董秘資格證新三板董秘資格專家預(yù)測過關(guān)

卷3

一、單選題(每題0.5分，共50分)

1、以下機構(gòu)最有可能是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的交易參加人的是()。

A.律所

B.主辦券商

C.會計師事務(wù)所

D.個人投資者

2、以下屬于全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的股票交易價格或者股票成交

量明顯特別的情形的是()。

A.某賬戶對單一段票在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易

B.某股票交易價格連續(xù)大幅上漲，且掛牌公司無重大事項公告

C.某賬戶以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格對某股票進行

大量申報

D.某股評家進行與自身公開發(fā)布的投資分析、猜測或建議相背離的

股票交易

3、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，會計從業(yè)人員調(diào)動工作或者離職，必需與接管

人員辦清交接手續(xù)()。

A.一般會計人員辦理交接手續(xù)，由會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員)

監(jiān)交

B.交接工作結(jié)束后，接替人員應(yīng)當另立賬冊記賬，以便分清各自職

責(zé)

C.會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員)辦理交接手續(xù)，由財務(wù)總結(jié)監(jiān)交

D.會計人員調(diào)動工作，可以不用辦理交接手續(xù)

4、掛牌公司實施利潤安排，應(yīng)當以公開披露仍在有效期內(nèi)，即報

告期末日起()的定期報告期末日為基準日，以基準日母公司財務(wù)報表

中可供安排利潤為安排依據(jù)。同時，為避開消失超額安排情形，公司

應(yīng)當根據(jù)合并報表和母公司報表中可供安排利潤()的原則確定詳細

安排比例。

A.3個月內(nèi)；孰低

B.6個月內(nèi)；孰高

C.3個月內(nèi)；孰高

D.6個月內(nèi)；孰低

5、全國股轉(zhuǎn)公司對股份轉(zhuǎn)讓申請材料進行形式審核，自受理股份

轉(zhuǎn)讓確認申請后的()個交易日內(nèi)做出是否予以確認的打算。

A.1

B.2

C.3

D.4

6、王某是掛牌公司的高管，其持有掛牌公司500萬股，其中，100

萬股是流通股。2022年1月，王某參加公司定增認購了200萬股，

商定對全部認購股份進行限售，限售期12個月。王某自愿限售的股

份數(shù)量為()萬股。2022年2月，王某可以申請解除限售()萬股。

A.200,25

B.50,25

C.200,75

D.50,75

7、股票公開發(fā)行并掛牌采納詢價方式的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例應(yīng)當

不低于()且不高于()。

A.60%,70%

B.50%,70%

C.60%,80%

D.50%,60%

8、收購人以未在中國結(jié)算登記的證券支付收購價款的，必需同時

供應(yīng)()供被收購公司的股東選擇。

A.現(xiàn)金

B.在中國結(jié)算登記的證券

C.現(xiàn)金和在中國結(jié)算登記的證券

D.擔(dān)保

9、主辦券商對掛牌公司擬披露信息進行事前審查后，最遲應(yīng)于披

露口()前通過報送端報送披露文件。

A.19點

B.20點6

C.21點

D.22點

10、發(fā)行人應(yīng)當在()十個交易日內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)上傳股票登記明

細表、驗資報告、募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議、發(fā)行狀況報告書、以

及重大事項確認函。

A.披露認購結(jié)果公告后

B.完成驗資后

C.簽訂募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議后

D.完成驗資且簽訂募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議后

11、下列哪種情形無需進行特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可直接去中國結(jié)算

根據(jù)其有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)()。

A.轉(zhuǎn)讓雙方存在實際掌握關(guān)系

B.行政劃轉(zhuǎn)

C.外國戰(zhàn)略投資者投資掛牌公司

D.司法強制執(zhí)行

12、關(guān)于發(fā)行后股東人數(shù)不超過200人的定向發(fā)行，下列說法中正

確的是()。

A.發(fā)行人應(yīng)在董事會召開5個交易日內(nèi)披露董事會決議及定向發(fā)

行說明書等相關(guān)公告

B.發(fā)行人最遲應(yīng)當在繳款期限屆滿后10個交易日披露認購結(jié)果公

告

C.發(fā)行人應(yīng)在驗資完成且簽訂募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議后10個

交易日內(nèi)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)上傳股票登記明細表等相關(guān)文件

D.發(fā)行人應(yīng)當在認購結(jié)束后的5個交易日內(nèi)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定完成驗

