證券上市協(xié)議借貸融資5篇篇1甲方（借款人）：_________乙方（貸款人）：_________根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠信的基礎(chǔ)上，就甲方通過證券上市協(xié)議借貸融資事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議背景與目標(biāo)1.1甲方作為一家具有上市潛力的公司，希望通過證券上市協(xié)議借貸融資，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大。1.2乙方作為一家專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，擁有雄厚的資金實(shí)力和豐富的金融經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供證券上市協(xié)議借貸融資服務(wù)。二、借貸融資額度與期限2.1乙方同意向甲方提供最高額度為_________元的證券上市協(xié)議借貸融資。2.2借貸融資期限為_________年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。三、利率與費(fèi)用3.1乙方將按照市場利率和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，對甲方提供證券上市協(xié)議借貸融資。具體利率和費(fèi)用以乙方公布的最新標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。3.2甲方需按照約定利率和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付利息和費(fèi)用。如甲方未能按時(shí)支付利息和費(fèi)用，乙方有權(quán)按照約定收取逾期罰息等相關(guān)費(fèi)用。四、還款方式與計(jì)劃4.1甲方需按照約定的還款方式和計(jì)劃向乙方償還借貸融資。具體還款方式和計(jì)劃以本協(xié)議為準(zhǔn)。4.2如甲方需調(diào)整還款方式和計(jì)劃，需提前向乙方提出書面申請，并獲得乙方的同意。五、擔(dān)保與質(zhì)押5.1甲方需為本次證券上市協(xié)議借貸融資提供必要的擔(dān)保和質(zhì)押。具體擔(dān)保和質(zhì)押物以本協(xié)議為準(zhǔn)。5.2乙方有權(quán)在甲方未能按時(shí)還款或發(fā)生其他違約行為時(shí)，對擔(dān)保和質(zhì)押物進(jìn)行處置以實(shí)現(xiàn)其債權(quán)。六、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制6.1甲乙雙方在證券上市協(xié)議借貸融資過程中，應(yīng)共同關(guān)注并控制風(fēng)險(xiǎn)，確保融資活動的順利進(jìn)行。6.2乙方有權(quán)對甲方的融資資金使用情況、經(jīng)營狀況等進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保融資資金的安全使用。同時(shí)，甲方也應(yīng)積極配合乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。七、信息披露與保密7.1甲方需向乙方提供必要的財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營信息及其他相關(guān)信息，以便乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和決策。同時(shí)，甲方也應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性和完整性。7.2乙方應(yīng)對甲方的相關(guān)信息進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意，不得擅自泄露或利用相關(guān)信息。八、違約責(zé)任與賠償8.1甲乙雙方在證券上市協(xié)議借貸融資過程中，如一方未能按照約定履行其義務(wù)，則視為違約。違約方需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任和賠償責(zé)任。8.2具體違約責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)以本協(xié)議為準(zhǔn)。如因違約方的原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行或給守約方造成損失的，違約方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。九、爭議解決與法律適用9.1甲乙雙方在證券上市協(xié)議借貸融資過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決爭議。9.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。如因不可抗力等因素導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。如協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解除本協(xié)議。篇2#甲方（借款人）：公司名稱：ABC科技有限公司地址：北京市XX區(qū)XX路XX號聯(lián)系方式：電話郵箱：[info@](mailto:info@)#乙方（貸款人）：公司名稱：XYZ投資有限公司地址：上海市XX區(qū)XX路XX號聯(lián)系方式：電話郵箱：[info@](mailto:info@)#丙方（證券上市協(xié)議方）：公司名稱：中國XX證券股份有限公司地址：深圳市XX區(qū)XX路XX號聯(lián)系方式：電話郵箱：[info@](mailto:info@)#簽約日期：2025年5月10日#合同編號：XYZ-ABC-20250510-001一、合同背景與目標(biāo)本合同旨在規(guī)范甲方與乙方之間的借貸融資行為，以及在證券上市協(xié)議下丙方的相關(guān)責(zé)任與義務(wù)。甲方作為借款人，需要實(shí)現(xiàn)其業(yè)務(wù)發(fā)展和項(xiàng)目投資的資金需求；乙方作為貸款人，希望提供貸款以支持甲方的業(yè)務(wù)；丙方作為證券上市協(xié)議方，將協(xié)助甲方完成上市融資的目標(biāo)。二、貸款條款1.貸款金額：乙方同意向甲方提供總額為人民幣1億元（RMB1,000,000,000）的貸款。2.貸款期限：貸款期限為3年，自合同簽訂之日起計(jì)算。3.貸款利率：年利率為10%，自貸款發(fā)放之日起計(jì)算。4.還款方式：甲方需按季度支付利息，并在貸款期滿時(shí)一次性償還本金。5.抵押與擔(dān)保：甲方需向乙方提供必要的抵押和擔(dān)保措施，確保貸款的安全性和可回收性。三、證券上市協(xié)議條款1.上市計(jì)劃：甲方需在本合同簽訂后6個(gè)月內(nèi)啟動上市計(jì)劃，并在18個(gè)月內(nèi)完成上市準(zhǔn)備工作。2.