證券從業資格證復習要點及試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關于證券公司的業務范圍，正確的有：

A.證券經紀

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營

E.證券資產管理

2.下列屬于證券市場參與者的是：

A.證券公司

B.上市公司

C.證券交易所

D.國家統計局

E.保險公司

3.以下關于股票的分類，正確的有：

A.按發行主體分為國家股、法人股、社會公眾股

B.按發行價格分為平價股、溢價股

C.按投票權分為普通股、優先股

D.按上市地點分為A股、B股、H股

E.按上市時間分為老股、新股

4.以下關于債券的發行方式，正確的有：

A.公開招標

B.面向特定投資者發行

C.上市發行

D.非上市發行

E.債券回購

5.以下關于證券交易場所，正確的有：

A.證券交易所

B.證券公司

C.期貨交易所

D.證券登記結算公司

E.證券業協會

6.以下關于證券公司分類，正確的有：

A.綜合類證券公司

B.證券經紀類證券公司

C.證券投資咨詢類證券公司

D.證券承銷與保薦類證券公司

E.證券自營類證券公司

7.以下關于證券市場監管，正確的有：

A.市場準入監管

B.市場交易監管

C.信息披露監管

D.證券公司監管

E.上市公司監管

8.以下關于證券投資風險，正確的有：

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.操作風險

E.法規風險

9.以下關于證券市場法規，正確的有：

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《證券公司監督管理條例》

D.《證券發行與承銷管理辦法》

E.《上市公司信息披露管理辦法》

10.以下關于證券從業資格考試，正確的有：

A.符合報考條件的人員可以報名參加

B.考試科目包括證券市場基礎知識、證券法律法規、金融市場基礎知識

C.考試合格者可以獲得證券從業資格證書

D.證券從業資格證書是從事證券業務的必備條件

E.證券從業資格證書有效期為5年

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能是資源配置和風險定價。（）

2.證券交易所是證券市場唯一的交易場所。（）

3.證券公司的自營業務是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲取利潤。（）

4.證券公司承銷證券時，可以同時擔任該證券的發行人和銷售人。（）

5.證券投資咨詢機構可以向投資者提供證券投資建議，但不得從事證券交易活動。（）

6.上市公司必須定期披露公司財務狀況和經營成果。（）

7.證券登記結算機構負責證券的登記、結算和交收。（）

8.證券市場參與者包括證券公司、基金管理公司、保險公司和商業銀行。（）

9.證券從業資格證書是證券從業人員從事證券業務的必備條件，但并非唯一條件。（）

10.證券市場風險主要包括市場風險、信用風險和操作風險。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的功能。

2.解釋什么是證券公司的自營業務，并說明其與經紀業務的主要區別。

3.簡要說明證券市場監管的主要內容和目的。

4.解釋什么是證券市場流動性，并說明影響證券市場流動性的主要因素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經濟發展中的作用及其與實體經濟的相互關系。

2.結合實際案例，分析證券市場監管中存在的問題及其改進措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是證券市場的基本功能？

A.價格發現

B.風險分散

C.資金籌集

D.資源配置

2.以下哪項不是我國證券交易所的主要職能？

A.組織證券交易

B.實施市場監控

C.制定交易規則

D.從事證券發行

3.以下哪項不是證券公司的主要業務？

A.證券經紀

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

4.以下哪項不是債券的基本要素？

A.面值

B.利率

C.發行日期

D.到期日

5.以下哪項不是證券交易所的會員？

A.證券公司

B.證券登記結算公司

C.證券投資咨詢機構

D.上市公司

6.以下哪項不是證券市場監管的目標？

A.保護投資者利益

B.維護市場秩序

C.促進市場創新

D.保障國家安全

7.以下哪項不是證券市場風險的主要類型？

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.環境風險

8.以下哪項不是證券從業資格考試的科目？

A.證券市場基礎知識

B.證券法律法規

C.金融市場基礎知識

D.證券投資分析

9.以下哪項不是證券從業資格證書的用途？

A.證明個人具備證券業務能力

B.從事證券業務的必備條件

C.從事證券業務的唯一條件

D.享受證券行業優惠政策

10.以下哪項不是證券市場流動性高的表現？

A.交易速度快

B.交易成本低

C.買賣雙方容易達成一致

D.價格波動大

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

2.ABC

3.ABCD

4.ABCDE

5.AC

6.ABDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對

2.錯

3.對

4.錯

5.對

6.對

7.對

8.錯

9.對

10.對

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的功能包括資源配置、風險定價、信息傳遞和財富管理。

2.證券公司的自營業務是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲取利潤。與經紀業務的主要區別在于自營業務的風險由證券公司自身承擔，而經紀業務的風險由客戶承擔。

3.證券市場監管的主要內容包括市場準入監管、市場交易監管、信息披露監管等，目的是保護投資者利益、維護市場秩序、促進市場公平和效率。

4.證券市場流動性是指證券買賣雙方能夠迅速、低成本地完成交易的程度。影響證券市場流動性的主要因素包括市場深度、交易成本、投資者情緒等。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場在經濟發展中扮演著重要角色，包括為實體企業提供融資渠道、促進資源配置、提高經濟效率、提供價格