資手續(xù)

13、采納集合競價交易方式的掛牌股票，無前收盤價的，申報價格

需要滿意()。

A.小高十每股凈值

B.不高于每股收益

C.不高于股票面值

D.不設(shè)漲跌幅限制價格

14、年度報告的有效期為()。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

15、掛牌公司申請股票停牌，最晚應(yīng)于()將申請表及相關(guān)資料提交

給全國股轉(zhuǎn)公司。

A.TH(T日是停牌生效日)

B.T-1日(T日是停牌生效日)

C.T-2日(T日是停牌生效日)

D.T-3日(T日是停牌生效日)

16、以下不屬于可以從重、加重實施自律監(jiān)管措施和紀律處分的情

形是()。

A.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或

行政懲罰

B.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾被全國股轉(zhuǎn)公司實施自律監(jiān)管措

施或者紀律處分

C.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾違反公開承諾

D.干擾、阻礙調(diào)查或者拒不協(xié)作全國股轉(zhuǎn)公司實行相關(guān)措施的

17、掛牌公司年度報告中的財務(wù)報告被出具否定看法的審計報告時,

主辦券商應(yīng)當最遲在披露()向全國股轉(zhuǎn)公司報告。

A.當日

B.前2個交易日

C.前3個交易日

D.前4個交易日

18、下列哪項不是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對自律監(jiān)管對象實行的紀律處分類

型()。

A.通報批判

B.公開責(zé)備

C.認定其不適合擔(dān)當公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為

19、擔(dān)當破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、

企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未

逾()年，不得擔(dān)當公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

20、任一股東所持公司()以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、

設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，應(yīng)當準時通知公司并予以披露。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

21、全國股轉(zhuǎn)公司進行掛牌公司所屬市場層級的定期調(diào)整前，在全

國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示擬進行層級調(diào)整的掛牌公司名單。掛牌公司在名

單公示后的()個交易日內(nèi)，可以層級調(diào)整所依據(jù)的事實認定有誤為由

申請異議。

A.5

B.6

C.7

D.8

22、《公司治理規(guī)章》所稱供應(yīng)財務(wù)資助，是指掛牌公司及0有償

或無償對外供應(yīng)資金、托付貸款等行為。

A.母公司

B.子公司

C.控股子公司

D.參股子公司

23、股東大會應(yīng)當對所議事項的打算作成會議記錄，以下人員()

應(yīng)當在會議記錄上簽名。

A.出席會議的股東

B.主持人、出席會議的董事

C.全體董事

D.全體董事和監(jiān)事

24、董事會在審議財務(wù)資助事項時，董事因故不能出席的，可托付

其他董事代為出席。一名董事不得在一次董事會會議上接受超過()

名董事的托付。

A.1

B.2

C.3

D.4

25、某精選層掛牌公司當年公開發(fā)行并進入精選層時最近2年研發(fā)

投入合計不足5000萬元，該公司若消失下列狀況中的()，全國股轉(zhuǎn)

公司定期將其調(diào)整出精選層。

A.最近一年凈利潤為負值

B.最近一年凈利澗為負值，且營業(yè)收入低于3000萬元

C.最近一年凈利潤為負值，且研發(fā)投入低于3000萬元

D.最近一年凈利潤為負值，且凈資產(chǎn)低于3000萬元

26、以下不屬于股票定向發(fā)行說明書中應(yīng)當披露的基本信息的是()。

A.公司名稱、證券簡稱、證券代碼

B.公司的所屬層次、聯(lián)系方式

C.公司的董事會秘書或信息披露負責(zé)人

D.實際掌握人掌握的關(guān)聯(lián)公司的基本信息

27、關(guān)于掛牌公司可以申請公開發(fā)行并進入精選層的財務(wù)標準中，

以下說法止確的是0。

A.市值不低于2億元，最近兩年營業(yè)收入均不低于1億元，年均復(fù)

合增長率不低于30%,最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正

B.市值不低于2億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最

近一年營業(yè)收入增長率不低于30%,最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

量凈額為正

C.市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，年均

復(fù)合增長率不低于30%,最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正

D.市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最

近一年營業(yè)收入增長率不低于30%,最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

量凈額為正

28、關(guān)于掛牌公司完成公開發(fā)行并進入精選層時需滿意的條件，以

下說法正確的是0。

A.符合申請公開發(fā)行并進入精選層時的財務(wù)條件

B.最近一年期末凈資產(chǎn)不低于3000萬元

C.公開發(fā)行的發(fā)行對象不少于200人

D.符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層投資者適當性條件的合格投資者人數(shù)

