2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點難點試題解析卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單選題（每題2分，共20分）1.下列關于《中華人民共和國證券法》的表述，正確的是：A.證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。B.證券法適用于在我國境內(nèi)從事證券發(fā)行、交易和服務的所有單位和個人。C.證券法規(guī)定，未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得設立證券公司。D.證券法規(guī)定，證券公司應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列關于公司債券的表述，正確的是：A.公司債券是指公司為籌集資金，按照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。B.公司債券的發(fā)行主體限于股份有限公司。C.公司債券的利率不得高于同期銀行存款利率。D.公司債券的發(fā)行人應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請發(fā)行。3.下列關于《中華人民共和國合同法》的表述，正確的是：A.合同法適用于我國境內(nèi)的所有合同關系。B.合同法規(guī)定，當事人訂立合同，采取要約、承諾方式。C.合同法規(guī)定，合同成立后，當事人應當遵循誠實信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習慣履行通知、協(xié)助、保密等義務。D.合同法規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。4.根據(jù)《中華人民共和國侵權責任法》的規(guī)定，下列關于侵權責任的表述，正確的是：A.侵權責任法適用于因侵權行為造成的損害賠償。B.侵權責任法規(guī)定，侵權行為人應當承擔侵權責任。C.侵權責任法規(guī)定，損害賠償應當以被侵權人的實際損失為標準。D.侵權責任法規(guī)定，侵權行為人應當承擔相應的民事責任。5.下列關于《中華人民共和國公司法》的表述，正確的是：A.公司法規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司章程。B.公司法規(guī)定，有限責任公司設立時，股東人數(shù)不得超過50人。C.公司法規(guī)定，股份有限公司設立時，應當有2人以上200人以下的發(fā)起人。D.公司法規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司設立登記申請書。6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于證券公司的表述，正確的是：A.證券公司是指依法設立的專門從事證券業(yè)務的金融機構。B.證券公司設立時，應當有2人以上100人以下的股東。C.證券公司應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。D.證券公司應當遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當交易行為。7.下列關于《中華人民共和國合同法》的表述，正確的是：A.合同法規(guī)定，當事人訂立合同，采取要約、承諾方式。B.合同法規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。C.合同法規(guī)定，當事人訂立合同，應當遵循公平原則。D.合同法規(guī)定，當事人訂立合同，應當遵循誠實信用原則。8.根據(jù)《中華人民共和國侵權責任法》的規(guī)定，下列關于侵權責任的表述，正確的是：A.侵權責任法規(guī)定，因侵權行為造成的損害，侵權行為人應當承擔侵權責任。B.侵權責任法規(guī)定，損害賠償應當以被侵權人的實際損失為標準。C.侵權責任法規(guī)定，侵權行為人應當承擔相應的民事責任。D.侵權責任法規(guī)定，因侵權行為造成的損害，被侵權人可以請求國家賠償。9.下列關于《中華人民共和國公司法》的表述，正確的是：A.公司法規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司章程。B.公司法規(guī)定，有限責任公司設立時，股東人數(shù)不得超過50人。C.公司法規(guī)定，股份有限公司設立時，應當有2人以上200人以下的發(fā)起人。D.公司法規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司設立登記申請書。10.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于證券公司的表述，正確的是：A.證券公司是指依法設立的專門從事證券業(yè)務的金融機構。B.證券公司設立時，應當有2人以上100人以下的股東。C.證券公司應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定和實施內(nèi)部控制制度。D.證券公司應當遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當交易行為。四、多選題（每題3分，共30分）1.下列關于《中華人民共和國證券法》中證券發(fā)行制度的表述，正確的有：A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。B.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件。C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。D.證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準確、完整。2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的股東大會的職權包括：A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事。C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。D.對公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議。3.下列關于《中華人民共和國合同法》中合同履行的表述，正確的有：A.當事人應當按照約定全面履行自己的義務。B.當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。C.當事人一方不完全履行合同義務的，應當按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例承擔違約責任。D.當事人一方部分履行合同義務的，對方可以拒絕接受。4.根據(jù)《中華人民共和國侵權責任法》的規(guī)定，下列關于侵權責任的承擔方式的表述，正確的有：A.