組織機構管理標準

1范圍

本標準規定了集團公司組織機構管理原則、相關組織與部門職責，組織機構

管理的目的與風險，集團總部部門設立/變更/撤銷，集團公司二級及以下分支機

構的設立/重組/變更/撤銷，集團公司委員會/領導小組的設立/變更/撤銷，集團

公司工作小組的成立與撤銷，組織機構管理運行要求等管理內容。

本標準適用于集團公司總部各專業委員會（董事會下設委員會除外）、領導

小組、各職能部門、工作小組，下屬各級分公司、子公司、事業部、指揮部、項

目部等實體、非實體機構的管理。

2規范性引用文件及術語和定義

2.1規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日

期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

2.2術語和定義

下列術語和定義適用于本標準。

2.2.1組織機構

指按照國家有關法律法規、股份公司的規定和集團公司章程，為實現集團公

司的發展目標在管理工作中進行分工協作，在職務范圍、責任、權利方面所形成

的結構體系的單位，主要包括集團公司總部各專業委員會、領導小組、各部門、

工作小組，下屬各級分、子公司、事業部、指揮部、各類工程項目經理部等。

2.2.2非實體機構

本標準中，非實體機構指經營承攬需要或為實施已中標項目根據當地政府或

業主要求設立的法人公司、分公司。

2.2.3委員會

委員會作為一種常設機構，是組織結構中的一種特殊類型，它是執行某方面

管理職能并以集體活動為主要特征的組織形式。本標準所指委員會不包含董事會

下設委員會。

2.2.4領導小組

領導小組是針對某項特定工作設置的，具有很強目的性的常設或非常設機

構，在組織中發揮決策和領導協調的作用。因階段性業務而臨時設立的領導小組,

在階段性業務結束后自行解散。

2.2.5工作小組

工作小組是一種跨職能團隊，是指為完成特定目標，由相關專業人員組成的

一種非常設（階段或臨時）組織，目標完成后即解散。

3職責

3.1集團董事會職責

3.1.1審批集團公司總部各部門設立（含定崗定編）/變更/撤銷。

3.1.2審議非實體機陶的設立，審批非實體機構的變更/撤銷。

3.1.3審議境外機構的設立/變更/撤銷。

3.1.4審議二級及以下（項目部除外）境內實體機構的設立/更名，審批二級及

以下（項目部除外）境內實體機構的重組/變更（更名除外）/撤銷。

3.2集團領導班子會職責

3.2.1審批集團公司委員會/領導小組的設立（含議事規則）/變更/撤銷。

3.3集團總經理職責

3.3.1審批二級機構部門的新增。

3.4集團分管領導職責

3.4.1集團發展規劃部分管領導負責審核二級機構部門的新增。

3.4.2集團公司工作小組發起部門分管領導負責審批成立工作小組。

3.5集團發展規劃部職責

3.5.1擬定集團總部各部門設立（含定齒定編）/變更/撤銷方案，并征求各相

關部門意見。

3.5.2發布集團總部各部門設立/變更/撤銷正式文件。

3.5.3組織更新并發布集團總部、二級單位和項目部組織管理手冊、二級單位

定崗定編。

3.5.3擬定二級境內實體機構設立方案（含定崗定編），組織征求相關部門意見,

2

并對所有二級及以下（項目部除外）機構的設立/重組/變更/撤銷進行審核。

3.5.4發布實體機構設立/重組/變更正式文件。

3.5.5將二級及以下（項目部除外）機構的設立/重組/變更/撤銷手續提交至股

份公司備案。

3.5.6審核二級單位部門的新增，并對二級單位部門的變更/撤銷進行備案。

3.5.7負責制定房建總包項目經理部定崗、定編及職能方案。

3.5.7審核集團公司委員會/領導小組的設立（含議事規則）/變更/撤銷。

3.5.8組織開展集團各二級單位組織機構運行情況的檢查與評價。

3.5.9督導協調集團公司所屬單位工商注冊、變更、注銷登記手續。

3.5.10歸口管理集團各級單位的營業執照、資質證書。

3.6集團公司委員會/領導小組/工作小組發起部門職責

3.6.1擬定集團公司委員會/領導小組設立（含議事規則）/變更/撤銷方案。

3.6.2發布集團公司委員會/領導小組設立/變更/撤銷正式文件。

3.6.3申請成立工作小組，征求相關部門及人力資源部意見，擬定成立工作小

組通知。

3.6.4將工作小組相關的過程資料進行歸檔。

3.7集團投資管理部職責

3.7.1擬定投資項目公司設立方案（含定崗定編），審核投資項目公司的變更/

撤銷。

3.8集團人力資源部職責

3.8.1組織編寫集團總部各部門崗位說明書。

3.8.2通過內部調動或外部招聘的方式對集團總部各部門、二級實體機構的設

立/重組/撤銷進行人員配置。

3.8.3建議工作小組組成成員。

3.8.4在人才記錄表中對工作小組成員進行記錄、備案。

3.8.5按干部管理權限對集團公司下屬單位的法定代表人、董事、監事、經理

等人員進行管理。

3.9集團公司財務部職責

3.9.1負責集團下屬單位設立/重組/變更/撤銷中的產權登記、資產評估、驗資

