監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量管理體系文件質(zhì)量手冊(cè)

目錄

質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明(SPM/I-1.0)................................3

質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)(SPM/I-2.0)............................6

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限(SPM/1-3.0)..........................8

質(zhì)量管理體系(SPM/I-4.0)................................15

文件控制程序(SPM/II-4.1)...............................17

質(zhì)量記錄控制程序(SPM/I1-4.2)..........................21

管理職責(zé)(SPM/I-5.0)...................................23

質(zhì)量管理體系策劃控制程序(SPM/11-5.1)..................25

管理評(píng)審控制程序(SPM/II-5.2)..........................27

資源管理(SPM/I-6.0)...................................30

人力資源控制程序(SPM/I1-6.1)..........................31

設(shè)施與工作環(huán)境控制程序(SPM/I1-6.2)....................34

監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)(SPM/I-7.0)...............................37

監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序(SPM/II-7.1)..................39

與建設(shè)單位有關(guān)的過(guò)程控制程序(SPM/II-7.2)..............41

聯(lián)合監(jiān)理/委托測(cè)試單位控制程序(SPM/IH7.3).............45

監(jiān)理服務(wù)過(guò)程控制程序(SPM/II-7.4)......................47

監(jiān)理服務(wù)標(biāo)識(shí)控制程序(SPM/II-7.5)......................61

建設(shè)單位提供財(cái)產(chǎn)捽制程序(SPM/II-7.6)..................63

檢驗(yàn)設(shè)備控制程序(SPM/II-7.7)..........................65

測(cè)量、分析和改進(jìn)(SPM/I-8.0)...........................68

建設(shè)單位滿意程度測(cè)量控制程序(SPM/II-8.1)..............69

內(nèi)部審核控制程序(SPM/II-8.2)..........................71

檢驗(yàn)控制程序(SPM/II-8.3)..............................75

不合格服務(wù)控制程序(SPM/II-8.4)........................78

數(shù)據(jù)分析控制程序(SPM/II-8.5)..........................8()

持續(xù)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序(SPM/II-8.6)..........83

附件一：工程建設(shè)法律、法規(guī)文件清單......................87

附件二：工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范..........................92

質(zhì)量手冊(cè)說(shuō)明（SPM/I7.0）

1質(zhì)量手冊(cè)主要編制依據(jù)

1.1質(zhì)量管理體系要求GB/T19001—2009idtIS09001:2009

1.2質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T19000—2000idt1809000:2000

1.3質(zhì)量管理體系文件指南ISO/TR10013：2001

1.4質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南GB/T19011—2003idt

ISO9011:2002

1.5全國(guó)人大常委會(huì)第28次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)建筑法》

1.6國(guó)務(wù)院令第279號(hào)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

1.7國(guó)務(wù)院令第393號(hào)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》；

1.8建監(jiān)（1995）737號(hào)《，程建設(shè)監(jiān)埋規(guī)定》

1.9GB50319—2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

2質(zhì)量手冊(cè)適用范圍

2.1本質(zhì)量手冊(cè)（SPM/L以下同）使用于公司受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律、

法規(guī)的要求簽訂委托監(jiān)理合同對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)監(jiān)理服務(wù)。

2.2本質(zhì)量手冊(cè)用于公司實(shí)施質(zhì)量管理體系，也作為向建設(shè)單位提供質(zhì)量

管理體系保證能力的承諾和依據(jù)。

3質(zhì)量手冊(cè)的管理

3.1本質(zhì)量手冊(cè)由公司最高管理者于2013年7月15日批準(zhǔn)，并于2013年

7月15日實(shí)施，至有效力的修訂版執(zhí)行之前持續(xù)有效。

3.2本質(zhì)量手冊(cè)中任何章節(jié)，文字和資料的更改和修訂必須經(jīng)最高管理者

批準(zhǔn)。

3.3本質(zhì)量手冊(cè)由最高管理者批準(zhǔn)頒布執(zhí)行，工程技術(shù)部負(fù)責(zé)管理，管理

者代表負(fù)責(zé)具體解釋工作。

3.4本質(zhì)量手冊(cè)的受控文本供實(shí)施公司質(zhì)量管理體系和第三方認(rèn)證使用。

手冊(cè)發(fā)放編號(hào)從001至100,授權(quán)保持本手冊(cè)的人員和持有數(shù)量由管理

者代表決定。

3

3.5本質(zhì)量手冊(cè)作為質(zhì)量管理體系保證文件提供給建設(shè)單位時(shí)，應(yīng)為非受

控文本，但發(fā)出時(shí)應(yīng)進(jìn)行編號(hào)登記。

3.6受控質(zhì)量手冊(cè)文本內(nèi)容有重大修改時(shí)，經(jīng)最高管理者確定以換版方式

更新，原受控文本持有人在換領(lǐng)新版時(shí)應(yīng)向工程技術(shù)部交回原版文本,

如原版文本損壞或遺失應(yīng)向工程技術(shù)部備案。

3.7本質(zhì)量手冊(cè)受控文本一經(jīng)發(fā)放即由該編號(hào)持有人負(fù)責(zé)保管，不得轉(zhuǎn)借

和復(fù)印，如損壞或遺失，應(yīng)向工程技術(shù)部備案并申請(qǐng)換領(lǐng)，手冊(cè)持有

者調(diào)離工作崗位時(shí)，應(yīng)將手冊(cè)交還工程技術(shù)部，并辦理收回登記。

4手冊(cè)內(nèi)容

本質(zhì)量手冊(cè)依據(jù)GB/T19001—2009idtIS09001:2009《質(zhì)量管理體系要

求》標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況相結(jié)合編制而成，內(nèi)容包括：

4.1公司質(zhì)量管理體系的范圍中，由于目前建設(shè)單位和各項(xiàng)有關(guān)的法律、

法規(guī)未就建設(shè)監(jiān)理服務(wù)提出需進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)方面的需求和要求，同

時(shí)公司在開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中目前也未涉及此方面的內(nèi)容，故對(duì)標(biāo)準(zhǔn)

中的7.3條予以刪減。除此以外包括了GB/T19001：2000idt

IS09001:2009標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。

4.2質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量管理體系要求的程序文件。

4.3對(duì)質(zhì)量管理體系所包括的過(guò)程和相互作用的表述。

5術(shù)語(yǔ)和定義

本質(zhì)量手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)和定義引用GB/T19000-2009idtISO9000:2009《質(zhì)

量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》和GB50319-2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中的術(shù)語(yǔ)和定

義，并結(jié)合建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)和公司質(zhì)量管理工作的特點(diǎn)，補(bǔ)充定義如下：

5.1建設(shè)監(jiān)理服務(wù)

指建設(shè)工程監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)單位法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程

項(xiàng)目建設(shè)文件，工程建設(shè)的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（手

冊(cè)中簡(jiǎn)稱“委托監(jiān)理合同”）及有關(guān)工程建設(shè)合同，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施的監(jiān)督管理,

手冊(cè)中簡(jiǎn)稱“監(jiān)理服務(wù)”。

5.2監(jiān)理單位

指經(jīng)主管建設(shè)工程監(jiān)理的政府部門審查資質(zhì)合格后，向工商行政管理機(jī)關(guān)申

4

請(qǐng)企業(yè)法人登記，受建設(shè)單位委托提供監(jiān)理服務(wù)的組織，手冊(cè)中簡(jiǎn)稱“公司”。

5.3建設(shè)單位

指承擔(dān)工程建設(shè)項(xiàng)目直接投資責(zé)任的，與監(jiān)理單位簽訂工程建設(shè)委托監(jiān)理服

務(wù)合同、委托監(jiān)理業(yè)務(wù)的項(xiàng)目法人。

5.4監(jiān)理大綱

即監(jiān)理方案，是承接監(jiān)理任務(wù)的重要文件，是投標(biāo)書的重要組成部分，中標(biāo)