侵權行為人應當承擔停止侵害、排除妨礙、消除危險等侵權責任。B.侵權行為人應當承擔賠償損失、返還財產(chǎn)、恢復原狀等侵權責任。C.侵權行為人應當承擔消除影響、恢復名譽等侵權責任。D.侵權行為人應當承擔支付違約金、賠償金等侵權責任。5.下列關于《中華人民共和國公司法》中公司治理結構的表述，正確的有：A.公司治理結構包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。B.董事會對股東大會負責，執(zhí)行股東大會的決議。C.監(jiān)事會對董事會和高級管理人員的工作進行監(jiān)督。D.公司的高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。五、判斷題（每題2分，共20分）1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準確、完整。（）2.公司法規(guī)定，股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務。（）3.合同法規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。（）4.侵權責任法規(guī)定，因侵權行為造成的損害，侵權行為人應當承擔侵權責任。（）5.公司法規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司設立登記申請書。（）6.證券法規(guī)定，證券公司設立時，應當有2人以上100人以下的股東。（）7.合同法規(guī)定，當事人訂立合同，應當遵循公平原則。（）8.侵權責任法規(guī)定，損害賠償應當以被侵權人的實際損失為標準。（）9.公司法規(guī)定，有限責任公司設立時，股東人數(shù)不得超過50人。（）10.證券法規(guī)定，證券公司應當遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當交易行為。（）六、簡答題（每題10分，共30分）1.簡述《中華人民共和國證券法》中證券發(fā)行的條件。2.簡述股份有限公司股東大會的職權。3.簡述合同法中合同履行的原則。本次試卷答案如下：一、單選題答案及解析：1.A解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一條，該法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。2.A解析：《中華人民共和國公司法》第一百五十三條規(guī)定，公司債券是指公司為籌集資金，按照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。3.B解析：《中華人民共和國合同法》第十三條規(guī)定，當事人訂立合同，采取要約、承諾方式。4.A解析：《中華人民共和國侵權責任法》第二條規(guī)定，侵權責任法適用于因侵權行為造成的損害賠償。5.A解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司章程。6.A解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司是指依法設立的專門從事證券業(yè)務的金融機構。7.B解析：《中華人民共和國合同法》第六十條規(guī)定，當事人應當按照約定全面履行自己的義務。8.A解析：《中華人民共和國侵權責任法》第十五條規(guī)定，侵權行為人應當承擔停止侵害、排除妨礙、消除危險等侵權責任。9.A解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司設立登記申請書。10.A解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司應當遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當交易行為。二、多選題答案及解析：1.A、B、C、D解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十六條，證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行，并規(guī)定了相應的條件和程序。2.A、B、C、D解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條至第一百零五條詳細規(guī)定了股份有限公司股東大會的職權。3.A、B、C、D解析：《中華人民共和國合同法》第六十條至第六十七條規(guī)定了合同履行的原則和方式。4.A、B、C、D解析：《中華人民共和國侵權責任法》第十五條至第十八條規(guī)定了侵權責任的承擔方式。5.A、B、C、D解析：《中華人民共和國公司法》第一百一十七條規(guī)定了公司治理結構的基本框架和各機構的職責。三、判斷題答案及解析：1.√解析：《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定，證券發(fā)行人必須保證所發(fā)行證券的真實、準確、完整。2.√解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十八條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務。3.√解析：《中華人民共和國合同法》第六十條規(guī)定，當事人應當按照約定全面履行自己的義務。4.√解析：《中華人民共和國侵權責任法》第二條明確規(guī)定了侵權責任法的適用范圍。5.√解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，公司設立時，應當向公司登記機關提交公司設立登記申請書。6.×解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司設立時，應當有2人以上100人以下的股東。7.√解析：《中華人民共和國合同法》第五條規(guī)定，當事人訂立合同，應當遵循公平原則。8.√解析：《中華人民共和國侵權責任法》第十六條規(guī)定，損害賠償應當以被侵權人的實際損失為標準。9.×解析：《中華人民共和國公司法》第二十三條規(guī)定，有限責任公司設立時，股東人數(shù)不得超過50人。10.√解析：《中華人民共和國證券法》第一百一十七條規(guī)定，證券公司應當遵守證券交易規(guī)則，不得從事不正當交易行為。四、簡答題答案及解析：1.答案：《中華人民共和國證券法》第二十六條規(guī)定，證券發(fā)行的條件包括：發(fā)行人具有合法資格；發(fā)行證券應當符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件；發(fā)行證券應當符合公司章程規(guī)定的條件；發(fā)行證券應當符合證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件。解析思路：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十六條，結合證券發(fā)行的相關規(guī)定，總結證券發(fā)行的條件。2.答案：《中華人民共和國公司法》第一百零一條