細(xì)致入微的證從知識點(diǎn)回顧的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.股票承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營

D.證券投資基金管理

2.以下哪些是證券市場的參與者？（）

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.政府部門

3.以下哪些是影響股票價(jià)格的基本面因素？（）

A.公司業(yè)績

B.行業(yè)發(fā)展趨勢

C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

D.投資者心理預(yù)期

4.以下哪些是影響債券價(jià)格的因素？（）

A.債券利率

B.債券期限

C.債券信用評級

D.市場利率水平

5.以下哪些是證券交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間

B.交易價(jià)格

C.交易量

D.交易方式

6.以下哪些是證券投資風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪些是證券市場監(jiān)管的目的？（）

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪些是證券公司治理的基本原則？（）

A.公平公正

B.透明公開

C.誠信合規(guī)

D.科學(xué)管理

9.以下哪些是證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.誠實(shí)守信

B.專業(yè)勝任

C.客戶至上

D.持續(xù)學(xué)習(xí)

10.以下哪些是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？（）

A.全面性

B.制度性

C.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向

D.有效性

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是直接融資市場，資金直接從投資者流向融資者。（）

2.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，以獲取利潤。（）

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

4.證券市場交易時(shí)間固定，每天的交易時(shí)間相同。（）

5.證券市場中的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制是指市場通過買賣雙方的力量自然形成價(jià)格的過程。（）

6.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違反證券市場法規(guī)的行為，可以采取行政處罰措施。（）

7.證券公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和經(jīng)營管理。（）

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其必須遵守法律法規(guī)，不得泄露客戶信息。（）

9.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.證券市場投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，兩者在市場中的地位和作用相同。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

2.解釋證券市場中的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”機(jī)制。

3.簡要說明證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容和目標(biāo)。

4.描述證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其對投資者的影響。

2.分析證券市場監(jiān)管政策對證券市場穩(wěn)定發(fā)展的積極作用和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.股票承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營

D.銀行貸款

2.證券市場中的“做市商”是指？（）

A.通過買賣雙邊報(bào)價(jià)維持證券流通性的交易商

B.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.證券公司的自營部門

D.證券投資者的經(jīng)紀(jì)人

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場的基本功能？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投資收益

D.信息傳遞

4.證券市場監(jiān)管的主要目的是？（）

A.保障市場公平、公正、公開

B.提高證券公司盈利能力

C.降低市場風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)市場投機(jī)行為

5.證券從業(yè)人員的職業(yè)資格考試由誰負(fù)責(zé)組織？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.各地證監(jiān)局

D.各地證券公司

6.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？（）

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.創(chuàng)新業(yè)務(wù)

D.保障合規(guī)

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場的交易方式？（）

A.交易所交易

B.場外交易

C.網(wǎng)上交易

D.線下交易

8.以下哪項(xiàng)不是影響債券價(jià)格的主要因素？（）

A.債券利率

B.債券期限

C.債券發(fā)行人信用評級

D.市場利率水平

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場投資者保護(hù)的主要內(nèi)容？（）

A.提高投資者教育水平

B.加強(qiáng)信息披露

C.強(qiáng)化監(jiān)管力度

D.減少市場波動(dòng)

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場參與者的類型？（）

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者

D.媒體記者

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析：

1.ABCD。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括股票承銷、證券經(jīng)紀(jì)、證券自營和證券投資基金管理。

2.ABC。證券市場的參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者和政府部門。

3.ABC。影響股票價(jià)格的基本面因素包括公司業(yè)績、行業(yè)發(fā)展趨勢和宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

4.ABCD。影響債券價(jià)格的因素包括債券利率、債券期限、債券信用評級和市場利率水平。

5.ABC。證券交易規(guī)則包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易量和交易方式。

6.ABCD。證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

7.ABCD。證券市場監(jiān)管的目的包括維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展以及防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

8.ABCD。證券公司治理的基本原則包括公平公正、透明公開、誠信合規(guī)和科學(xué)管理。

9.ABCD。證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、專業(yè)勝任、客戶至上和持續(xù)學(xué)習(xí)。

10.ABCD。證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性、制度性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和有效性。

二、判斷題答案及解析：

1.正確。證券市場是直接融資市場，資金直接從投資者流向融資者。

2.正確。證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，以獲取利潤。

3.正確。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

4.錯(cuò)誤。證券市場交易時(shí)間不固定，不同市場可能存在不同的交易時(shí)間。

5.正確。證券市場中的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”機(jī)制是指市場通過買賣雙方的力量自然形成價(jià)格的過程。

6.正確。證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違反證券市場法規(guī)的行為，可以采取行政處罰措施。

7.正確。證券公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和經(jīng)營管理。

8.正確。證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范要求其必須遵守法律法規(guī)，不得泄露客戶信息。

9.正確。證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

10.錯(cuò)誤。證券市場投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，兩者在市場中的地位和作用不完全相同。

三、簡答題答案及解析：

1.證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益來源等方面。自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和資金進(jìn)行交易，風(fēng)險(xiǎn)和收益由證券公司承擔(dān)；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶進(jìn)行交易，風(fēng)險(xiǎn)和收益由客戶承擔(dān)。

2.證券市場中的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”機(jī)制是指市場通過買賣雙方的力量自然形成價(jià)格的過程。在這一過程中，投資者通過報(bào)價(jià)表達(dá)自己對證券價(jià)值的判斷，買賣雙方通過競爭來確定最終的交易價(jià)格。

3.證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括對證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管，其目標(biāo)是維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展以及防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容有：誠實(shí)守信、專業(yè)勝任、客戶至上、持續(xù)學(xué)習(xí)、保密義務(wù)、公平交易、遵守法律法規(guī)等。

四、論述題答案及解析：

1.證券市場在