提高考試自信的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試主要考核以下哪些內(nèi)容？

A.證券法律法規(guī)

B.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

C.證券投資分析

D.證券交易與結(jié)算

2.以下哪些行為屬于證券欺詐行為？

A.內(nèi)幕交易

B.編造并傳播虛假信息

C.操縱證券市場(chǎng)

D.虛假陳述

3.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的主要參與者？

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.投資者

D.證券交易所

4.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資

D.證券投資咨詢

5.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的交易機(jī)制？

A.競(jìng)價(jià)交易

B.掛單交易

C.詢價(jià)交易

D.做市交易

6.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)

B.證券公司財(cái)務(wù)制度

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.證券公司合規(guī)管理制度

7.以下哪些屬于證券投資分析方法？

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.量化分析

D.行為分析

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段？

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管

D.社會(huì)監(jiān)管

9.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客觀公正

C.勤勉盡責(zé)

D.保守秘密

10.以下哪些屬于證券投資風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

二、判斷題（每題2分，共5題）

1.證券從業(yè)資格證考試合格后，即可從事證券業(yè)務(wù)。（）

2.證券市場(chǎng)參與者包括證券公司、投資者、證券交易所等。（）

3.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。（）

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管等。（）

5.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范主要包括誠(chéng)實(shí)守信、客觀公正、勤勉盡責(zé)、保守秘密等。（）

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試合格后，即可從事證券業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司可以接受客戶的資金進(jìn)行投資。（）

3.證券市場(chǎng)中的交易價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）

4.證券投資分析方法中的技術(shù)分析是通過分析歷史價(jià)格和成交量來預(yù)測(cè)未來價(jià)格走勢(shì)。（）

5.內(nèi)幕交易是指利用非公開信息進(jìn)行證券交易的行為，是合法的。（）

6.證券市場(chǎng)的自律管理主要依靠證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行。（）

7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反法規(guī)的行為可以采取警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等措施。（）

8.證券公司的凈資本是指公司凈資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額。（）

9.證券交易中的T+0交易制度是指投資者可以在同一天內(nèi)進(jìn)行多次買賣。（）

10.證券市場(chǎng)中的套利是指利用不同市場(chǎng)間的價(jià)格差異進(jìn)行低買高賣以獲取利潤(rùn)的行為。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的有效性。

3.簡(jiǎn)要說明證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。

4.闡述證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)性功能是：

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.價(jià)值儲(chǔ)存

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的方式：

A.公開發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.配股

D.股票回購(gòu)

3.證券交易所以什么為主要職責(zé)：

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.證券從業(yè)人員監(jiān)管

4.以下哪種證券不屬于債券：

A.國(guó)債

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.股票

5.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本參與主體：

A.證券公司

B.投資者

C.保險(xiǎn)公司

D.證券交易所

6.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易：

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.非法獲取內(nèi)幕信息

D.按照規(guī)定程序公開內(nèi)幕信息

7.證券公司的最低凈資本要求是為了：

A.確保公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高投資者信心

D.以上都是

8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的自律管理措施：

A.證券交易所的自律管理

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

C.證券監(jiān)管部門的直接監(jiān)管

D.證券從業(yè)人員的自律

9.證券市場(chǎng)中的套利是指：

A.利用不同市場(chǎng)間的價(jià)格差異進(jìn)行交易

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.利用操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行交易

D.利用市場(chǎng)波動(dòng)進(jìn)行交易

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范中，哪項(xiàng)不屬于基本要求：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客觀公正

C.勤勉盡責(zé)

D.追求利潤(rùn)最大化

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析：證券從業(yè)資格證考試涵蓋證券法律法規(guī)、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析和證券交易與結(jié)算等多個(gè)方面，旨在全面評(píng)估考生對(duì)證券行業(yè)知識(shí)的掌握。

2.ABCD

解析：內(nèi)幕交易、編造并傳播虛假信息、操縱證券市場(chǎng)、虛假陳述都是證券欺詐行為，違反了證券市場(chǎng)的公平、公正原則。

3.ACD

解析：證券公司、投資者、證券交易所都是證券市場(chǎng)的參與者，分別扮演著不同的角色。

4.ABD

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等，但不包括保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

5.ABD

解析：證券市場(chǎng)的交易機(jī)制包括競(jìng)價(jià)交易、掛單交易、做市交易等，詢價(jià)交易較少見。

6.ABCD

解析：證券公司的內(nèi)部控制制度包括治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，以確保公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性。

7.ABCD

解析：證券投資分析方法包括基本面分析、技術(shù)分析、量化分析和行為分析，旨在幫助投資者更好地理解市場(chǎng)。

8.ABCD

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管，以確保市場(chǎng)的健康運(yùn)行。

9.ABCD

解析：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客觀公正、勤勉盡責(zé)和保守秘密，以維護(hù)行業(yè)形象。

10.ABCD

解析：證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要全面評(píng)估并控制這些風(fēng)險(xiǎn)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析：證券從業(yè)資格證考試合格后，還需要經(jīng)過實(shí)習(xí)和考試才能獲得證券從業(yè)資格證書，才能正式從事證券業(yè)務(wù)。

2.×

解析：證券公司只能接受客戶的委托進(jìn)行證券交易，不能接受客戶的資金進(jìn)行投資。

3.×

解析：證券市場(chǎng)的交易價(jià)格受到多種因素的影響，市場(chǎng)供求關(guān)系只是其中之一。

4.√

解析：技術(shù)分析確實(shí)是通過分析歷史價(jià)格和成交量來預(yù)測(cè)未來價(jià)格走勢(shì)的一種方法。

5.×

解析：內(nèi)幕交易是非法的，利用非公開信息進(jìn)行證券交易的行為違反了證券市場(chǎng)公平原則。

6.√

解析：證券市場(chǎng)的自律管理主要依靠證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行，他們負(fù)責(zé)制定規(guī)則和執(zhí)行監(jiān)管。

7.√

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反法規(guī)的行為可以采取警告、罰款、暫停