報告等事項的管理。

3

3.9.2對下屬單位設立/重組/變更/撤銷中涉及的資本結構、資產產權等管理事

項提出意見和建議。

3.9.3參與下屬單位沒立/重組/變更/撤銷事項的審查工作。

3.10集團法律合規部職責

3.10.1負責對各級組織機構設立/重組/變更/撤銷事項涉及的企業章程和有關

法律風險提出法律意見和建議，進行相關法律處理。

3.11集團各相關部門職責

3.11.1對集團總部各部門設立/變更/撤銷方案提出意見或建議。

3.11.2負責集團總部各部門標準/制度的編制與調整。

3.11.3對二級實體機構的設立提出意見或建議。

3.11.4對與本部門相關的工作小組成員構成提出意見，安排指定人員參與工作

小組具體工作。

3.11.5根據本部門職責分工與集團公司有關管理制度，負責做好有關各級組織

機構管理的相關工作。

3.12集團工作小組職責

3.12.1制定工作計劃，確定任務分工、工作機制等。

3.12.2向相關部門負責人及人力資源部溝通工作小組成員的工作情況。

3.12.3向集團發起部門分管領導、相關部門負責人、人力資源部報送工作總結。

3.13二級單位領導班子會職責

3.13.1審議二級單位部門的新增，審批二級單位部門的變更/撤銷。

3.13.2審議二級單位發展規劃部及三級單位擬定的機構設立/重組/變更/撤銷

方案。

3.14二級單位發展規劃部職責

3.14.1擬定非實體/境外機構的設立/變更/撤銷方案。

3.14.2擬定二級實體機構的重組/變更/撤銷方案，擬定二級以下（項目部除外）

實體機構的設立（含定崗定編）/重組/變更/撤銷方案，并組織征求相關部門意

見。

3.14.3辦理本單位（境內）及非實體機構設立/重組/變更/撤銷相關手續，并

提交至集團發展規劃部備案。

3.14.4擬定木單位部門的新增（含定崗定編）/變更/撤銷方案，并征求各相關

4

部門意見。

3.14.5擬定項目經理部的定崗定編方案。

3.15二級單位人力資源部職責

3.15.1對本單位各部門、二級以下（項目部除外）機構的設立/重組/撤銷進行

人員調配。

3.15.2組織編寫本單位各部門的崗位說明書。

3.15.3負責項目經理、項目部人員的配置。

3.16二級單位各相關部門職責

3.16.1對二級以下（項目部除外）機構的設立提出意見或建議。

3.17三級單位職責

3.17.1辦理本單位（境內）設立/重組/變更/撤銷相關手續，并提交至集團發

展規劃部備案。

3.17.2組織編寫本單位各部門的崗位說明書。

4組織機構管理的目的與風險

4.1集團公司組織機溝管理的目的是優化集團公司組織機構、管理體制和運行

機制，提升組織運行效率，防控組織運行風險，健全現代企業制度，促進集團公

司發展戰略的實現。

4.2集團公司組織機尚管理的原則包括：

一一符合戰略原則：根據集團公司發展戰略對組織機構進行統一規劃、整體

設計，實現各級各類組織機構的最優化管理；

一一分級分類管理原則：集團公司在組織機構管理方面實行統一管理、分級

負責。集團公司統籌負責各級各類組織機構的設計，各層級、各專業板塊分別負

責各自管理界面內的組織事項；

一一規范透明原則：集團公司組織機構實行標準化、損范化管理，注重權責

統一，明確各機構的職責權限，避免職能交叉、缺失；各級各類組織機構的相關

說明文件應及時在適當范圍內公開發布、宣貫到位，保證組織機構的相關信息公

開透明、信息對稱；

——精干高效原則：組織機構設置要規模適中，兼顧成本和效率，有利于組

織的分工協作，有利于提高勞動生產率；

——有效制衡原則：集團公司在各級組織機構設置及權責分配，業務流程等

5

方面形成各司其職、各負其責、相互制約、互相監督、相互協調的工作機制，避

免權責過于集中，強化風險管理，提升內部控制水平。

4.3集團公司組織機陶管理的關鍵績效指標包括：

一一組織管理手冊、制度/標準等體系文件更新發布的及時性；

一一二級及以下（項目部除外）機構設立/重組/變更/撤銷手續辦理、提交

備案的及時性；

——工作小組目標、任務、分工、工作計劃、工作機制等擬定及時性；

——工作小組的B標與任務完成情況。

4.4集團公司組織機陶管理需應對的主要風險包括：

——集團總部部門設立/變更/撤銷方案科學性、合理性可能不夠，無法有效

應對內外部環境變化、滿足調整目標；

——制度/標準編制/調整不及時，影響所涉及到的業務流程運轉和相關工作

的開展；

——集團總部組織管理手冊更新不及時，無法滿足內控對管理制度的相關要

求，組織管理運行缺乏制度依據，出現設計缺陷；

——二級及以（項目部除外）分支機構設立/重組/變更撤銷方案科學性、合

理性可能不夠，無法有效應對內外部環境變化、滿足調整目標；

——二級及以下（項目部除外）分支機構崗位說明書編寫不及時不及時，影

響所涉及到的業務流程運轉和相關工作的開展；

一一委員會/領導小組設立過多，委員會/領導小組之間職責重復或與部門職

責重復，造成責任不清或資源浪費；