后即為監(jiān)理合同的組成部分，它表明了監(jiān)理單位承接任務(wù)的能力和對(duì)建設(shè)單位的

承諾。

5.5文件分類：

技術(shù)文件

主要指由公司轉(zhuǎn)發(fā)的適用于監(jiān)理服務(wù)工作的國(guó)家，行業(yè)及地方和企業(yè)的

有關(guān)監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施丁驗(yàn)收規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等文件：

法規(guī)文件

主要指由公司轉(zhuǎn)發(fā)的用于規(guī)范監(jiān)理服務(wù)工作的各級(jí)政府及其授權(quán)的監(jiān)督

管理部門頒發(fā)的法定文件；

管理文件

主要指由公司頒發(fā)的用于內(nèi)部管理的制度、規(guī)定等文件；

外部文件

主要指本公司以外的，與監(jiān)理工作有關(guān)的單位發(fā)來(lái)的文件、信函、資料。

5.6受控文件

列入公司質(zhì)量管理體系文件目錄的為公司受控文件。

5.7監(jiān)理項(xiàng)目部

公司派駐工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)履行委托監(jiān)理合同的組織機(jī)構(gòu)，手?冊(cè)中簡(jiǎn)稱“項(xiàng)

目部”。

5.8一般不合格服務(wù)

偶然發(fā)生、影響不嚴(yán)重，而且短期內(nèi)能糾正的不合格的監(jiān)理服務(wù)。

5.9嚴(yán)重不合格服務(wù)。

重復(fù)多次發(fā)生、影響嚴(yán)重，以及建設(shè)單位或其他相關(guān)部門投訴和舉報(bào)經(jīng)查屬

實(shí)的不合格的監(jiān)理服務(wù)。

5

質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)(SPM/I-2.0)

質(zhì)量方針

為實(shí)現(xiàn)以顧客滿意為目標(biāo)，確保顧客的需求和期望得到滿足，并轉(zhuǎn)化為公司

監(jiān)理服務(wù)的要求，特制定本公司的質(zhì)量方針為：

“誠(chéng)信、創(chuàng)新、超值、典范”

公司對(duì)每項(xiàng)委托監(jiān)理合同都采用標(biāo)準(zhǔn)化管理，以誠(chéng)信公正、顧客至上的管理

理念組織高智能人才為建設(shè)單位開(kāi)展高效的監(jiān)理服務(wù)，在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)理念方

面應(yīng)不斷創(chuàng)新，為建設(shè)單位提供超值服務(wù)、誠(chéng)意回報(bào)客戶，同時(shí)依靠公司嚴(yán)格的

統(tǒng)一管理，并采用最先進(jìn)的科學(xué)管理手段，在監(jiān)理業(yè)務(wù)中爭(zhēng)取與國(guó)際慣例接軌，

嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證規(guī)范高效、高質(zhì)量的完成每項(xiàng)委托監(jiān)理合同，

履行合同規(guī)定的各項(xiàng)承諾。員工爭(zhēng)當(dāng)企業(yè)典范、企業(yè)爭(zhēng)創(chuàng)行業(yè)典范。

本質(zhì)量方針與公司總體經(jīng)營(yíng)方針相適應(yīng)，它是公司經(jīng)營(yíng)方針的重要組成部

分，體現(xiàn)了滿足顧客要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾。

本質(zhì)量方針為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，公司應(yīng)在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)

的質(zhì)量目標(biāo)。

公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須將質(zhì)量方針傳達(dá)到管理、執(zhí)行、驗(yàn)證和作業(yè)等層次，使公司

全體員工正確理解并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行。

公司應(yīng)持續(xù)地對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行適宜性的評(píng)審，必要時(shí)可對(duì)其進(jìn)行修改以適應(yīng)

公司內(nèi)外環(huán)境的變化。

對(duì)質(zhì)量方針的批準(zhǔn)、發(fā)布、評(píng)審和修改都應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行。

最高管理者:

6

質(zhì)量目標(biāo)

為實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量方針，公司總的質(zhì)量目標(biāo)為：

?確保合同履約率100%

?顧客滿意率90%以上，每年遞增2%,超過(guò)95%時(shí)對(duì)滿意率調(diào)查

表進(jìn)行換版

?監(jiān)理工作檢查得分率90%以上，每年遞增2%,超過(guò)95%時(shí)對(duì)工

作檢查表進(jìn)行換版

上述質(zhì)量目標(biāo)要求公司在開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中：

1確保全體監(jiān)理人員嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)范和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，公正、

獨(dú)立和自主地開(kāi)展監(jiān)理工作，全力維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益。

2確保公司在開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)中監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)資格和技術(shù)水平以及計(jì)算機(jī)輔

助管理水平符合法律、法規(guī)、規(guī)范的要求，并確保每年有所提高。

3確保公司合同履約率達(dá)1()0%,全體監(jiān)理人員在監(jiān)理工作中堅(jiān)決履行委托監(jiān)

理合同的各項(xiàng)約定.

4定期進(jìn)行顧客滿意程度測(cè)量，確保顧客滿意率在90%以上，并保持持續(xù)改進(jìn),

在滿意率達(dá)到95%以上時(shí)更新顧客的需求。

5定期進(jìn)行監(jiān)理工作檢查，確保符合要求程度在90%以上，并保持持續(xù)改進(jìn)，

在符合率達(dá)到95%以上時(shí)提高要求標(biāo)準(zhǔn)。

6與監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量管理相關(guān)的各部門可根據(jù)工作開(kāi)展的具體對(duì)總質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)

行分解，轉(zhuǎn)化為本部門具體的工作質(zhì)量目標(biāo)，從而保證總質(zhì)量目標(biāo)的順利完

成。

7

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限(SPM/1-3.0)

1組織結(jié)構(gòu)

i.i公司行政組織結(jié)構(gòu)如下圖所示:

8

公司質(zhì)量體系組織結(jié)構(gòu)如下圖所示：

1.2監(jiān)理項(xiàng)目部的具體組織結(jié)構(gòu)形式視項(xiàng)目規(guī)模及業(yè)主的管理模式在監(jiān)理

規(guī)劃中確定。

9

職責(zé)和權(quán)限

1.1法人代表

1.1.1任命項(xiàng)目總監(jiān)理工程師；

1.2總經(jīng)理（最高管理者）

1.2.1決定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和對(duì)質(zhì)量的承諾；實(shí)施、保持質(zhì)量管理體

系并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)；確保各級(jí)人員都理解質(zhì)量方針，并堅(jiān)持貫

徹執(zhí)行；

1.2.2確定組織結(jié)構(gòu)，負(fù)責(zé)資源配置，劃分職責(zé)權(quán)限；

1.2.3任命管璉者代表；

1.2.4批準(zhǔn)及頒布《質(zhì)量手冊(cè)》和《質(zhì)量管理體系程序文件》；批準(zhǔn)《管

理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》；

1.2.5按計(jì)劃的時(shí)間間隔主持管理評(píng)審，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效

