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文檔簡介
投顧協(xié)議買賣合同?甲方(委托人):姓名:______________________身份證號:______________________聯(lián)系地址:______________________聯(lián)系電話:______________________乙方(受托人,投資顧問機構(gòu)):名稱:______________________統(tǒng)一社會信用代碼:______________________法定代表人:______________________聯(lián)系地址:______________________聯(lián)系電話:______________________鑒于甲方有投資需求,乙方具有專業(yè)的投資顧問服務(wù)能力,雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,就甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)及相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議:一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù),包括但不限于市場分析、投資策略制定、投資組合建議、投資風(fēng)險提示等。乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況,為甲方量身定制個性化的投資方案,并定期向甲方提供投資報告,對投資組合進(jìn)行跟蹤和調(diào)整。2.投資范圍甲方委托乙方管理的資金將主要投資于符合中國法律法規(guī)規(guī)定的金融產(chǎn)品,包括但不限于股票、基金、債券、期貨、外匯等。具體投資品種和比例將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力由雙方協(xié)商確定,并在投資方案中明確約定。3.服務(wù)期限本協(xié)議服務(wù)期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服務(wù)期限屆滿前,雙方如無異議,則本協(xié)議自動延續(xù)____年。二、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容、投資策略、投資組合等信息。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力進(jìn)行投資管理。有權(quán)對乙方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在協(xié)議約定的情況下,有權(quán)解除本協(xié)議。2.義務(wù)向乙方如實提供個人或機構(gòu)的基本信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、財務(wù)狀況等相關(guān)資料,并保證所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定的方式和時間向乙方支付投資顧問費用。配合乙方進(jìn)行投資管理工作,包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供必要的授權(quán)等。根據(jù)乙方的投資建議,自行做出投資決策,并承擔(dān)投資風(fēng)險。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取投資顧問費用。根據(jù)甲方提供的資料和市場情況,獨立做出投資決策,并按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資管理。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),為實現(xiàn)投資目標(biāo),有權(quán)調(diào)整投資組合。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的投資顧問服務(wù)。對甲方的個人信息和投資情況嚴(yán)格保密,未經(jīng)甲方書面同意,不得向任何第三方披露。定期向甲方提供投資報告,詳細(xì)說明投資組合的運作情況、收益情況、風(fēng)險狀況等,并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)甲方的合法權(quán)益。三、費用及支付方式1.投資顧問費用甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付投資顧問費用。投資顧問費用的計算方式為:根據(jù)甲方委托管理的資產(chǎn)規(guī)模,按照____%/年的費率收取。具體費用金額為甲方委托管理資產(chǎn)規(guī)模乘以費率。2.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的____個工作日內(nèi),向乙方支付首年投資顧問費用的____%作為預(yù)付款;剩余部分在每季度末的最后一個工作日支付。如甲方委托管理的資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生變化,投資顧問費用應(yīng)根據(jù)變化后的資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,并在調(diào)整后的____個工作日內(nèi)支付差額部分。3.費用調(diào)整如因市場環(huán)境變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因?qū)е乱曳教峁┩顿Y顧問服務(wù)的成本增加,乙方有權(quán)在提前____個工作日通知甲方的情況下,調(diào)整投資顧問費用的費率,但調(diào)整后的費率不得超過市場同類服務(wù)的合理水平。四、投資收益與風(fēng)險承擔(dān)1.投資收益投資收益歸甲方所有。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和策略進(jìn)行投資管理,努力為甲方實現(xiàn)投資收益最大化。但投資收益受市場波動、經(jīng)濟形勢等多種因素影響,乙方不承諾甲方投資一定取得收益,也不保證投資收益的具體金額。2.風(fēng)險承擔(dān)甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險。乙方在投資管理過程中,將盡最大努力控制風(fēng)險,但由于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致甲方投資資產(chǎn)遭受損失的,乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。五、信息披露與報告1.信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合的詳細(xì)信息,包括投資品種、投資比例、持倉情況、交易記錄等。披露方式為通過電子郵件或書面報告的形式發(fā)送給甲方。甲方有權(quán)隨時要求乙方提供投資組合的詳細(xì)信息,乙方應(yīng)在收到甲方要求后的____個工作日內(nèi)提供。2.投資報告乙方應(yīng)每月向甲方提供一份投資報告,詳細(xì)說明投資組合的運作情況、收益情況、風(fēng)險狀況等。投資報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:本月投資組合的收益率及與業(yè)績比較基準(zhǔn)的對比情況。本月投資組合的資產(chǎn)配置情況及調(diào)整原因。本月投資組合中主要投資品種的表現(xiàn)及分析。下月投資策略及風(fēng)險提示。六、保密條款雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意,任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止或解除后的____年。七、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式支付投資顧問費用,每逾期一日,應(yīng)按照未支付金額的____%向乙方支付違約金。逾期超過____日的,乙方有權(quán)暫停投資顧問服務(wù),并要求甲方支付全部未支付的費用及違約金。若甲方提供的資料存在虛假、不準(zhǔn)確或不完整的情況,導(dǎo)致乙方做出錯誤的投資決策,甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的全部損失。若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù),應(yīng)向乙方支付違約金____元,并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供投資顧問服務(wù),應(yīng)按照投資顧問費用的____%向甲方支付違約金,并采取措施彌補甲方的損失。若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù),應(yīng)向甲方支付違約金____元,并賠償甲方因此遭受的全部損失。若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方提供投資報告或披露投資組合信息,每逾期一日,應(yīng)按照投資顧問費用的____%向甲方支付違約金。逾期超過____日的,甲方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求乙方返還已支付的投資顧問費用及支付違約金。八、協(xié)議的變更、解除與終止1.協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致,并簽訂書面協(xié)議。變更或補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.協(xié)議解除在服務(wù)期限內(nèi),雙方協(xié)商一致,可以解除本協(xié)議。若甲方未按照本協(xié)議約定支付投資顧問費用,且逾期超過____日的,乙方有權(quán)解除本協(xié)議。若乙方未按照本協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù),且經(jīng)甲方書面通知后仍未改正,甲方有權(quán)解除本協(xié)議。若因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行的,雙方可以解除本協(xié)議。3.協(xié)議終止本協(xié)議服務(wù)期限屆滿或雙方按照本協(xié)議約定解除本協(xié)議后,本協(xié)議終止。協(xié)議終止后,雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行清算和結(jié)算,乙方應(yīng)將甲方委托管理的資產(chǎn)及收益返還給甲方。九、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。本協(xié)議一式兩份
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