一一委員會/領導小組職責不清晰，不能及時有效發揮委員會的作用，形同

虛設；

一一T作小組目標不明確，對小組成員專業素養的要求不清晰，導致丁?作小

組成立后不能根據目標制定計劃，人員配置不合理，工作不能按時完成；

——工作小組對成員的個人專業素質要求較高，若小組成員不能勝任，將會

影響計劃的執行及目標的最終達成；

——工作小組成立后，未及時制定工作計劃、責任分工等，導致工作小組成

立后，小組成員責任不清，目標不能按時完成，不能充分發揮工作小組的作用。

5組織機構管理標準內容

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5.1集團總部部門設立/變更/撤銷管理

5.1.1集團公司依據集團公司章程設計總部各部門，總部各部門調整或重新設

立的條件一般包括但不限于：

a）集團公司戰略發生調整或變化；

b）市場與集團公司業務領域發生變化；

c）集團公司進行企業重組或流程再造；

d）各業務的管理效率和效果達不到預期目標；

e）在組織運行過程中暴露出組織機構不合理、不完善；

f）股份公司、集團董事會或經理層提出要求；

g）國家法律法規電集團公司組織機構有新的要求。

5.1.2集團公司發展規劃部起草集團公司總部部門設立/變更/撤銷方案（包括

設立/變更/撤銷原因，定崗定編，部門職能等內容），并征求相關部門意見，上

報集團董事會審議通過后發布。

5.1.3集團公司人力資源部在集團公司總部部門設立/變更/撤銷方案發布后的

10個工作日內組織編寫崗位說明由并通過內部調動或外部招聘的方式進行人

員配置。集團各業務部門應在集團公司總部部門設立/變更/撤銷方案發布后的2

個工作日內啟動制度/標準管理流程，包括但不限于部門名稱變更、制度/標準編

號變更、流程變更等，確保制度/標準與組織機構的一致性。同時，集團各業務

部門向集團信息部提出信息系統更新需求，在信息部協助下完成信息系統更新工

作。

5.1.4集團發展規劃部根據集團人力資源部提交的崗位說明書等資料，在集團

總部部門設立/變更/撤銷方案發布后20個工作日內，組織更新、發布集團公司

總部組織管理手冊（一般包括但不限于：組織結構圖、部門與崗位職責說明）。

二級單位和項目部的組織管理手冊、二級單位定崗定編根據需要進行更新發布。

5.1.5集團總部部門設立/變更/撤銷管理流程及相關要求詳見附錄A。

5.2集團公司二級及以下分支機構的設立/重組/變更/撤銷管理

5.2.1集團公司設立/重組/變更/撤銷下屬單位應同時滿足以下要求：

a）符合我國與所在國別、地區的法律法規；

b）符合集團公司發展戰略；

c）有利于集團公司產業合理布局；

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d）有利于提高集團公司整體盈利能力；

e）具有明確的功能與職責定位；

f）具有清晰的業務發展規劃與市場渠道。

5.2.2集團公司下屬單位設立/重組/變更/撤銷的觸發條件一般包括但不限于：

a）公司戰略發生調整或變化；

b）市場與公司業務領域發生變化；

c）公司進行企業重組或流程再造；

d）各業務的管理效率和效果達不到預期目標；

e）在組織運行過程中暴露出組織機構不合理.、不完善；

f）上級單位或公司領導層提出要求；

g）國家法律法規木集團公司組織機構有新的要求；

h）為實施已中標項目根據當地政府或業主要求設立或項目結束后公司的撤

銷。

5.2.3二級及以下機溝（項目部除外）設立/重組/變更/撤銷的申請與審批

5.2.3.1經營承攬需要或為實施已中標項目根據當地政府或業主要求設立的法

人公司、分公司（非實體公司），由二級單位發展規劃部提出申請，經二級單位

領導班子會審議通過后，報集團發展規劃部審核。集團發展規劃部重點關注提交

的材料是否符合上級單位要求，經集團董事會審議通過后，報股份公司審批。非

實體公司的變更/撤銷申請由集團董事會最終審批。

5.2.3.2所有境外機溝的設立/變更/撤銷由二級單位發展規劃部提出申請，經

二級單位領導班子會審議通過后，報集團發展規劃部審核。集團發展規劃部重點

關注提交的材料是否符合上級單位要求，經集團董事會審議通過后，報股份公司

審批。

5.2.3.3投資項目公司的設立由集團投資管理部提出申請，經集團發展規劃部

審核，集團董事會審議通過后，報股份公司審批。投資項目公司的變更/撤銷由

項目公司提出申請，經二級單位領導班子會審議、集團發展規劃部、集團投資管

理部審核通過后，集團董事會進行最終審批。

5.2.3.4其他二級機陶的設立/重組由集團發展規劃部擬定方案，并征求集團各

業務部門意見，設立經董事會審議通過后，需報股份公司審批，重組由集團董事

會最終審批v其他二級機構的更名，二級以下機構的設立/更名由二級單位發展

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規劃部提出申請，經二級單位領導班子會審議通過后，報集團發展規劃部審核，