性、適宜性和充分性；

1.2.6了解建設(shè)單位的需求和期望，將其轉(zhuǎn)化為具體要求，并在質(zhì)量體系

中予以實(shí)現(xiàn)；

1.2.7經(jīng)法人代表授權(quán)負(fù)責(zé)監(jiān)理合同簽約；

1.2.8負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《聯(lián)合監(jiān)理協(xié)議》；

1.2.9主管公司行政管理工作。

1.3管理者代表

1.3.1協(xié)助最高管理者研究、制訂公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保質(zhì)量

管理體系的過(guò)程得到建立和保持；

1.3.2負(fù)責(zé)《質(zhì)量手冊(cè)》和《質(zhì)量管理體系程序文件》的審核，以及《監(jiān)

理作業(yè)指導(dǎo)書》的審批工作。督導(dǎo)實(shí)施質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，

組織內(nèi)部審核和質(zhì)量改進(jìn),組織管理評(píng)審T作：

1.3.3向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系實(shí)施的情況，包括改進(jìn)的需求，在

整個(gè)公司內(nèi)促進(jìn)建設(shè)單位要求意識(shí)的形成；

1.3.4審核《管理評(píng)審計(jì)劃》、《管理評(píng)審報(bào)告》以及質(zhì)量管理體系策劃文

件；

1.3.5負(fù)責(zé)嚴(yán)重不合格服務(wù)的評(píng)審和處置；負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)對(duì)持續(xù)改進(jìn)、

糾正和預(yù)防措施的實(shí)施；

10

1.3.6任命內(nèi)審組組長(zhǎng)，并審批《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核實(shí)施計(jì)劃》及《內(nèi)

部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》；

1.3.7代表公司就質(zhì)量體系方面的有關(guān)問(wèn)題與外部聯(lián)絡(luò)、溝通。

1.4副總經(jīng)理

1.4.1主管公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)（項(xiàng)目管理、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理）經(jīng)營(yíng)、

生產(chǎn)管理工作；

1.4.2負(fù)責(zé)合同評(píng)審的管理工作，協(xié)調(diào)各項(xiàng)管部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

1.4.3經(jīng)法人代表授權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目合同的審批和簽約，審核批準(zhǔn)項(xiàng)目的

《監(jiān)理大綱》或《投標(biāo)文件》、《委托監(jiān)理合同》。

1.5總工程師

1.5.1主管工程技術(shù)部工作，并審批《年度培訓(xùn)計(jì)劃》；

1.5.2負(fù)責(zé)《監(jiān)理規(guī)劃》、《工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》、《監(jiān)理總結(jié)報(bào)告》的審核，

審核所有項(xiàng)目的“建設(shè)單位監(jiān)理單位竣工驗(yàn)收意見(jiàn)”：

1.5.3負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和解決監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的重大技術(shù)問(wèn)題；

1.5.4負(fù)責(zé)組織對(duì)因監(jiān)理服務(wù)失誤造成的工程質(zhì)量事故的處理；

1.5.5負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)的最終檢驗(yàn)。

1.6工程技術(shù)部經(jīng)理

1.6.1負(fù)責(zé)組織編制與公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)相一致的質(zhì)量管理體系

文件和質(zhì)量管理體系所要求的質(zhì)量記錄；

1.6.2負(fù)責(zé)公司的技術(shù)和質(zhì)保工作，監(jiān)督統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選用和使用；

1.6.3貫徹執(zhí)行國(guó)家和地方政府頒發(fā)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，管理法規(guī)

性文件，技術(shù)性文件的管理；

1.6.4組織編寫質(zhì)量管理體系策劃文件；

1.6.5負(fù)責(zé)合同簽定后與建設(shè)單位溝通,組織對(duì)建設(shè)單位滿意程度進(jìn)行測(cè)

量，處理建設(shè)單位投訴，并確定責(zé)任部門和監(jiān)督實(shí)施；

1.6.6組織公司專家組開(kāi)展工作，參加監(jiān)理項(xiàng)目的投標(biāo)評(píng)審，參與聯(lián)合監(jiān)

理供方的評(píng)價(jià)；

1.6.7組織制定《管理評(píng)審計(jì)劃》，并負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審報(bào)告》；

1.6.8歸口管理監(jiān)理服務(wù)標(biāo)識(shí)、監(jiān)理服務(wù)的檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部監(jiān)理服務(wù)

過(guò)程的隨機(jī)臉證檢驗(yàn)；

II

1.6.9負(fù)責(zé)公司的監(jiān)理設(shè)備采購(gòu)和各個(gè)項(xiàng)管部的監(jiān)理設(shè)備調(diào)配。

1.6.10負(fù)責(zé)組織對(duì)質(zhì)量管理體系、監(jiān)理服務(wù)持續(xù)改進(jìn)的策劃，對(duì)出現(xiàn)存

在和潛在的的質(zhì)量問(wèn)題的部門發(fā)出相應(yīng)的《糾正和預(yù)防措施處置

表》，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果；

1.6.11負(fù)責(zé)監(jiān)理項(xiàng)目檔案的管理工作，組織竣工項(xiàng)目建立檔案的歸檔驗(yàn)

收工作。

1.7辦公室主任

1.7.1主管公司的日常行政管理事務(wù)及對(duì)外接待；

1.7.2負(fù)責(zé)公司的辦公用品及消耗品采購(gòu)和各個(gè)項(xiàng)管部的辦公用品及消

耗品調(diào)配。

1.7.3負(fù)責(zé)監(jiān)理標(biāo)識(shí)、印章的管理。

1.7.4負(fù)責(zé)管理性文件及外部性文件資料的管理；

1.8人力資源部經(jīng)理

1.8.1負(fù)責(zé)公司員工的崗位資格和學(xué)歷培訓(xùn)的管理，負(fù)責(zé)公司人才資源調(diào)

配及信息管理；

1.8.2負(fù)責(zé)制定公司員工《崗位工作人員任職要求》和《員工年度培訓(xùn)計(jì)

劃》；

1.8.3負(fù)責(zé)《員工年度培訓(xùn)計(jì)劃》實(shí)施。

1.8.4負(fù)責(zé)員工的年度考核工作。

1.9經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理

1.9.1負(fù)責(zé)投標(biāo)和合同評(píng)審的歸口管理，主持項(xiàng)目的投標(biāo)及合同評(píng)審；

1.9.2負(fù)責(zé)組織監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃和《監(jiān)理大綱》或《投標(biāo)文件》1勺編

制以及《監(jiān)理合同》的起草；

193主持聯(lián)合監(jiān)理供方的評(píng)價(jià),提出評(píng)價(jià)的意見(jiàn)：管理《合格供方名錄》.

