ICS03.140CCSA003201專利申請集中預審規范Specificationforcentralizedpre-examinationserviceofpatentapplication2025-01-21發布DB3201/T1235-2025前言 12規范性引用文件 13術語和定義 14業務流程 25集中預審請求 25.1申請主體要求 25.2請求方式 35.3資格審核 35.4審核結論 35.5資格取消 36案件提交 36.1案件要求 36.2案件清單 37案件集中審查 37.1集中審查要求 37.2審查內容 47.3修改規則 47.4審查結論 48正式申請階段 49跟蹤服務階段 410質量保障 411保密管理 512評價反饋 5附錄A（規范性）專利申請集中預審請求書 6附錄B（資料性）集中預審請求審核通過通知書 7附錄C（資料性）集中預審請求審核不通過通知書 8附錄D（資料性）集中預審審查意見通知書 9附錄E（資料性）集中預審合格通知書 附錄F（資料性）集中預審不合格通知書 附錄G（資料性）集中預審視為撤回通知書 參考文獻 ⅡDB3201/T1235-2025本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由南京市知識產權局提出并歸口。本文件起草單位：南京市知識產權保護中心、紫金山實驗室、南京芯馳半導體科技有限公司、南京信息工程大學、國網江蘇省電力有限公司營銷服務中心、南京中科藥業有限公司、南京華蘇科技有限公司、一夫科技股份有限公司、南京奕榮芯科技有限公司、博泰車聯網（南京）有限公司、南京理工大學專利中心、南京蘇高專利商標事務所、江蘇瑞途律師事務所。本文件主要起草人：曹坤、程秀才、劉連政、夏麗、周運迪、韓月、周楠、湯思捷、王健飛、王軍、程勇、曹曉冬、周亞杰、李開婧、張婧、方天煒、韓響、馬魯晉、李靜、柏帆、韋超峰。DB3201/T1235-20251專利申請集中預審規范本文件規定了專利申請集中預審工作的業務流程，包括集中預審請求、案件提交、案件集中審查、正式申請、跟蹤服務各階段內容，以及質量保障、保密管理、評價反饋的要求。本文件適用于專利申請集中預審工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB32/T4157—2021專利申請預審規范3術語和定義DB32/T4157—2021界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1預審機構pre-examinationagency依法成立并經國務院專利行政部門批準承擔特定技術領域專利申請預審業務的專業服務機構。[來源：DB32/T4157—2021，3.1]3.2專利申請集中預審centralizedpre-examinationofpatentapplication預審機構（3.1）依申請主體（3.3）提出的請求，針對關聯技術方案的專利申請組合進行集中預先審查的活動。3.3申請主體applicant自愿在預審機構（3.1）辦理集中預審業務的企事業單位。3.4集中預審審查組centralizedpre-examinationreviewteam在預審機構（3.1）中從事集中預審（3.2）工作的審查團隊。3.5集中預審案件centralizedpre-examinationcase申請主體（3.3）向預審機構（3.2）提交的專利申請文件及其他材料。24業務流程集中預審業務流程見圖1。集中預審請求集中預審請求案件提交案件集中審查正式申請跟蹤服務圖1集中預審業務流程5集中預審請求5.1申請主體要求5.1.1高等學校作為集中預審申請主體，應滿足以下條件：a)屬于預審機構備案主體；b)其創新團隊承擔市廳級以上重大科研項目或相關研究技術涉及“卡脖子”技術；c)近三年內無非正常申請專利行為。5.1.2其他單位作為申請主體時，應滿足以下條件：a)屬于預審機構備案主體；b)具有較強的技術研發能力；c)具有完善的知識產權管理制度；d)屬于專精特新“小巨人”企業、擬上市企業、國家知識產權優勢企業或示范企業、承接市廳級以上重大科研項目、涉及“卡脖子”技術等企業；e)近三年內無非正常申請專利行為。DB3201/T1235-20255.2請求方式申請主體應按照指定格式提交電子件集中預審請求書（見附錄A）。5.3資格審核5.3.1預審機構收到集中預審請求書后，應及時通過實地調研、座談交流等方式，對申請主體進行資格審核。5.3.2資格審核內容包括：——申請主體研發水平及研發團隊情況；——研發產品的市場現狀及前景；——申請主體關鍵核心技術專利布局需求狀況。