集團發展規劃部重點關注提交的材料是否符合上級單位要求，原因是否充分，定

崗定編是否合理，經集團董事會審議通過后，報股份公司審批。其他二級及以下

機構的變更（更名除外）/撤銷由二級單位發展規劃部提出申請，經二級單位領

導班子會審議通過后，報集團發展規劃部審核、集團董事會審批。

5.2.4二級及以下機閡（項目部除外）設立需提交的文件和資料

5.2.4.1組織實施經股份公司批準或備案的房地產、投資類及其他已中標項目，

需設立項目公司的，應上報設立項目公司的請示（內容包括設立公司目的、項目

概況、擬設公司基本情況等）、董事會決議、法律意見書、地方政府或業主對設

立項目公司的相關規定、中標通知書或協議。

5.2.4.2設立境外機陶應報送下列文件和資料?：

a）設立機構的請示。內容包括：設立境外機構的目的，境外機構名稱（含外

文名稱）、性質（法人公司、分公司、辦事處、代表處）及注冊地址，境外法人

公司的股權構成、股東名稱、注冊資本、經營范圍、經營期限、投資額及資金來

源；

b）設立該機構的可行性分析報告。內容包括：對所在國政治、經濟、人文、

環保、工會、法律等關鍵因素的分析，市場、跟蹤項目及勞工情況，國內其他同

類企業及股份公司系統企業在當地已設立機構情況，風險預測分析及應對措施

等。與國外企業或個人合資設立的，提交合作的理由、依據，合作企業或個人的

背景、業務、市場、業績、資產及財務狀況、資信狀況等；

c）擬設立境外機構負責人簡歷；

d）中國駐所在國大使館經濟商務參贊處的支持函；

e）設立境外子公司，需按照商務部《境外投資管理辦法》（商務部令2014

年第3號）要求填報《境外投資備案表》或《境外中資企業再投資報告表》，設

立境外分公司、辦事處、代表處的，填報《境外機構備案表》；

f）董事會決議；

g）法律意見書（需聘請當地律師出具法律意見）；

h）境外投資真實性承諾書；

i）商務部要求的其他相關資料。

5.2.4.3其他二級及以下機構的設立應報送以下文件和資料：

9

a）設立公司的請示。內容包括：設立公司的目的，擬設公司基本情況（包括

公司名稱、類型、注冊地址、注冊資本、股東名稱、股本構成、資金來源、經營

范圍、法人治理結構、領導職數、編制定員），公司發展前景預測等；

b）設立法人公司的可行性研究分析報告。內容包括：設立公司的必要性和可

行性，業務構成，市場預測，投入與產出分析及未來發展目標規劃，風險評估及

風險防范措施等。與社會資本合資設立的控股公司，還要有合作目的及合作方的

背景、人才、業務、市場、業績、優勢、資產及財務狀況、資信情況、合作風險

等；

c）董事會決議；

d）法律意見書。

5.2.4.4所有實體機陶的設立方案均應包含對機構的定崗定編。

5.2.5二級及以下機溝變更（名稱、注冊資本、股權結構、主要經營范圍、營

業場所、法定代表人或負責人等）應報送下列文件和資料：

a）公司變更的請示。包括：公司變更的理由、目的及變更的具體內容等；

b）董事會決議；

c）法律意見書。

5.2.6二級及以下機溝重組/撤銷應報送下列文件和資料：

a）撤銷/重組的理由；

b）撤銷/重組后資產處置方案（財務部負責）；

c）撤銷/重組后人員分流方案（人力資源部負責）。