進(jìn)行定期跟蹤評(píng)價(jià)；

1.9.4負(fù)責(zé)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，確定建設(shè)單位的需求和潛在的需求，并負(fù)責(zé)對(duì)

潛在建設(shè)單位的要求進(jìn)行預(yù)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和處理分析；

1.9.5負(fù)責(zé)監(jiān)理業(yè)務(wù)的承接以及合同文件的管理、訂立工作；

1.9.6負(fù)責(zé)開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)的對(duì)外宣傳工作°

1.10項(xiàng)管部經(jīng)理

12

1.10.1負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃和《監(jiān)理大綱》或《投

標(biāo)文件》的編制及《監(jiān)理合同》的起草；

1.10.2負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)中的資源配置和管理；

1.10.3負(fù)責(zé)充?本項(xiàng)管部的監(jiān)理項(xiàng)目部及總監(jiān)理工程師監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中

的監(jiān)督和管理；

1.10.4負(fù)責(zé)與建設(shè)單位聯(lián)絡(luò)，并參與處理建設(shè)單位對(duì)本項(xiàng)管部投訴。

1.11項(xiàng)管部副經(jīng)理

1.11.1負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部經(jīng)理制定和交辦的工作；

1.11.2在本項(xiàng)管部經(jīng)理外出期間，經(jīng)其授權(quán)代理行使本項(xiàng)管部經(jīng)理職

責(zé)；

1.11.3負(fù)責(zé)參與對(duì)項(xiàng)管部人員管理、設(shè)備管理、監(jiān)理項(xiàng)目部日常協(xié)調(diào)和

經(jīng)營(yíng)工作。

1.12項(xiàng)管部主任工程師

1.12.1負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)管部檢驗(yàn)設(shè)備使用狀況的監(jiān)督檢查，定期或不定期對(duì)

項(xiàng)目部監(jiān)理服務(wù)的過(guò)程檢驗(yàn)；

1.12.2負(fù)責(zé)本項(xiàng)管部監(jiān)理服務(wù)技術(shù)資料收集，監(jiān)理服務(wù)效果的統(tǒng)計(jì)、匯

總；解決監(jiān)理項(xiàng)目中的技術(shù)問(wèn)題、重大技術(shù)問(wèn)題應(yīng)報(bào)工程技術(shù)部;

1.12.3對(duì)本項(xiàng)管部發(fā)現(xiàn)的存在和潛在的質(zhì)量問(wèn)題的項(xiàng)目部發(fā)出相應(yīng)的

《糾正和預(yù)防措施處置表》，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果；

1.12.4協(xié)助工程技術(shù)部編寫監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書；

1.12.5協(xié)助配合做好外審工作。

1.13項(xiàng)目總監(jiān)理工程師

1.13.1項(xiàng)目部實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)全面履

行項(xiàng)目監(jiān)理合同義務(wù)，負(fù)責(zé)質(zhì)量體系在本項(xiàng)目的實(shí)施，按體系文

件指導(dǎo)工作；

1.13.2負(fù)責(zé)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程的實(shí)施以及監(jiān)理項(xiàng)目部專業(yè)監(jiān)理人員的管理；

1.13.3組織對(duì)檢驗(yàn)設(shè)備和工具按規(guī)定要求進(jìn)行校準(zhǔn)；

1.13.4負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)主提供財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證和保管的管理；負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)合監(jiān)理供方提

供的監(jiān)理服務(wù)驗(yàn)證：

13

1.13.5負(fù)責(zé)本監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量記錄管理的實(shí)施；

1.13.6負(fù)責(zé)一般不合格服務(wù)的評(píng)審和處置；

1.13.7負(fù)責(zé)本監(jiān)理項(xiàng)目保修階段的監(jiān)理服務(wù)。

1.14總監(jiān)理工程師代表

1.14.1負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師制定或交辦的監(jiān)理工作；

1.14.2按總監(jiān)理工程師授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利。

1.15專業(yè)監(jiān)理工程師

1.15.1負(fù)責(zé)某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作具體實(shí)施，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)

則，并負(fù)責(zé)簽發(fā)職責(zé)范圍內(nèi)監(jiān)理文件；

1.15.2組織、指導(dǎo)檢查和督促本專業(yè)監(jiān)理員工作；

1.15.3負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)單位提供財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證；

1.15.4審核承包單位文件；重大問(wèn)題向總監(jiān)理工程師請(qǐng)示和匯報(bào)；

1.15.5控制本專業(yè)工程材料質(zhì)量，進(jìn)行隱蔽工程和分項(xiàng)工程驗(yàn)收：

1.15.6負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目監(jiān)理FI記、參與編寫監(jiān)理月報(bào)；

1.15.7負(fù)責(zé)本專業(yè)工程計(jì)量。

1.16監(jiān)理員

1.16.1配合專業(yè)監(jiān)理工程師開(kāi)展工作，并負(fù)責(zé)簽認(rèn)相關(guān)檢查和驗(yàn)收記

錄；

1.16.2檢查承包單位人、機(jī)、料使用運(yùn)行情況；

1.16.3檢查工藝過(guò)程和工序質(zhì)量；

1.16.4工程計(jì)量原始數(shù)據(jù)的收集并簽署原始憑證；

1.16.5擔(dān)任旁站工作，記錄個(gè)人監(jiān)理日記。

14

質(zhì)量管理體系（SPM/'I-4.0）

1目的

通過(guò)說(shuō)明公司質(zhì)量管理體系的總體性要求及對(duì)質(zhì)量管理體系文件編制的總

要求，建立質(zhì)量管理體系，形成文件，并加以保持并確保予以持續(xù)改進(jìn)。

2范圍

適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施及質(zhì)量管理體系文件的控制，貫穿

于公司開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)的全過(guò)程。

3程序概要

3.1公司須建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系，并予以持續(xù)改進(jìn)，為此應(yīng)做

到下述要求：

3.1.1公司對(duì)質(zhì)量管理體系所需要的過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，并編制相應(yīng)的程序文

件，這些過(guò)程包括滿足建設(shè)單位需求的過(guò)程及公司具體的質(zhì)量管理

活動(dòng)的過(guò)程。

3.1.2應(yīng)明確這些過(guò)程控制的方法及過(guò)程之間相互順序和接口關(guān)系。

3.1.3應(yīng)明確實(shí)施這些過(guò)程控制所必須遵守的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和

制度并通過(guò)識(shí)別、確定、監(jiān)控和測(cè)量分析等過(guò)程的實(shí)施進(jìn)行有效的

管理。

3.1.4應(yīng)確保公司在實(shí)施監(jiān)理服務(wù)時(shí)獲得必要的資源和信息，以支持所需

過(guò)程的執(zhí)行和監(jiān)視。

3.1.5應(yīng)對(duì)這些過(guò)程進(jìn)行測(cè)量，監(jiān)控和分析及采取改進(jìn)措施，以實(shí)現(xiàn)所策

劃的結(jié)果，并保證進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn).

3.2質(zhì)量管理體系應(yīng)按如下要求形成文件，并貫徹實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。

3.2.1公司質(zhì)量管理體系文件由以下結(jié)構(gòu)組成，以保證監(jiān)理服務(wù)符合規(guī)定

要求：

a.第一級(jí)文件：質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量管理體系程序文件）

b.第二級(jí)文件：監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書

c.第三級(jí)文件：公司文件（管理文件、技術(shù)文件、法規(guī)文件）

15

3.2.2文件中各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)與實(shí)際運(yùn)作保持一致，應(yīng)隨公司質(zhì)量管理體系的

變化及質(zhì)量方針和目標(biāo)的變化，及時(shí)進(jìn)行修訂并開(kāi)展定期評(píng)審工

作，確保有效性、充分性和適宜性「

3.2.3文件的詳略程度應(yīng)取決于公司開(kāi)展監(jiān)理工作的范圍和規(guī)模，監(jiān)理服

務(wù)的復(fù)雜程度以及員工的能力等，應(yīng)切合實(shí)際，便于理解應(yīng)用。

3.2.4文件可以以如下的形式和類型呈現(xiàn)：

a.文本文件

b.數(shù)據(jù)文件

c.錄像、照片

3.3公司須建立、實(shí)施和保持質(zhì)量手冊(cè)并予以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量手冊(cè)，這樣的