5.4審核結論對通過資格審核的申請主體，預審機構應發出集中預審請求審核通過通知書（見附錄B）。對沒有通過資格審核的申請主體，預審機構應發出集中預審請求審核不通過通知書（見附錄C）。5.5資格取消5.5.1通過資格審核的申請主體，有下列情形之一的，取消集中預審資格，并由預審機構通知申請主體：a)違反《規范申請專利行為的規定》（國家識產權令第77號）規定的；b)集中預審案件預審合格率或授權率低于預審機構水平的；c)申請主體不予配合集中預審工作開展的。5.5.2被取消集中預審資格的申請主，在整改合格后可交集中預審申請。6案件提交6.1案件要求提交到預審機構的案件應滿足以下要求：a)符合預審機構預審服務的基本條件；b)技術領域相同或接近；c)屬于創新鏈或產業鏈上技術關聯的專利申請；d)案件數量應不低于3件。6.2案件清單申請主體提交案件的同時，還應按照預審機構的要求提交案件清單，提交的案件清單至少包括：——案件列表；——案件關聯關系說明書，說明書中應寫明各技術方案之間的區別與聯系；——專利布局說明。7案件集中審查7.1集中審查要求7.1.1預審機構需成立審查組，審查組成員應具備三年以上預審經驗；7.1.2審查組聚焦案件的創新點以及技術方案實施的可行性，可與申請主體的研發團隊以及知識產權團隊展開會議討論；7.1.3審查組宜引導申請主體以培育高質量、高價值專利為目標，修改撰寫缺陷及把握側重點，選擇4DB3201/T1235-2025競爭優勢明顯、應用價值突出、市場前景可期的專利組合進行布局。7.2審查內容案件集中預審階段審查以下內容：——非正常專利申請；——低質量專利申請；形式缺陷；——實質性缺陷；——專利布局合理性。7.3修改規則7.3.1審查組對于需要返回修改的案件應發出集中預審審查意見通知書（見附錄D）。7.3.2申請主體應根據案情需要，采取以下方式積極配合案件集中審查：a）組織研發人員闡述技術方案的創新要點；b）解答審查組提出的疑問，配合審查組修改申請文件。7.3.3對每件案件，審查組應至少給予申請主體一次返回修改，返回期限不少于2個工作日。7.4審查結論7.4.1審查組應自申請主體提交案件之日起7個日內審查結論。7.4.2對審查合格的案件，審查組應發出集中預合格（見附錄E）。7.4.3對審查不合格的案件，審查組員應發出集中預審格通書（見附錄F）。7.4.4對超過規定的修改期限仍未提答復意見的案件，應發出集中預審視為撤回通知書（見7.4.5對申請主體主動撤回的案件，集中序自動終止。8正式申請階段8.1申請主體應在集中格通知書后，在規定時間內向國務院專利行政部門提交與預審合格文件一致的專利申請，理通知書當天或者下一個工作日向預審機構反饋申請號，并足額繳納相關費用。8.2對正確反饋申請號且繳納費用的申請，審查組在國務院專利行政部門業務系統中標識加快標記，加快審查程序。9服務階段9.1預審合國家知識產權局地方審查協作中心做好案件對接工作。必要時，配合召集相關企業研發人員組案件討論會。9.2預審機構應建立集中預審專項服務檔案，錄入所有集中預審合格案件，持續跟蹤相關案件的授權狀態。9.3對于錄入集中預審專項服務檔案的案件，預審機構應根據申請主體需求提供快速確權、快速維權、導航分析、海外糾紛應對指導等一站式綜合服務。10質量保障參照DB32/T4157—2021第10章關于質量保障的規定。DB3201/T1235-202511保密管理參照DB32/T4157—2021第11章關于保密管理的規定。12評價反饋參照DB32/T4157—2021第12章關于評價反饋的規定。DB3201/T1235-20256（規范性）專利申請集中預審請求書圖A.1規定了專利申請集中預審請求書基本信息的格式。圖A.1專利申請集中預審請求書格式DB3201/T1235-20257（資料性）集中預審請求審核通過通知書圖B.1給出了集中預審請求審核通過通知書格式。圖B.1集中預審請求審核通過通知書格式DB3201/T1235-20258（資料性）集中預審請求審核不通過通知書圖C.1給出了集中預審請求審核不通過通知書格式。基本情況，對貴公司提交的《專利申請集中預審請求書》進行審核，經資格審查，申請主體不符合圖C.1集中預審請求審核不通過通知書DB3201/T1235-20259（資料性）集中預審審查意見通知書圖D.1給出了集中預審審查意見通知書的格式。圖D.1集中預審審查意見通知書格式DB3201/T1235-2025（資料性）集中預審合格通知書圖E.1給出了集中預審合格通知書的格式。圖E.1集中預審合格通知書格式DB3201/T1235-2025（資料性）集中預審不合格通知書圖F.1給出了集中預審不合格通知書的格式。圖F.1