展現狀當代的項目管理已發展成為：一種方法論一門學科廣泛開展“項目管理知識體系”的研究一個專業在大學開設“項目管理”專業，可授予學士、碩士和博士學位一種職業職業項目經理項目管理專業資質認證61案例：項目選擇與企業發展----長虹集團62公司背景創建于1958年20世紀70年代開始研制和生產電視機1973年“長虹”牌黑白電視機生產1985年長虹與日本松下合作，引進自動化彩電生產線1989年以來連續13年國內彩電市場占有率第一1994年主要業務整合為長虹電器股份有限公司，于上海證券交易所上市63國外投資熱潮環境分析競爭加劇、市場重構長虹獲得的先發優勢長虹1993、1996發動價格戰，市場占有率27%控制成本新產品開發64彩電產業競爭環境（1996-1998）分類標準創新名稱公司日期顯示方式液晶顯示彩電河北騰飛公司1996.5等離子體彩電中山嘉華公司1998.5屏幕寬高比16：9彩電康佳集團1998.5產品定位特價機康佳、TCL集團1998.6控制方式聲控電視機中山嘉華公司1997.4畫面顯示方式十畫面畫中畫康惠公司1996.7十六畫面畫中畫廈華公司1997.11信號接受方式衛星接收電視機創維公司1997.5651998年，囤積76%的21#彩管、

63%的25#彩管、100%的29#彩管管理成本增加，銷售費用增加（從1997上半年1.98億元上升到1998年上半年的3.46億元），銷售收入下降14.2%多元化經營66長虹收入變化圖67案例：波音公司—以波音777項目為例波音777是美國波音公司研制的雙發寬體客機。1990年10月29日正式起動；

1994年6月12日第1架波音777首次試飛；1995年4月19日獲得歐洲聯合適航證和美國聯邦航空局型號合格證；

1995年5月17日首架交付用戶美國聯合航空。68

69產品特點產品特點：波音777－300的載客量與波音747－100／－200相同．耗油量減少1/3，維護費用降低40％。這可以滿足要更換波音747早期型號的客戶的需求。70產品背景市場競爭----Airbus和MD市場細分競爭優勢行程舒適度效率靈活性71波音飛機產品系列狀態（1995）產品系列首次展示時間定購數量交貨飛機數量目前狀態7077277377477577677771957年1963年1968年1969年1982年1981年1994年101018313202116783870216710101831273010626785752已經退役（1973）已經退役（1983）生產中生產中生產中生產中生產中72波音飛機產品開發時間產品初始設計經歷的時間（月）7077277377477577677773639344445485473波音777在大小和航程上介于B767-300和B747-400之間，具有座艙布局靈活、航程范圍大和不同型號能滿足不斷變化的市場需求的特點。在設計初期，波音公司和一些航空公司進行了廣泛深入的討論以確定和開發新飛機的結構布局，包括：美國聯合航空公司、全日空航空公司、英國航空公司、日本航空公司和香港國泰航空公司。它們在航線結構客流量和服務頻率方面全方位地代表了各航空公司現有的營運水平。這些航空公司的參與保證了產品最大限度地滿足全世界航空公司的需要。設計特點74波音777開發過程的創新支持計算機輔助設計設計－－建造團隊75飛機集成組建職能工程職能飛機部門職能波音777設計－建造團隊簡圖76啟示1）領導者的認知和視角2）對市場的分析和把握3）技術創新能力4）對風險的承擔能力5）組織創新6）全員的創新意識……….77進一步改進的方面1)職業路線問題2)業績評價和激勵3)學習如何協同工作4)團隊成員的不連續性5)……….78關于國際項目管理專業資質認證（1）PMI的PMBOK和PMP（2）IPMA的ICB與IPMP（3）C-PMBOK和C-NCB（4）中國的認證體系及其組織機構79關于IPMP考試IPMP注重能力考核，能力＝知識＋經驗＋個人素質是其基本定義IPMPC級以上考核，級別越高對于經驗的要求越嚴格IPMP筆試考核注重于解決實際問題的能力，并且試題考核以案例為導向WORKSHOP與案例報告是IPMP特有的考核形式，對于應試者個人素質及解決問題的能力考核非常重要IPMP面試著重于對應試者綜合素質的考核，全面了解應試者從事項目管理的理念80關于IPMPIPMPC級以實際案例為導向注重項目管理核心方法的考核強調方法的應用題型為問答題IPMPD級注重理論與案例相結合的考核相對全面的綜合考核題型以選擇題和問答題相結合81IPMP的能力考核因素（對項目經理的要求）基本能力：管理，項目和項目管理，項目背景和利益相關者，系統方法和項目管理，項目管理實施，項目目標，項目成功與失敗的準則，項目階段，項目生命期，標準與指南

社會能力：洞察力，激勵，社會化結構，小組和團隊，學習型組織，自我管理，領導藝術，沖突管理，特殊交流狀況方法能力：項目結構，過程和時間管理，資源管理，成本管理，財務管理，實施測量和項目進展，項目控制，多項目管理，創新技術，解決問題82IPMP的能力考核因素組織能力：公司和項目組織，質量管理，合同管理，構型和更改文檔管理，項目開始，風險管理，項目信息系統／報告，項目結束和評估，人員管理個人素質：溝通能力；首創精神，務實，熱情，激勵能力；聯系的能力，開放性；靈敏，自我控制，價值鑒賞能力，樂意負責任，人格誠實；解決沖突，辯論文化，公正；解決問題能力，全面思考；忠誠，堅強，樂于助人；領導藝術

總體印象：常理（常識），邏輯和系統，語言／文字表達能力，綜合能力，明晰，技能，知識水平，經歷（閱歷）83對PMBOK和IPMP的正確認識

1.知識體系不等于理論體系；

2.知識點的聯系和系統性；

3.它們不是項目管理的最新的東西，不是前沿；

4.項目管理的知識與中國的情況相結合的問題。

84項目管理的職業道路項目管理成員：接受6個月的項目管理崗位培訓成本/進度分析工程師：擔任6～18個月的項目經理助理，直接向項目經理匯報現場經理：做6-12個月的現場經理,負責一個大型的現場，向大項目經理匯報小項目經理：獨立負責一個100～300萬美金的項目項目經理：負責一個300～2500萬美元的項目大項目經理：負責一個長達多年的。2500萬元美金以上的項目85項目經理挑選標準人際領導技能口頭及書面溝通能力全局觀念政治敏感性樂觀精神敢