不少于200人

29、以下情形中，可于2022年7月申請公開發(fā)行并進入精選層的

是()。

A.2022年9月掛牌，2022年5月進入創(chuàng)新層，最近兩年研發(fā)投入

分別為2000萬元、4000萬元，公開發(fā)行市值12億元

B.2022年9月掛牌，2022年5月進入創(chuàng)新層，最近兩年研發(fā)投入

合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例為10%,公開發(fā)行市值15億元

C.2022年9月掛牌，2022年5月進入創(chuàng)新層，最近兩年營業(yè)收入

平均1.5億元，最近一年營業(yè)收入增長率35%,最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)

生的現(xiàn)金流量凈額5000萬元，公開發(fā)行市值8億元

D.2022年3月掛牌同時進入創(chuàng)新層,最近一年凈利潤為3000萬元，

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為12%,公開發(fā)行市值4億元

30、()掛牌公司應(yīng)當建立投資者關(guān)系管理制度。

A.全部

B.創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層

C.精選層、創(chuàng)新層

D.精選層

31、通過股票定向發(fā)行方式收購掛牌公司的，收購人應(yīng)當在0披露

收購報告書。

A.簽訂收購協(xié)議后的十個交易日內(nèi)

B.掛牌公司披露董事會決議公告和股票定向發(fā)行說明書的同時

C.掛牌公司披露股東大會決議公告的同時

D.向全國股轉(zhuǎn)公司提交發(fā)行申請文件的同時

32、依據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司董事會成員由0組成。

A.5T9人

B.3T5人

C.7-21人

D.9-15A

33、關(guān)于掛牌公司以競價或做市方式實施股份回購，下列說法中不

正確的是()。

A.掛牌公司定期報告、業(yè)績預(yù)報或者業(yè)績快報披露前10個轉(zhuǎn)讓日

內(nèi)，不得回購股份

B.自可能對本公司股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之

日或者在決策過程中，至依法披露日，不得回購股份

C.每個轉(zhuǎn)讓日回購股份數(shù)量不得超過其擬回購總數(shù)量上限的10%,

但每個轉(zhuǎn)讓日回購股份數(shù)量不超過10萬股的除外

D.實施期限不超過12個月，自董事會或股東大會(如須)通過回購

股份決議之日起算

34、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全

國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)'業(yè)務(wù)規(guī)章的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重賜予紀律處分，并

記入誠信檔案。以下不屬于紀律處分的是0。

A.通報批判

B.公開責(zé)備

C.認定其不適合擔(dān)當公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.約見談話

35、掛牌公司消失以下情形，無需自事實發(fā)生或董事會決議之日起

兩個交易日內(nèi)披露臨時公告的是()。

A.控股股東占用資金

B.董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)

C.簽字注冊會計帥發(fā)生變史

D.因掛牌公司前期已披露的信息存在差錯，經(jīng)董事會打算進行更正

36、以下說法正確的是()。

A.掛牌公司股東人數(shù)不得超過200人

B.股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，由

中國證監(jiān)會核準

C.在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司，達到股票上市條件的，可以直接向

證券交易所申請上市交易

D.境內(nèi)符合條件的股份公司均可自行申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公

開轉(zhuǎn)讓股份

37、甲公司章程規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)，董事長不得處置公司資產(chǎn)，不得

以公司名義簽訂非經(jīng)營性合同。后甲公司董事長擅自打算將公司舊車

賣給乙，并從丁處以公司名義買入新車，辦理了車輛過戶手續(xù)。對于

董事長的行為，哪種說法正確？()