5.2.6二級及以下機陶（項目部除外）設立/重組/變更/撤銷手續的辦理

5.2.6.1非實體機構沒立/變更/撤銷方案審批通過后，由二級單位發展規劃部

辦理設立/變更/撤銷相關手續。

5.2.6.2境外機構設立/變更/撤銷由股份公司統一向商務部申報核準、備案。

5.2.6.3實體機構的設立/重組/變更方案審批通過后，由集團發展規劃部按照

辦公室的發文流程發布設立/重組/變更正式文件，二級單位發展規劃部、三級單

位分別辦理本單位（境內）的設立/重組/變更相關手續。實體機構的撤銷審批通

過后，二級單位發展規劃部、三級單位直接辦理本單位（境內）的撤銷手續。

5.2.6.4各單位應在相關手續辦理完成后的15個工作日內，按照集團公司《行

政印章管理標準》相關要求進行印章刻制，并將工商登記費料，營業執照復印件

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/掃描件、工商注銷證明、國稅注銷證明、地稅注銷證明、清算報告、銀行銷戶

證明及印章處置結果等信息報集團公司發展規劃部備案，集團公司發展規劃部將

相關信息報股份公司備案。各單位應按照注冊地工商局規定的時限，在信用信息

系統報送年度報告，并將告知書報發展規劃部備案。公司撤銷后，公司相關印章

不得私存或自行銷毀，應按管理權限及時交印章制發部門統一存檔。

5.2.7對二級機構的設立/重組/撤銷，集團發展規劃部應檢杳二級單位組織管

理手冊是否需要更新，并在文件發布后的20個工作日內完成更新并發布；同時,

集團各業務部門需全面分析組織調整對本部門制度/標準的影響，對現行制度/

標準有影響的，應在2個工作日內啟動制度/標準管理流程，確保制度/標準與組

織機構的一致性。

5.2.8對二級機構的設立/重組/撤銷，集團人力資源部應根據發布的文件，通

過內部調動或外部招聘的方式進行人員配置；對二級以下（項目部除外）機構的

設立/重組/撤銷，二級單位人力資源部應根據集團發布的文件，通過內部調動或

向集團公司申請的方式進行人員配置。

5.2.9對二級機構的沒立/重組，二級單位人力資源部負責組織編寫本單位的崗

位說明書；對二級機構以下（項目部除外）機構的設立/重組，三級單位負責編

寫本單位的崗位說明書。崗位說明書應在二級及以下（項目部除外）機構設立/

重組文件發布后的10個工作日內完成。

5.2.10集團公司的單位級次原則上控制在三級以內，二級單位原則上不再下設

法人單位，現存續的法人單位要逐步整合撤并；確因特殊專業、特殊領域需要、

地方政府要求及法律法規規定必須設立的，經股份公司批準后方可設立。集團公

司下屬單位的法定代表人/負責人變動事項，由集團公司人力資源部按照干部管

理有關程序辦理。

5.2.11集團公司二級及以下分支機構（項目部除外）設立/重組/變更/撤銷管

理流程及相關要求詳見附錄Bo

5.2.12二級單位部門的新增/變更/撤銷管理

5.2.12.1各二級單位應參照集團發展規劃部對所屬單位定崗定編的要求，對本

單位各項職能進行科學合理的分解，確定具體崗位的名稱、職責和工作要求等，

明確各個崗位的權限和相互關系，并應體現不相容職務相互分離的要求。不相容

職務通常包括：可行性研究與決策審批；決策審批與執行；執行與監督檢查等.