工作應(yīng)包括：

3.3.1確定質(zhì)量管理體系的范圍，根據(jù)監(jiān)理服務(wù)的特點(diǎn)確定進(jìn)行相關(guān)要求

刪減的細(xì)節(jié)與合理性。

3.3.2質(zhì)量管理體系程序文件，規(guī)定能夠影響監(jiān)理服務(wù)工作質(zhì)量的各過(guò)程

控制內(nèi)容和方法，明確實(shí)施質(zhì)量管理體系所涉及到的各相關(guān)部門和

崗位的活動(dòng)，并且與法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量方針和目

標(biāo)相一致。

3.3.3對(duì)質(zhì)量管理體系所包括過(guò)程的相互作用的表述。

4為實(shí)施上述要求，特編制下列程序文件

序

號(hào)與IS09001：

早"P節(jié)版本號(hào)文件名稱

2009對(duì)照條款

1.SPM/II-4.12013-7文件控制程序4.2.3

2.SPM/II-4.22013-7質(zhì)量記錄控制程序4.2.4

16

文件控制程序(SPM/IH4.1)

1目的

通過(guò)對(duì)與質(zhì)量管理體系運(yùn)行和監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的文件的批準(zhǔn)、評(píng)審、使用、更

改、報(bào)廢、回收等控制，保持所有部門及場(chǎng)合使用的相關(guān)文件為有效版本，特制

定本程序文件。

2適用范圍

本程序適用于公司以任何載體出現(xiàn)的與質(zhì)量管理體系運(yùn)行和監(jiān)理服務(wù)有關(guān)

的文件的控制。

3職責(zé)

3.1工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)公司技術(shù)文件、法規(guī)文件和資料的歸口管理。

3.2經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理合同及相關(guān)文件的歸口管理。

3.3辦公室負(fù)責(zé)對(duì)管理文件、外部性及其他文件進(jìn)行歸口管理。

3.4項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中形成的文件資料進(jìn)行歸口管理。

3.5各部門負(fù)責(zé)在用文件的管理。

4程序

4.1文件的分類

4.1.1按文件性質(zhì)分：

?公司質(zhì)量管理體系文件，包括：《質(zhì)量手冊(cè)》、《質(zhì)量管理體系程

序文件》、《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》、公司技術(shù)、法規(guī)、管理文件

?外部文件

?監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中形成的文件

4.1.2按文件和資料狀態(tài)分：

?受控文件

?非受控文件

4.2文件的編寫

4.2.1公司《質(zhì)量手冊(cè)》、《質(zhì)量管理體系程序文件》和《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》,

由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織編寫。

4.2.2公司法規(guī)和技術(shù)文件由工程技術(shù)部組織相關(guān)部門編寫。

17

4.2.3公司管理文件由辦公室負(fù)責(zé)組織編寫。

4.3文件的審批

4.3.1《質(zhì)量手冊(cè)》和《質(zhì)量管理體系程序文件》由管理者代表審核，最

高管理者批準(zhǔn)。《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》由工程技術(shù)部經(jīng)理審核，管理

者代表批準(zhǔn)。

4.3.2公司法規(guī)文件和技術(shù)文件由工程技術(shù)部經(jīng)理審核，公司總工程師批

準(zhǔn)。

433公司管理文件由辦公室經(jīng)理審核，公司總經(jīng)理或法人代表批準(zhǔn)。

4.3.4文件的審批工作應(yīng)確保其是充分和適宜的。

4.4文件的發(fā)放

4.4.1受控文件在發(fā)放前必須由各歸口管理部門的文件管理員在文件上

加蓋“受控”章，并標(biāo)注發(fā)放編號(hào),

4.4.2受控文件必須由文件責(zé)任部門確定發(fā)放范圍并負(fù)責(zé)定向發(fā)放，由領(lǐng)

取者在《文件發(fā)放登記表》上簽名登記。

4.4.3受控文件由領(lǐng)用人負(fù)責(zé)保管，并在其所使用部門的《文件清單》中

予以登記記錄。

4.4.4受控文件不能轉(zhuǎn)借，一般不使用復(fù)印文件，若遇特殊情況需要復(fù)印

文本，需向文件管理部門申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.4.5丟失受控文件，應(yīng)向該文件管理部門申報(bào)，批準(zhǔn)后進(jìn)行補(bǔ)發(fā)，補(bǔ)發(fā)

時(shí)將丟失編號(hào)注銷，重新注冊(cè)新編號(hào)。

4.4.6非受控文件也應(yīng)確保其保持清晰，易于識(shí)別。

4.5文件的更改和換版

451必要時(shí)可對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，文件的更改由原制定部門進(jìn)行，

在修訂文件中應(yīng)標(biāo)明對(duì)原有文件的修訂,同時(shí)由原審批部門審批.

若所制定的文件需其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的

背景資料。

4.5.2文件的更改，由文件歸口管理部門填寫《文件更改通知單》，經(jīng)原

文件審批人審批同意后進(jìn)行發(fā)放，棄應(yīng)確保公司內(nèi)該文件發(fā)放的所

有部門和人員都得到相應(yīng)文件的有效版本。

4.5.3文件換發(fā)新版時(shí)，由原文件發(fā)放部門負(fù)責(zé)將原版本收回，蓋“作廢”

18

章。

4.5.4文件如有破損，需要更換時(shí)，應(yīng)向該文件管理部門申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由

該文件管理部門收回破損版本并及時(shí)銷毀。更換后的新版本應(yīng)標(biāo)注

更換前版本的編號(hào)。

4.6文件作廢和銷毀

4.6.1所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)

所撤出，加蓋“作廢”印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用。

4.6.2作廢的文件需要銷毀時(shí)，須經(jīng)各歸口管理部門批準(zhǔn)后方可銷毀。銷

毀的文件應(yīng)在《文件銷毀登記表》中進(jìn)行登記。

4.6.3作廢的文件需要保留時(shí)，對(duì)需要保留的作廢文件加蓋“保留”、”作

廢”印章。

4.7文件的編號(hào)和標(biāo)識(shí)

4.7.1文件按以下方法編號(hào)：

a.質(zhì)量管理體系文件

SPM/*x.*-****-*

-版本號(hào)(由發(fā)行年份和次數(shù)確定)

------------------章節(jié)號(hào)

------------------------文件名稱(I：質(zhì)量手冊(cè)

II：程序文件

III：作業(yè)指導(dǎo)書)

-------------------------------公司名稱

b.公司文件

SPM(**)第***號(hào)(****)

--------文件發(fā)放年份

------------------文件發(fā)放流水號(hào)

---------------------------文件類型：

(GL)：管理文件

(JS)：技術(shù)文件

(FG)：法規(guī)文件

---------------------------------公司名稱

19

4.7.2對(duì)受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加蓋“受控”標(biāo)識(shí)，