A.違反公司章程處置公司資產(chǎn)，行為無效

B.違反公司章程簽訂非經(jīng)營性合同，行為無效

C.未違反公司章程，行為有效

D.乙、丁對董事長未經(jīng)授權(quán)的行為不知情，交易價格合理，行為有

效

38、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、

實際掌握人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《非上市公眾公司信

息披露管理方法》的，中國證監(jiān)會不行實行的措施是（）。

A.行政拘留

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

39、掛牌公司變更會計師事務(wù)所的，需履行以下（）審議程序。

A.只需提交董事會審議通過

B.由董事會審議后提交股東大會審議

C.只需提交監(jiān)事會審議通過

D.由董事會、監(jiān)事會審議后提交股東大會審議

40、掛牌公司在TT日16:30-18:30提交緊急停牌申請的，應(yīng)在（）

披露股票停牌公告。

A.TH（T日是停牌生效日）開市前

B.T-1日（T日是停牌生效日）19:00前

C.T-1日（T日是停牌生效日）20:00前

D.T日（T日是停牌生效日）20:00前

41、依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理方法》，以下屬于

掛牌公司公眾股東的是0。

A.甲持有公司8%股份

B.乙持有公司設(shè)股份，且與持股的股東簽署了全都行動協(xié)議

C.丙持有公司1%股份，且擔(dān)當公司董事會秘書

D.丁持有公司1%股份，其配偶持有公司12%的股份

42、以下情形不會觸發(fā)收購報告書披露情形的是()。

A.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓成為掛牌公司第一大股東且持股比例超過10%

B.股份在全都行動人之間進行轉(zhuǎn)讓，但導(dǎo)致第一大股東變化

C.股份從同一實際掌握下的一公司轉(zhuǎn)讓給另一公司，導(dǎo)致后者成為

第一大股東且持股超過10%

D.實際掌握人或者第一大股東的人數(shù)發(fā)生變化，且存在新增的共同

實際掌握人或并列第一大股東的

43、掛牌公司上一年度經(jīng)審計的合并財務(wù)報表期末資產(chǎn)總額為1億

元，凈資產(chǎn)為5000萬元，以下收購和出售情形中構(gòu)成重大資產(chǎn)重組

的為()。

A.購買甲公司51%股權(quán)，成交金額人民幣2000萬元，甲公司經(jīng)審

計的資產(chǎn)總額為4000萬元，凈資產(chǎn)為1500萬元

B.出售公司全資子公司乙60%股權(quán)，成交金額3000萬元，乙公司

經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為2500萬元，凈資產(chǎn)為2000萬元

C.購買丙公司20%股權(quán)，不構(gòu)成控股，成交金額人民幣3500萬元，

丙公司經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為6000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元

D.出售公司全資子公司丁30%股權(quán)，仍控股，成交金額3500萬元，

經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為9000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元

44、以下關(guān)于股東大會職權(quán)的表述，錯誤的是()。

A.審議批準董事會報告

B.審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員任免

D.修改公司章程

45、某掛牌公司在進入創(chuàng)新層前，曾因信息披露違規(guī)被全國股轉(zhuǎn)公

司通報批判，公司進入創(chuàng)新層后又因信息披露違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公

司公開責(zé)備，下列哪種狀況下，該公司將觸發(fā)即時調(diào)整情形被調(diào)出創(chuàng)

新層。（）

A.受到通報批判后的24個月內(nèi)因公司治理違規(guī)再次被全國股轉(zhuǎn)公

司通報批判

B.受到公開責(zé)備后的24個月內(nèi)因公司治理違規(guī)再次被全國股轉(zhuǎn)公

司公開責(zé)備

C.受到通報批判后的24個月內(nèi)因公司治理違規(guī)再次被全國股轉(zhuǎn)公

司公開責(zé)備

D.受到公開責(zé)備后的24個月內(nèi)因公司治理違規(guī)再次被全國股轉(zhuǎn)公

司通報批判

46、創(chuàng)新層或精選層掛牌公司因更正年度報告導(dǎo)致觸發(fā)定期調(diào)整情

形，被調(diào)整至基礎(chǔ)層，若同時消失下列哪種情形，自調(diào)整至基礎(chǔ)層之

日起24個月不得再進入創(chuàng)新層或精選層。（）

A.被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政懲罰

B.被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實行行政監(jiān)管措施

C.因信息披露文件存在虛假記載受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行

政懲罰

D.因信息披露文件存在虛假記載受到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分

47、關(guān)于董事會中的職工代表，下列說法正確的是()。

A.由公司職工通過職工代表大會民主選舉產(chǎn)生

B.由股東提名產(chǎn)生

C.由董事會選舉產(chǎn)生

D.由董事長提名產(chǎn)生

48、關(guān)于發(fā)行人的保薦機構(gòu)與其主辦券商、承銷機構(gòu)的關(guān)系，下列

說法中正確的是0。

A.發(fā)行人的保薦機構(gòu)就是發(fā)行人在掛牌推舉時的主辦券商或主辦

券商的子公司

B.發(fā)行人的主承銷商就是其保薦機構(gòu)