II

5.2.12.2二級單位部門的新增由二級單位發展規劃部申請，并征求各相關部門

意見，經二級單位領導班子會審議通過后，報集團發展規劃部審核，重點關注新

增部門是否導致二級單位的總體編制超過集團要求。集團發展規劃部分管領導審

核新增部門是否合理，并報集團總經理審批。

5.2.12.3二級單位部門的變更/撤銷由二級單位發展規劃部申請，二級單位領

導班子會審批通過后，報集團發展規劃部備案。

5.2.13房建總包項目經理部的設立/撤銷管理

5.2.13.1集團公司發展規劃部負責項目經理部的定崗定編工作，各二級單位負

責統籌其管轄的項目經理部的組織實施工作。

5.2.13.2項目中標后7個工作日內，二級單位發展規劃部發布成立項目部通

知，項目部以工程名稱命名。二級單位人力資源部發布項目經理任命文件，并和

項目經理共同擬定項目具體定崗定編方案，提交二級單位發展規劃部審核。二級

單位發展規劃部依據集團發展規劃部發布的房建總包項目經理部定崗定編方案，

結合項目類型、總建筑面積等信息，審核項目部的具體定崗定編是否符合要求（不

符合要求需報集團發展規劃部審核），審核通過后，由二級單位人力資源部報集

團人力資源部，集團人力資源部進行信息系統的設置，二級單位人力資源部按照

集團人力資源部相關要求進行項目領導班子成員及其他人員的配置，具體見集團

人力資源部相關制度/標準。

5.2.13.3二級單位工程部在項目竣工四方驗收后2個工作日內，將現場可調出

人員名單（主要為現場工程管理人員）提交二級單位人力資源部，二級單位人力

資源部應在1個月內完成人員的調配（調至其他項目或進入人力資源中心待崗）。

5.2.13.4結算工作完成后2個工作日內，二級單位工程部告知二級單位發展規

劃部，由二級單位發展規劃部發布項目部解散文件，二級單位人力資源部在15

個工作日內調離項目部全部人員O

5.3集團公司委員會/領導小組的設立/變更/撤銷管理

5.3.1集團公司董事會下設委員會由董事會根據需要設立/變更/撤銷，辦公室

（董事會辦公室）負責擬定委員會設置/變更/撤銷方案、委員會職責與議事規則，

經董事會審批后執行。

5.3.2董事會下設委員會之外的委員會及領導小組，原則上只有在國家法律法

規，股份公司，集團董事會或經理層有要求的情況下才設立。對于長期性，日常

12

性的工作，相關部門應盡量將相關職責固化到集團公司相關領導、部門的職責中，

尤其是配合部門的工作職責，減少委員會/領導小組的數量，避免責任不清和組

織資源浪費。

5.3.3委員會/領導小組發起部門擬定委員會/令頁導小組設立/變更/撤銷方案，

方案中應明確委員會/領導小組的設立原因、議事規則（包含組成成員、下設辦

公室（一般為發起部門）、職責權限、議事頻度、議事程序）等信息。除國家法

律法規、上級單位要求外，委員會/領導小組成員無需明確到個人（明確職務即

可）。領導小組如需下設工作小組，方案中應明確工作小組成員（具體到個人）、

工作小組職責等信息。集團發展規劃部重點審核議事規則是否清晰、明確、規范,

委員會/領導小組的職責和部門職責、現有委員會/領導小組職責是否有重復。經

集團發展規劃部、發起部門分管領導審核通過后，提交總經理審批。

5.3.4集團總經理審批通過后，若委員會/領導小組需固化到制度/標準中，發

起部門需進行制度/標準的更新或擬定，避免委員會/領導小組的相關文件與現有

的體系文件相矛盾；否則，發起部門按照委員會/領導小組設立/變更/撤銷文件

的發布流程發布文件。集團領導及各相關部門應嚴格按照議事規則行事，充分發

揮委員會/領導小組的作用，避免形同虛設。

5.3.5集團公司委員會/領導小組的設立/變更/撤銷管理流程及相關要求詳見

附錄Co

5.4集團公司工作小組的成立與撤銷管理

5.4.1集團發起部門必定成立工作小組申請，說明成立工作小組的原因、工作

小組的目標與主要任務、持續時間、組長、需要參與的部門或人員、需要的專業

素質等信息，集團發展規劃部重點審核工作小組的設立原因是否合理，目標與任

務是否與現有部門職責重復。審核通過后，報發起部門分管領導審批。如工作小

組的工作內容比較重大，小組成員的部門比較多，分管領導審核通過后，由主管

領導審批。為保障工作小組的目標完成，必要時，發起部門可提出工作小組的單

獨預算及相關獎勵措施。

5.4.2工作小組的發起部門擬定工作小組的人員組成，并征求相關部門及人力

資源部意見，最終確定工作小組人員組成（具體到個人，在小組工作未完成前，

小組成員原則上不能隨意調整，以免影響工作的連續性和工作目標的完成）后，

擬定成立工作小組通知，報木部門分管領導審批.如工作小組的工作內容比較重

13

大，或工作小組成立申請由主管領導審批的，分管領導應向集團主管領導請示，

由主管領導進行審批。