上市地點(diǎn)：甲方需在深圳證券交易所上市，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。3.信息披露：甲方需按季度向乙方和丙方提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，確保信息的透明和準(zhǔn)確。4.投資者關(guān)系管理：甲方需積極與投資者溝通，確保投資者權(quán)益得到充分保護(hù)。5.上市費(fèi)用：甲方需承擔(dān)上市過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于上市申請費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等。四、違約責(zé)任與賠償條款1.違約責(zé)任：如甲方未能按時(shí)支付利息或本金，或未能完成上市計(jì)劃，將視為違約行為。乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.賠償條款：甲方需對因其違約行為給乙方造成的所有損失進(jìn)行賠償，包括但不限于本金損失、利息損失和上市過程中的額外支出等。3.訴訟管轄：如因甲方違約行為引發(fā)糾紛，乙方有權(quán)向合同簽訂地法院提起訴訟，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.仲裁管轄：如雙方協(xié)商不成，任何一方可向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。仲裁裁決具有法律效力，雙方應(yīng)履行仲裁裁決結(jié)果。5.執(zhí)行管轄：如仲裁結(jié)果未能得到執(zhí)行，乙方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。甲方需承擔(dān)強(qiáng)制執(zhí)行過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用。五、其他條款1.保密條款：雙方需對合同內(nèi)容及交易細(xì)節(jié)保密，不得向第三方泄露相關(guān)信息。2.不可抗力條款：如因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法按時(shí)履行，雙方可協(xié)商解決方案。但乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任和損失賠償責(zé)任。3.合同終止條款：合同終止后，甲方需立即償還乙方所有未償還的貸款本金和利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任和損失賠償責(zé)任。同時(shí)，丙方需協(xié)助甲方完成清算工作。4.爭議解決條款：合同執(zhí)行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。仲裁裁決或判決具有法律效力，雙方應(yīng)履行裁決或判決結(jié)果。爭議解決期間不影響合同其他條款的正常履行。5.合同生效條款：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定履行義務(wù)、享受權(quán)利。如一方違反合同約定給另一方造成損失時(shí)應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ劫r償損失并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時(shí)丙方應(yīng)積極協(xié)助甲乙雙方完成融資及上市工作以篇3第一章協(xié)議前言鑒于甲方（借款人）與乙方（貸款人）在公平、自愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守。第二章借貸融資1.借款種類：本協(xié)議下的借款為證券上市借貸融資，具體借款種類包括但不限于股票、債券、基金等。2.借款金額：借款金額根據(jù)甲方的實(shí)際需求確定，具體金額以乙方實(shí)際發(fā)放為準(zhǔn)。3.借款期限：本協(xié)議下的借款期限自乙方實(shí)際發(fā)放之日起算，具體期限根據(jù)甲方的實(shí)際需求確定，但最長不超過一年。4.利率及費(fèi)用：本協(xié)議下的借款利率及費(fèi)用根據(jù)市場情況和乙方的實(shí)際成本確定，具體利率及費(fèi)用以乙方實(shí)際發(fā)放為準(zhǔn)。5.還款方式：甲方應(yīng)按照約定的期限和方式向乙方還款，具體還款方式以乙方實(shí)際發(fā)放為準(zhǔn)。第三章?lián)＜百|(zhì)押1.甲方應(yīng)提供乙方認(rèn)可的擔(dān)保或質(zhì)押物，以確保本協(xié)議下的借款安全。2.擔(dān)保或質(zhì)押物的種類、數(shù)量、價(jià)值等以乙方實(shí)際認(rèn)可為準(zhǔn)。3.甲方應(yīng)妥善保管擔(dān)保或質(zhì)押物，確保其安全、完整。如擔(dān)保或質(zhì)押物丟失、損壞或價(jià)值減少，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四章違約責(zé)任1.甲方如未按照約定的期限和方式向乙方還款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。具體違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.乙方如未按照約定的期限和方式向甲方發(fā)放借款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。具體違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第五章爭議解決1.本協(xié)議下的爭議解決應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決過程中，任何一方應(yīng)采取積極措施防止損失擴(kuò)大，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六章其他約定1.本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.乙方有權(quán)對本協(xié)議下的借款進(jìn)行監(jiān)管和管理，確保借款的安全和合規(guī)使用。甲方應(yīng)配合乙方的監(jiān)管和管理，確保借款的合理使用。4.在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方不得擅自變更或解除本協(xié)議。如需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。5.本協(xié)議有效期為一年，自乙方實(shí)際發(fā)放之日起算。期滿后如需續(xù)簽，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂新的書面協(xié)議。