并注明發(fā)放編號(hào)。

4.7.3對(duì)作廢的文件，在其封面的右上加蓋“作廢”標(biāo)識(shí)。

4.8文件管理

4.8.1文件經(jīng)編制、審核、批準(zhǔn)發(fā)放后，文件原件由發(fā)文部門歸檔，并填

寫《文件歸檔登記表》。存入軟盤或任何媒體形式的文件也由發(fā)文

部門進(jìn)行標(biāo)識(shí)、歸檔登記。

4.8.2需臨時(shí)借閱文件的人員，必須填寫《文件借閱登記表》，經(jīng)文件管

理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可借閱文件。

4.8.3各部門需建立收發(fā)文登記簿，對(duì)文件收發(fā)工作進(jìn)行記錄。

4.9外部文件的控制

4.9.1直接引用的各類外部性文件，由文件歸口管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方

可使用。文件的發(fā)放等管理工作本程序44-4.8條文執(zhí)行。

5質(zhì)量記錄

5.1《文件發(fā)放登記表》SPM/II-4.1-01

5.2《文件借閱登記表》SPM/1I-4.1-15

5.3《文件更改道知單》SPM/II-4.1-03

5.4《文件銷毀登記表》SPM/IL4.1-04

5.5《文件歸檔登記表》SPM/IL4.1-05

5.6《文件清單》SPM/II-4.1-06

20

質(zhì)量記錄控制程序(SPM/II-4.2)

1目的

為了對(duì)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)、收集、查閱、歸檔、儲(chǔ)存、保管

和處理的控制，及對(duì)完成的監(jiān)理服務(wù)及質(zhì)量管理體系實(shí)施提供符合要求和有效運(yùn)

行的客觀證據(jù)，特制定本程序文件。

2適用范圍

本程序適用于公司質(zhì)量管理體系實(shí)施及監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中形成的所有質(zhì)量記

錄(包括任何媒體)的控制。

3職責(zé)

3.1工程技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量記錄的歸口管理。

3.2各部門負(fù)責(zé)相關(guān)質(zhì)量記錄的管理。

3.3項(xiàng)目部負(fù)責(zé)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中形成的質(zhì)量記錄管理。

4程序

4.1工程技術(shù)部負(fù)責(zé)保管質(zhì)量管理體系運(yùn)行的記錄。

4.2項(xiàng)目部按《監(jiān)理服務(wù)標(biāo)識(shí)控制程序》、《文件控制程序》規(guī)定要求對(duì)監(jiān)

理服務(wù)過(guò)程中形成的質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)、收集和編號(hào)工作，填寫《質(zhì)

量記錄清單》。

4.3項(xiàng)目部應(yīng)分類保管質(zhì)量記錄，按類編目，便于查閱。

4.4質(zhì)量記錄的保存環(huán)境應(yīng)適宜，應(yīng)保持清晰，易于識(shí)別和檢索，防止損

壞和丟失。

4.5質(zhì)量記錄保存期限

4.5.1管理評(píng)審記錄保存五年。

4.5.2質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的質(zhì)量記錄保存三年。

4.5.3內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核記錄保存三年。

4.5.4糾正和預(yù)防措施記錄保存三年。

4.5.5工程項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的質(zhì)量記錄在監(jiān)理合同執(zhí)行完畢應(yīng)按規(guī)

定歸整入項(xiàng)目監(jiān)理檔案中，保存期為長(zhǎng)期。

4.6質(zhì)量記錄的有閱

21

4.6.1質(zhì)量記錄不得外借，內(nèi)部借閱，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，填寫《質(zhì)量

記錄借I冤登記表》，安排借閱。

4.6.2建設(shè)單位需要查閱監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的質(zhì)量記錄時(shí)，經(jīng)項(xiàng)目總監(jiān)理工

程師同意后，填寫《質(zhì)量記錄借閱登記表》安排查閱。

4.7質(zhì)量記錄保存期滿，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)可進(jìn)行銷毀工作。

4.8如委托監(jiān)理合同要求時(shí)，可向建設(shè)單位提供監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的質(zhì)量記

錄。

5質(zhì)量記錄

5.1《質(zhì)量記錄清單》SPM/II-4.2-01

5.2《質(zhì)量記錄借閱登記表》SPM/1I-4.2-15

22

管理職責(zé)(SPM/I-5.0)

1目的

規(guī)定本公司最高管理者應(yīng)承諾和實(shí)施的活動(dòng)。

2范圍

適用于對(duì)公司最高管理者為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承

諾提供證據(jù)的管理。

3程序概要

3.1最高管理者應(yīng)通過(guò)以下的活動(dòng)對(duì)質(zhì)量管理體系的建立，實(shí)施、保持和

持續(xù)改進(jìn)的管理承諾提供證據(jù)。

3.1.1向公司傳遞滿足建設(shè)單位要求及法律、法規(guī)要求的重要性：

3.1.2負(fù)責(zé)制定和批準(zhǔn)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。

3.1.3按計(jì)劃的時(shí)間間隔主持管理評(píng)審，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效

性、適宜性和充分性。

3.1.4應(yīng)確保公司質(zhì)量管理體系實(shí)施獲得必要的資源。

3.2公司的發(fā)展取決于理解并滿足建設(shè)單位及其他相關(guān)方當(dāng)前和未來(lái)的需

求和期望，并爭(zhēng)取超越這些需求和期望，最高管理者應(yīng)以實(shí)現(xiàn)這些需

求和目標(biāo)為工作目標(biāo)，為此應(yīng)做到：

3.2.1應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、預(yù)測(cè)或與建設(shè)單位直接洽商等途徑來(lái)確定建設(shè)單

位對(duì)監(jiān)理服務(wù)的需求和期望。

3.2.2將建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理服務(wù)的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求，這些要求包括對(duì)

監(jiān)理服務(wù)的要求和公司質(zhì)量管理體系的要求，這些要求的提出應(yīng)以

上述需求和期望為依據(jù)，并力爭(zhēng)完全地滿足他們。

323使轉(zhuǎn)化的要求在痛量管理體系中得以體現(xiàn)，建設(shè)單位的需求和期

望，法律、法規(guī)及國(guó)家和地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求也會(huì)隨著時(shí)間而變

化，公司應(yīng)根據(jù)這樣的變化及時(shí)更新質(zhì)量管理體系。

23

4為實(shí)施上述要求，特編制下列文件

序

與IS09001：2009

號(hào)章節(jié)號(hào)版本號(hào)文件名稱

對(duì)照條款

1.SPM/I-2.02013-7質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)5.3/5.4.1

2.SPM/I-3.02013-7組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限5.5

2013-7質(zhì)量管理體系

3.SPM/II-5.15.4.2

策劃控制程序

4.SPM/II-5.22013-7管理評(píng)審控制程序5.6

24

質(zhì)量管理體系策劃控制程序(SPM/IH5.1)

1目的

為了滿足公司的質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的要求而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系策

劃，并形成文件，同時(shí)加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性，特制定本程序文件。

2適用范圍

本程序適用于公司對(duì)確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系要求的資源和體系

加以識(shí)別和策劃的控制。

3職責(zé)

3.1最高管理者根據(jù)公司的質(zhì)量目標(biāo)，配置必要的資源，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量管

理體系策劃文件。

3.2管埋者代表負(fù)責(zé)審核質(zhì)量管埋體系策劃文件。

3.3工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃，編寫相應(yīng)的策劃

文件，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

3.4各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)按質(zhì)量管理體系策劃文件的要求開(kāi)展活動(dòng)。

4程序

4.1公司應(yīng)在下列情況下進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃：

4.1.1按照質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

4.1.2公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化。

4.1.3監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的資源配置、市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化。