5.4.3集團發起部門正式發布成立工作小組通知后，集團人力資源部在人才記

錄表中對工作小組成員進行記錄、備案；工作小組組長在3個工作日內確定小組

的工作計劃、任務分工、工作機制等，報集團發展規劃部備案，并及時向相關部

門負責人及人力資源部溝通工作小組成員的工作情況，如小組成員不能勝任，應

及時調整人員。

5.4.4工作結束后，工作小組組長向集團需求部門分管領導、相關部門負責人、

人力資源部報送工作總結，工作總結中應包含工作小組組長對組員的績效表現評

價，工作小組成員的績效表現應與員工個人績效考核掛鉤，作為員工績效的一部

分，具體詳見人力資源部《員工績效管理標準》。

5.4.5集團發起部門將工作小組相關的過程資料進行歸檔，工作小組自動撤銷。

5.4.6集團公司工作小組的成立與撤銷管理流程及相關要求詳見附錄Do

6組織機構管理運行要求

6.1各級組織機構在運行過程中，應嚴格執行國家、地方與所在國別、地區相

關法律法規和集團公司各項規章制度與管理辦法。

6.2各級組織在設立/重組/變更后，應及時制定、修訂與本組織相關的內部控

制制度與流程。

6.3集團公司下屬各級法人單位應逐步建立完善法人治理結構，形成權責明確、

有效制衡、協調運轉、科學高效的內部運行機制，實現自主經營、獨立核算、自

負盈虧、自我發展。

6.4集團公司各下屬單位未經授權，不得超出工商營業執照載明的經營范圍和

經營區域開展經營活動。

6.5集團公司發展規劃部負責如織檢杳各級機構的設置、定崗定編標準貫徹落

實情況，對問題突出的責任單位/部門，進行通報批評，并責令其限期整改；對

違反本辦法而造成損失的，依照有關規定追究其主要負責人、直接責任人的經濟、

行政責任；觸犯刑律的，依法移交司法機關處理

6.6各級組織機構管理標準的制定起草部門/單位應及時收集組織機構運行信

息和各相關部門/單位的反饋意見，認真分析整理，適時對標準進一步調整、完

善，不斷增強組織機構管理的科學性。

14

7報告和記錄

7.1報告和記錄

無。

7.2支持性文件

《員工績效管理標準》

《行政印章管理標準》

15

附錄A.1（規范性附錄）集團總部部門設立/變更/撤銷管理流程圖

集團總部部門設立/變更/撤銷管理流程圖

FZGH025L1-1

16

附錄A.2（規范性附錄）集團總部部門設立/變更/撤銷管理流程說明表

集團總部部門設立/變更/撤銷管理流程說明表

FZGH025L1-2

主責

序號流程步驟步驟說明時限重要輸入重要輸出

部門

當以下任一情況發生，發展規劃

部根據所發生情況對集團的影

響程度及和關領導的意見，及時

開始此流程：

（1）集團公司戰略發生調整或

集團公司戰略，市

變化：

場與集團公司業務

（2）市場與集團公司業務領域

領域，集團公司進

發生變化：

集團發行企業重蛆或流程

（3）集團公司進行企業重組或

1開始即時展規劃再造，各業務管理

流程再造；

部效率和效果，股份

（4）各業務的管理效率和效果

公司、集團董事會、

達不到預期目標;

經理層的要求,國

（5）在組織運行過程中暴露出

家法律法規的要求

組織機構不合理、不完善：

<6）般份公司、集團董事會或

經理層提出要求：

（7）國家法律法規對集團公司

組織機構有新的要求。

集團發展規劃部企業管理尚負

集團公司戰略,市

誑起草集團公司總部部門設立/

場與集團公司業務

變更/推銷的具體方案（包括設

領域，集團公司進

立/變更/撤俏原因，定崗定編，

擬定部門設集團發行企業重組或流程集團總部部門

部門職能等內容）。集團發展規

2立/變更/撤7天展規劃再造，各業務管理設立/變更/撤

劃部負責人對方案進行審核，審

銷方案部效率和效果，股份銷方案（初稿）

核時應若重把握以下原則：符合

公司、集團董事會、

戰略原則、分級分類管理原則、

經理層的要求，國

規范透明原則、精干高效原則、

家法律法規的要求

有效制衙原則。

集團發展規劃部將擬定的部門

集團發集團總部部門設立

組織征求意設立/變更/撤銷方案發給集團

3.15天展規劃/變更/撤銷方案

見各業務部門，征求各業務部門對

部（初稿）

該方案的意見。

集團各業務部門從各職能和專集團各集團總部部門設立

提出意見或

3.2業角度出發，對方案提出意見或5天業務部/變更/撤俏方案意見或建議

建議

建議。門（初稿）

[C01]集團發各業務部門意見或集團總部部門

4提交方案3天

集團發展規劃部企業管理崗匯展規劃建議設立/變更/撤

17

總各部門意見或建議后，對方案部銷方案（報批

進行重新優化，經部門負責人審稿）

核后提交集團公司董事會審議。

集團發展規劃部負貨人對方案的周

全性、各部門所提意見或建議的合理

慟湎州核.