甲方（借款人）：__________乙方（貸款人）：__________日期：__________篇4甲方（借款人）：_________乙方（貸款人）：_________根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠信的基礎(chǔ)上，就甲方通過證券上市協(xié)議借貸融資一事，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議背景與目標(biāo)1.1甲方作為一家具有上市潛力的公司，希望通過證券上市協(xié)議借貸融資，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和規(guī)模的擴(kuò)大。1.2乙方作為一家專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，具有豐富的資金資源和專業(yè)的金融服務(wù)能力，愿意為甲方提供證券上市協(xié)議借貸融資服務(wù)。二、協(xié)議基本原則2.1甲乙雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保協(xié)議的合法性和有效性。2.2甲方應(yīng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因資料不實(shí)所引發(fā)的法律責(zé)任。2.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求和市場的變化，提供合理的融資方案和建議。三、協(xié)議具體內(nèi)容3.1借款金額與期限3.1.1甲方本次借款金額為人民幣_________元。3.1.2借款期限為_________年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。3.2借款利率與費(fèi)用3.2.1甲方應(yīng)按照約定的利率向乙方支付利息。利率為年化_________%。3.2.2乙方在提供融資服務(wù)時(shí)，可收取一定的服務(wù)費(fèi)。服務(wù)費(fèi)為借款金額的_________%。3.3還款方式與計(jì)劃3.3.1甲方應(yīng)按照約定的還款方式和計(jì)劃進(jìn)行還款。具體的還款方式和計(jì)劃如下：_________。3.4擔(dān)保與質(zhì)押3.4.1甲方應(yīng)為其借款提供必要的擔(dān)保和質(zhì)押。具體的擔(dān)保和質(zhì)押物為：_________。3.4.2乙方在收到甲方提供的擔(dān)保和質(zhì)押物后，應(yīng)按照約定的程序進(jìn)行登記和保管。四、協(xié)議的生效與終止4.1本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。4.2協(xié)議生效后，未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自終止本協(xié)議。如一方違反協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、爭議解決與法律適用5.1如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。六、其他約定事項(xiàng)6.1甲乙雙方在本協(xié)議中未約定的事項(xiàng)，按照《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。具有同等法律效力。甲方（借款人）：_________（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（貸款人）：_________（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________日期：_________年_________月_________日篇5證券上市協(xié)議書甲方（發(fā)行人）：[發(fā)行人名稱]乙方（承銷商）：[承銷商名稱]鑒于：1.甲方系一家依照中國法律成立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬將其部分證券在證券交易所上市。2.乙方系一家在中國注冊并獲準(zhǔn)從事證券承銷業(yè)務(wù)的證券公司，具備豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的承銷能力。為了明確雙方在證券上市過程中的權(quán)利和義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)中國相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與釋義1.1定義：（1）證券上市：指甲方將其部分證券在證券交易所掛牌交易的行為。（2）承銷商：指乙方接受甲方的委托，為其證券上市提供承銷服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（3）主承銷商：指在承銷團(tuán)中承擔(dān)主要承銷責(zé)任的承銷商。（4）分銷商：指在承銷團(tuán)中協(xié)助主承銷商向投資者分銷證券的承銷商。（5）發(fā)行人：指甲方，即本次證券發(fā)行的主體。1.2釋義：本協(xié)議中的“中國”指中華人民共和國（不包括香港、澳門和臺灣）。本協(xié)議中的“法律法規(guī)”指中國相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件。本協(xié)議中的“證券交易所”指中國境內(nèi)的證券交易所。本協(xié)議中的“證券”指甲方發(fā)行的股票、債券或其他有價(jià)證券。本協(xié)議中的“承銷團(tuán)”指由主承銷商和分銷商組成的承銷團(tuán)隊(duì)。二、甲方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方有權(quán)要求乙方為其提供以下服務(wù)：（1）協(xié)助甲方完成證券上市的準(zhǔn)備工作；（2）作為主承銷商或分銷商參與證券上市的承銷活動；（3）為甲方的證券上市提供咨詢和策劃服務(wù)；（4）其他與證券上市相關(guān)的服務(wù)。2.2甲方應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：（1）向乙方提供完整的證券發(fā)行計(jì)劃和相關(guān)資料；（2）配合乙方的承銷工作，確保相關(guān)文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；（3）按照約定支付承銷費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；（4）遵守中國法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。三、乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方有權(quán)要求甲方提供以下文件和資料：（1）甲方的營業(yè)執(zhí)照、公司章程及最新的財(cái)務(wù)報(bào)告；（2）擬上市證券的發(fā)行方案及相關(guān)的法律文件；（3）與證券發(fā)行相關(guān)的其他文件和資料。3.2乙方應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：（1）按照甲方的需求，提供專業(yè)的承銷服務(wù)；（2）協(xié)助甲方完成證券上市的準(zhǔn)備工