3202DB3202/T1084—2025企業信用合規建設規范Creditconstructionspecificationforenterprises2025-02-24發布2025-03-03實施無錫市市場監督管理局發布I 4 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化1本文件規定了企業開展信用合規建設的基本原則、建設要求、管理體系、文化建設要求和評價方法。本文件適用于企業在市場監管領域內開展信用合規建設活動，也可供行業協會制定自律公約，第三方開展風險評估、信用評價等活動時參考。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T22117信用基本術語GB/T23794企業信用評價指標3術語和定義GB/T22117界定的以及下列術語和定義適用于本文件。個人或組織履行承諾的意愿和能力。[來源：GB/T221企業以有效防控信用違規風險為目的，以提升信用合規能力為導向，建立信用合規制度，落實信用合規內容，完善信用合規管理，培育信用合規文化等活動。企業在經營活動中，遵循誠信原則，嚴格遵守國家信用法律法規、行業規范及各項標準，建立并執行一整套完善的信用法治與信用監督管理制度，以確保商業決策和日常運營符合信用法律法規要求的一系列管理活動。4基本原則4.1實際決定紅線、動態調整標準24.1.1信用合規建設應與企業內部其他管理過程、運營模式相結合，符合企業經營發展階4.1.2商業慣例和從業道德準則也對信用合規建設構成影響，企業應圍繞誠信原則，適時提高合規標4.2.1企業的決策層應具有、并不斷傳遞信用合規的理念，管理層應采用良好的信4.2.2企業內部應將合規文化、合規制度融入到全體員工的職業行為，通過組織架構、內部控制規范4.3.1企業根據信用評價，應采用相應的控制措施，將信用風4.3.2企業信用合規建設目標不僅是控制法律風險，避免民事責任、行政5.1.2企業在遵守本文件要求的基礎上，還應了解和遵守單位適用的其他法律法規、監管要求和制度5.1.3企業應尊重和維護法律尊嚴，依法履行生效法律文書或執行和解協議確定的義務，不應虛假訴5.1.4企業對其依法守信經營、提供的產品或服務質量等作出的聲6信用合規管理體系6.1.1企業設立合規管理領導機構，承擔合規管理6.1.2企業設立合規管理負責人，負責組織制訂合規管理戰略規劃，參與重36.1.3企業法律部門或承擔合規管理職能的部門為合規管理牽頭部門，組織、協調和監督合規管理工6.1.4各業務部門按照“管業務必須管合規”的原則，負責本領域的日常合規管理工作，按照合規要6.2.3企業應將信用合規管理部門或責任人與業務部門、監督部門分離設置，不應發生職責、職務混6.2.4企業應將信用合規延伸至對分支機構的日常經營活動，并對分支機構信用合規對外承擔法律責46.3.2企業可根據所屬特定行業(領域),結合自身經營范圍等因素制定信用合規建設內部控制規范。6.3.3企業在制定、修改或者決定信用合規制度時，涉及到員工培訓、勞動紀律等直接涉及勞動者切6.3.4企業向第三方投資或提供信用擔保，應依6.3.5企業應強化依法合規經營績效考核，對領導干部和關6.3.6企業應建立員工合規記錄，主要記載員工合規培訓、評價、被調查處6.3.7員工有義務向其上級領導或部門報告任何6.3.8企業監督部門按照企業有關規定負責舉報的6.3.9企業宜建設信用管理信息系統，滿足合規信息的采集和傳遞、合規信息的發布和披露、合規流黨委黨組權力機構領導機構董事會監事會信用承諾信用處理層信息源公共信用信息信用服務機構交易信用檔案內部功能層實施內部治理層保障外部導出信息化5企業在申請辦理由國務院、省、設區的市政府決定的可以采用承諾許可(審批)的事項時，作出符合許可條件的承諾，在市場監管部門(行政審批部門)準予許可后，配合核查工作。合相關要求的承諾，在市場監管部門(行政審批部門)準予辦理后，配合核查工作。7.2.1企業應制定發布相應信用合規管理手冊，作為全員普遍遵守的合規行為規范。針對重點7.2.2企業應組織所有員工參加信用合規培訓，掌握應知的信用合規知識、外部合規要求、內7.3.1企業應向所有員工、雇員和供應鏈業務人員普及自身的合規政策和標準，展示自身信用7.3.2企業應對安全生產、產品質量、環境保護、數據安全、合同管理等事項設置業務部門或7.3.3企業宜設置信用管理師崗位，進行信用監控和分析，根據具體實際設計信用風險防范、風險。7.3.4企業應通過崗位職責說明書或工作內容確認表等形式明確信用合規事務經辦人員的工作內容。7.4.1企業應根據所屬特定行業(領域),結合自身經營范圍制作專業(領域)信用合規風險清單，7.4.2企業應履行社會信用責任、參67123481產安全的要求，依法保障消費者的知情權，真實、全面地向消費者提供產品或服務的質量、性23