[C02]

集團總鄒部門設立/變更/撤箱集團公集團總部部門設立

5審批方案應提交茜事會進行充分討5天司董事/變更/撤箱方案審議意見

論、審議，增強方案方案的科學性、會（報批稿）

合理性。

正式下發的集

部門設立/變集團發展規劃部將審批通過的集團發

團總部部門設

6更/撤銷文件集團總部部門設立/變更/撤精3天展規劃審議意見

立/變更/撤箱

發布流程文件按照發文流程進行發布。部

文件

集團人力資源部組織編寫崗位說

集團人正式下發的集團總

組織編寫崗明書，閔位說明書應在部門設立/

7.110天力資源部部門設立/變更/崗位說明書

位說明書變更/撤銷文件卜一發后的10個工

部報銷文件

作日內矣成。

集團人力資源部根據定謝定編

集團人

人員調配流方案，迫過內部調動或外部招聘

7.23天力資源

程的方式進行人員配置，具體見人

部

員調配流程。

[C03]

部門設立/變更/撤銷方案正式發布

后，各'崢部門需全面分腕a織調整

對本部門制度/標準的影響,包括但集團各

制度/標準管集團總部部門設立

7.3不限于新門名稱變更、制度/標準編3天業務部

理流程/變更/撤俏文件

號變更、流程變更等，對現行制度/門

標準仃影響的,應在2個匚作日內啟

動制度/標準管理流程，確保制.度/

標準與州織機構的一致性，

集團各業務部門向集團信息部提出集團各

信息系統更集團總部部門設立

7.4信息系統更新需求,在信息部協助下7天業務部

新/變更/撤銷文件

完成信息系統更新工作。門

[C04]

集團發展規劃部根據柒團總部

組織更新并

部門設立/變更/撤銷文件以及組織管理手冊

發布組織管

崗位說明書等資料，對集團總部集團發集團總部部門設立（集團總部、二

理手冊（集團

8總部、二級服組織管理手冊進行更新發布。二5天展規劃/變更/撤銷文件，級單位和項目

位和項目級派位和項目部的組織管理手部崗位說明書部）、二級總位

部）、二級單

冊、二級單位定崗定編根據需要定崗定編

位定崗定編

進行更新發布。

組織管理手冊原則1：應在集團

18

總部部’1設立/變更/撤銷文件

發布后20個工作H內完成更新

并發布,

集團發

新的組級管理手冊發布，相關資

9結束即時展規劃

料存檔后，結束此流程。

部

19

附錄A.3（規范性附錄）集團總部部門設立/變更/撤銷管理風險控制矩陣

集團總部部門設立/變更/撤銷管理風險控制矩陣

FZGH025L1-3

風風發影風控責

險險生響險制任

風險描述點控制措施

編類概程等編部

號別率度級號門

R01集團總部部門設立/運24中C01提洶案[C01]集團

變更/撤銷方案科學營風發展規劃部負貨人對方案的周全發展

性、合理性可向壞夠，險性、各部門所提意見或建議的合規劃

無法有效應對內外部理性罰口謎行市核。部

環境變化、滿足調整C02審議[C02]集團

目標。集團總部部門設立/變更/撤銷方公司

案應經過領導班子會議充分討董事

論、審議，增強方案方案的科學會

性、合理性。

R02制度/標準編制/調整運34...C03制度/標準管理[C03]集團

不及時，股響所涉及營風潞部門設立/變四撤銷方案11又發各業

到的業務流程運轉和險布后，各業務部門需全面分析組務部

和扶工作的開展。織調整對木部門制度/標準的影門

響，對現彳藺岐/桐1的阱】的，

應在2個工作日內啟動制度/標準

R03集團總部組織管理手運33中C04組織更新并發布[C04]集團

冊更新不及時，無法營風組織管理手冊集團總部組織管理手冊原則發展

滿足內控對管理制度險（集團總部、二上應在集團總部部門設立、變規劃

的相關要求，組織管級單位向項目更、撤銷文件發布后20個工部

理運行缺乏制度依部）、.線單位定作日內完成更新并發布。

據,鄴見設計缺陷。崗定編

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1?5級，影響程度按邸項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1?5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險部分＜3

分：低風險：3分《風險評分＜6分：中等風險：6分這風險評分＜12分：高風險：12分這風險評分＜20分：極高風險：

風險評分220分（風險評分=發生概率X影響程度）。

20

附錄A.4（規范性附錄）集團總部部門設立/變更/撤銷管理權限指引表

集團總部部門設立/變更/撤銷管理權限指引表

FZGH025L1-4

集團發展

集團規劃部集團人集團各集團

序責任

事項董事企業力資源業務部信息

號部門部

會管理部門部

長

崗

集團發

審

i擬定部門設立/變更/撤捎方案展規劃審批執行建議

核

部