4.1.4出現(xiàn)現(xiàn)有質(zhì)量管理體系未能涵蓋的特殊的監(jiān)理服務(wù)事項(xiàng)。

4.2質(zhì)量管理體系策劃文件的編制原則

4.2.1應(yīng)參照《質(zhì)量手冊(cè)》的有關(guān)內(nèi)容，應(yīng)與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、和監(jiān)

理服務(wù)過(guò)程的策劃及其他質(zhì)量體系文件的內(nèi)容協(xié)調(diào)一致，應(yīng)形成文

件，并加以實(shí)施和保持。

4.2.2應(yīng)保證質(zhì)量管理體系的完整性，已有的質(zhì)量管理體系文件中的內(nèi)容

可被引用，并可根據(jù)特殊的要求增加新的內(nèi)容。

4.3質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容

4.3.1需達(dá)到的質(zhì)量目標(biāo)及相應(yīng)的質(zhì)量管理控制過(guò)程，確定過(guò)程的輸入、

25

輸出及活動(dòng)，并作出相應(yīng)規(guī)定。

4.3.2識(shí)別為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所需建立的質(zhì)量管理體系以及過(guò)程控制的資

源配置。

4.3.3建立對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行定期評(píng)審的規(guī)定，重點(diǎn)應(yīng)評(píng)審過(guò)程控制的

符合性和有效性。

4.3.4根據(jù)評(píng)審結(jié)果尋找與質(zhì)量目標(biāo)的差距，制定改進(jìn)措施并確保持續(xù)改

進(jìn)，提高質(zhì)量管理體系的執(zhí)行效率,

4.3.5明確實(shí)施體系改進(jìn)策劃的職責(zé)和權(quán)限、所需的資源，以及相應(yīng)的改

進(jìn)需求和評(píng)價(jià)改進(jìn)業(yè)績(jī)的指標(biāo)。

4.4質(zhì)量管理體系策劃文件的編制、審批和發(fā)放

4.4.1質(zhì)量管理體系策劃文件由工程技術(shù)部組織編制，經(jīng)管理者代表審

核、最高管理者批準(zhǔn)后，以受控文件形式發(fā)放到相關(guān)部門。

4.4.2質(zhì)量管理體系策劃文件的封面必須寫明策劃內(nèi)容名稱及編號(hào)、編制

人、審核人、批準(zhǔn)人和發(fā)布日期。

4.5質(zhì)量管理體系策劃的實(shí)施，監(jiān)督檢查和更改

4.5.1各部門在執(zhí)行中應(yīng)按照質(zhì)量管理體系策劃文件規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度、

要求進(jìn)行控制和實(shí)施，并將執(zhí)行情況、存在問(wèn)題及時(shí)反饋到工程技

術(shù)部。

452工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)策劃實(shí)施情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，并向最高管理者

報(bào)告。

4.5.3質(zhì)量管理體系策劃文件的更改應(yīng)在受控狀態(tài)下進(jìn)行，一切更改應(yīng)在

最高管理者批準(zhǔn)后才能生效。

4.5.4在更改過(guò)程中應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整實(shí)施，例如組織機(jī)構(gòu)的調(diào)

整應(yīng)對(duì)職責(zé)作出相應(yīng)的變更，以確保體系正常運(yùn)行C

4.5.5質(zhì)量管理體系策劃文件應(yīng)由工程技術(shù)部負(fù)責(zé)歸檔保存。

26

管理評(píng)審控制程序(SPM/I1-5.2)

1目的

為了對(duì)公司質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，并驗(yàn)

證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否得到滿足，特制定本程序文件。

2適用范圍

本程序適用于公司最高管理者對(duì)公司內(nèi)部管理體系進(jìn)行的管理評(píng)審活動(dòng)。

3職責(zé)

3.1最高管理者批準(zhǔn)《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》，并主持管理評(píng)

審活動(dòng)。

3.2管理者代表審核《管理評(píng)審計(jì)劃》，審查《管理評(píng)審報(bào)告》，在管理評(píng)

審會(huì)議上作《管理評(píng)審報(bào)告》，同時(shí)還負(fù)責(zé)對(duì)管理評(píng)審后的質(zhì)量管理體

系文件的更改、跟蹤及檢查落實(shí)工作。

3.3工程技術(shù)部負(fù)責(zé)收集、匯總公司質(zhì)量管理體系實(shí)施的總體狀況，并負(fù)

責(zé)管理評(píng)審的組織、落實(shí)、協(xié)調(diào)工作，制定《管理評(píng)審計(jì)劃》，同時(shí)還

協(xié)助管理者代表收集、匯總管理評(píng)審所必需的材料，并負(fù)責(zé)編制《管

理評(píng)審報(bào)告》。

3.4辦公室、人力資源部、經(jīng)營(yíng)部、各項(xiàng)管部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供本部門質(zhì)量

管理體系運(yùn)行情況總結(jié)，并負(fù)責(zé)實(shí)施相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施。

4程序

4.1管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月，必要時(shí)可增加.在

下列情況下應(yīng)及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審：

?組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；

?出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題；

?經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變化。

4.2評(píng)審輸入

4.2.1審核結(jié)果(包括內(nèi)部審核、建設(shè)單位審核和第三方審核)。由工程

技術(shù)部提供有關(guān)資料及《質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況綜合報(bào)告》。

4.2.2建設(shè)單位需求和期望滿足程度的測(cè)量結(jié)果。由經(jīng)營(yíng)部和工程技術(shù)部

27

提供數(shù)據(jù)和有關(guān)資料。

4.2.3監(jiān)理服務(wù)業(yè)績(jī)和符合性的分析。由經(jīng)營(yíng)部和工程技術(shù)部提供有關(guān)資

料。

4.2.4糾正措施和預(yù)防措施的統(tǒng)計(jì)分析。曰各項(xiàng)管部、工程技術(shù)部提供有

關(guān)資料，工程技術(shù)部根據(jù)有關(guān)資料和總結(jié)材料及上一年度采取的糾

正措施和預(yù)防措施編制《糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況分析報(bào)告》,

4.2.5以往管理評(píng)審的跟蹤措施的實(shí)施情況。由工程技術(shù)部提供質(zhì)量記錄

及綜合報(bào)告。

4.2.6建設(shè)單位的各類反饋。由工程技術(shù)部提供有關(guān)質(zhì)量記錄。

4.2.7可能影響質(zhì)量管理體系變化的各種因素。由各相關(guān)部門提供有關(guān)資

料p

4.3評(píng)審準(zhǔn)備

4.3.1工程技術(shù)部組織做好管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，制定《管理評(píng)審計(jì)劃》,

并在評(píng)審前一周向各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員發(fā)出管理評(píng)審?fù)ㄖ?/p>

432工程技術(shù)部匯總評(píng)審輸入，組織編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，內(nèi)容必須

包括：

?公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行及監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的情況分析，取得的業(yè)績(jī)和

存在的問(wèn)題；

?公司質(zhì)量管理體系可以獲得改進(jìn)的機(jī)會(huì)和具體的建議。

4.4評(píng)審過(guò)程

4.4.1管理評(píng)審以會(huì)議形式進(jìn)行。由最高管理者主持，管理者代表組織，

各部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員出席。

442管理評(píng)審時(shí)，以質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系是否適宜、充

分、有效作為評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，加以檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)c

4.4.3出席人員對(duì)管理者代表的報(bào)告進(jìn)行討論，充分發(fā)表意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)

上由工程技術(shù)部修改、完善《管理評(píng)審報(bào)告》，由管理者代表審查,

經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，作為管理評(píng)審的成果，下發(fā)各部門并要求實(shí)施。

4.5評(píng)審輸出

4.5.1由最高管理者批準(zhǔn)的《管理評(píng)審報(bào)告》作為評(píng)審的輸出。該報(bào)告中

應(yīng)體現(xiàn)質(zhì)量體系改進(jìn)的要求，監(jiān)理服務(wù)改進(jìn)的要求，資源分配的要

28

求。作為糾正和預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。內(nèi)容具體包括：

?質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)改進(jìn)的要求及安排；

?質(zhì)量管理體系修訂的要求及安排；

?監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的處理及改進(jìn)要求；

?新提出的糾正措施目標(biāo)和要求；

?新提出的預(yù)防措施目標(biāo)和要求；

?信息收集及統(tǒng)計(jì)方法改進(jìn)的要求；

?公司組織結(jié)構(gòu)和人力資源調(diào)配的改進(jìn)要求；

?與各相關(guān)方溝通改進(jìn)的要求。

4.6管理評(píng)審文件的管理

4.6.1管理評(píng)審的所有文件、資料均屬于受控文件，按《文件控制程序》

進(jìn)行管理，所有的記錄和評(píng)審結(jié)果按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行控

制。

5質(zhì)量記錄

5.1《管理評(píng)審計(jì)劃》SPM/H-5.2-01

5.2《管理評(píng)審報(bào)告》SPM/II-5.2-15

5.3《質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況綜合報(bào)告》SPM/II-5.2-03

5.4《糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況分析報(bào)告》SPM/II-5.2-04

29

資源管理(SPM/I-6.0)

1目的

規(guī)定公司開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)應(yīng)確定和提供的資源。

2范圍

適用于公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系而對(duì)所需資源的管

理活動(dòng)。

3程序概要

3.1公司應(yīng)根據(jù)以下的需求及時(shí)確定并提供所需的資源。

3.1.1實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。

3.1.2通過(guò)滿足建設(shè)單位的要求，增加建設(shè)單位滿意率。

3.2資源可包括監(jiān)理人員、項(xiàng)目信息、聯(lián)合監(jiān)理單位、設(shè)施、工作環(huán)境等。

3.3公司應(yīng)從建設(shè)單位滿意的角度出發(fā)，對(duì)監(jiān)理人員、設(shè)施和工作環(huán)境規(guī)

定相應(yīng)的要求。

4為實(shí)施上述要求，特編制下列程序文件

序

章節(jié)號(hào)版本號(hào)文件名稱與IS09001：2009對(duì)照條款

號(hào)

1.SPM/II-6.12013-7人力資源控制程序6.2

設(shè)施與工作環(huán)境

2.SPM/II-6.22013-763/6.4

控制程序

30

人力資源控制程序(SPM/II-6.1)

1目的

為了適應(yīng)對(duì)監(jiān)理服務(wù)的管理、執(zhí)行和發(fā)展的需要，特制定本程序文件。

2適用范圍

適用于公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有人員的控制管理。

3職責(zé)

3.1人力資源部負(fù)責(zé)制定公司員工《崗位工作人員任職要求》和《員工年

度培訓(xùn)計(jì)劃》。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)審批《崗位工作人員任職要求》和《員工年度培訓(xùn)計(jì)

劃》，批準(zhǔn)《培訓(xùn)申請(qǐng)表》。

3.3人力資源部負(fù)責(zé)《員工年度培訓(xùn)計(jì)劃》實(shí)施。

3.4人力資源部負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)的管理，并保存培訓(xùn)記錄。

3.5各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門員工的崗位、技能培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。

3.6人力資源部負(fù)責(zé)公司員工的年度考核工作。

4程序

4.1人員安排

4.1.1承擔(dān)質(zhì)量管理體系規(guī)定職責(zé)的人員應(yīng)是有能力的，對(duì)能力的判斷應(yīng)

從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面考慮。

4.1.2《崗位工作人員任職要求》經(jīng)審批后，作為人力資源部和項(xiàng)管部選

擇、招聘、安排人員的主要依據(jù)。

4.2培訓(xùn)

4.2.1人力資源部根據(jù)從事影響質(zhì)量的活動(dòng)的人員的能力需求，分別從監(jiān)

理崗位、質(zhì)量教育、技術(shù)能力等方面制定并實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃。

a.監(jiān)理崗位培訓(xùn)

熟悉和了解與監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)、掌握監(jiān)理服務(wù)工

作的要點(diǎn)和辦法。監(jiān)理人員上崗前應(yīng)進(jìn)行上崗培訓(xùn)，獲得相

應(yīng)的崗位資格證書。

b.質(zhì)量教育培訓(xùn)

31

熟悉和掌握公司質(zhì)量方針、《質(zhì)量手冊(cè)》、《質(zhì)量體系程序文

件》和《監(jiān)理作業(yè)指導(dǎo)書》。新員工（包括外聘人員）在進(jìn)

入公司一個(gè)月內(nèi)由工程技術(shù)部組織進(jìn)行。

C.技術(shù)能力培訓(xùn)

鼓勵(lì)和支持監(jiān)理人員通過(guò)業(yè)余自學(xué)取得更高學(xué)歷，并對(duì)監(jiān)理

服務(wù)從業(yè)人員進(jìn)行不定期的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

d.審核工作培訓(xùn)

熟悉和掌握質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)質(zhì)量法規(guī)。質(zhì)量管理體

系內(nèi)審員由質(zhì)量認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核、持證上崗。

4.2.2培訓(xùn)方式：

a.報(bào)送外部培訓(xùn)；

b.自辦內(nèi)部培訓(xùn)：

c.專業(yè)講座；

d.組織技術(shù)交流，參觀學(xué)習(xí)。

4.2.3通過(guò)培訓(xùn)，使員工意識(shí)到：

a.滿足建設(shè)單位和了解法規(guī)要求的重要性；

b.違反這些要求所造成的后果；

c.自己從事的活動(dòng)與公司發(fā)展的相關(guān)性。

d.公司鼓勵(lì)員工參與質(zhì)量管理工作，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢

獻(xiàn)。

4.2.4評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性：

a.通過(guò)參加政府有關(guān)部門組織的考試、監(jiān)理工作實(shí)際操作考

核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定和觀察等方法，評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，評(píng)價(jià)被培

訓(xùn)的人員是否具備了所需的能力；

b.每年第四季度人力資源部應(yīng)組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及員工代

表，召開(kāi)年度培訓(xùn)工作會(huì)議，評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，征求意見(jiàn)

和建議，以便更好制定下年度的培訓(xùn)計(jì)劃；

c.人力資源部和項(xiàng)管部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工日常工作業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)，可

隨時(shí)對(duì)有關(guān)部門員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，對(duì)不能勝任本職工作的

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員工，應(yīng)及時(shí)暫停其工作，安排培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗，使其的能力與

其從事的工作相適應(yīng)。

4.3培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施

4.3.1每年12月中旬，各部門上報(bào)下年度的《培訓(xùn)申請(qǐng)表》，根據(jù)公司

需求及下年度各部門《培訓(xùn)申請(qǐng)表》，人力資源部于12月下旬制定

下年度的員工年度培訓(xùn)計(jì)劃（包括培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間、考核方

式等內(nèi)容），經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)各部門，并監(jiān)督實(shí)施。

4.3.2每次培訓(xùn)各部門應(yīng)填寫《培訓(xùn)記錄表》，記錄培訓(xùn)人