C.發(fā)行人的保薦機構(gòu)就是發(fā)行人的現(xiàn)任主辦券商或主辦券商的子

公司

D.發(fā)行人可以聘請任一具有保薦機構(gòu)資格且同時具備主辦券商資

格的機構(gòu)擔(dān)當保薦機構(gòu)

49、關(guān)于掛牌公司進入精選層的第三套標準(市值加營收、研發(fā)投

入)，下列說法正確的是。。

A.公司市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于1億元，最近

兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%

B.公司市值不低于8億元，最近兩年營業(yè)收入不低于1億元，最近

兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%

c.公司市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于2億元，最近

兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%

D.公司市值不低于8億元，最近兩年年營業(yè)收入不低于2億元，最

近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%

50、某采納做市交易方式的掛牌股票，前收盤價是10元，當日已

成交最高價是13元，最低價是9元，則投資者提交()價格的成交確

認托付將會失敗。

A.4元

B.9元

C.11.5元

D.12.5元

51、下列表述正確的是()。

A.公共媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對公司股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較

大影響的，可自主打算是否發(fā)布澄清公告

B.限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制后，掛牌公司應(yīng)當披露相關(guān)公告或履行

相關(guān)手續(xù)

C.精選層掛牌公司持股5%以上股東、實際掌握人、董事、監(jiān)事、

高級管理人員方案減持股份的，在減持時間區(qū)間內(nèi)，上述主體在減持

數(shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當披露減持進展狀況

D.對掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的重大大事正處于

籌劃階段，無需履行披露義務(wù)

52、關(guān)于財務(wù)指標的計算，下列公式不正確的是()。

A.資產(chǎn)負債率=負債總額+總資產(chǎn)

B.流淌比率=流淌資產(chǎn)小流淌負債

C.利息保障倍數(shù)二(凈利潤+利息費用+所得稅費用)+利息費用，其

中利息費用采納現(xiàn)金流量表中的相關(guān)數(shù)據(jù)進行計算

D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=當期營業(yè)收入+應(yīng)收賬款平均賬的價值

53、公司變更經(jīng)營范圍的，應(yīng)當自變更決議或者打算作出之日起()

日內(nèi)申請變更登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

54、完成定向發(fā)行的時間，應(yīng)當以()為準。

A.取得全國股轉(zhuǎn)公司無異議函或證監(jiān)會核準文件

B.披露定向發(fā)行狀況報告書

C.辦理完成新增段票登記

D.披露新增股票掛牌交易公告

55、關(guān)于股票交易消失特別波動情形，以下說法正確的是0。

A.全國股轉(zhuǎn)公司公告該股票特別波動期間累計漲跌幅

B.全國股轉(zhuǎn)公司公告該股票特別波動期間累計換手率

C.對于實行競價交易方式的，全國股轉(zhuǎn)公司還應(yīng)當公告特別波動期

間每日買入、賣出金額最大5家主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名

稱及其各自的買入、賣出金額

D.對于實行做市交易方式的，全國股轉(zhuǎn)公司還應(yīng)當公告特別波動期

間累計買入、賣出金額最大5家主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名

稱及其各自的買入、賣出金額

56、關(guān)于企業(yè)自掛牌之日起進入創(chuàng)新層的條件中，以下說法不正確

的是。。

A.最近兩年凈利潤均不低于1000萬元，最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)

收益率平均不低于8%,股本總額不少于2000萬元

B.最近兩年營業(yè)收入平均不低于6000萬元，且持續(xù)增長，年均復(fù)

合增長率不低于50%,股本總額不少于2000萬元

C.在掛牌時即實行做市交易方式，完成掛牌同時定向發(fā)行股票后,

公司股票市值不低于6億元，股本總額不少于5000萬元，做市商家

數(shù)不少于6家，且做市商做市庫存股均通過本次定向發(fā)行取得

D.在掛牌時即實行集合競價交易方式，完成掛牌同時定向發(fā)行股票

后，公司股票市值不低于6億元，股本總額不少于5000萬元

57、以下哪一類的違法失信信息的效力期限為5年()。

A.深交所實行通報批判的信息

B.證券業(yè)協(xié)會作出的紀律處分打算

C.廣東證監(jiān)局作出的行政懲罰打算

D.證監(jiān)會出具監(jiān)管關(guān)注函的信息

58、關(guān)于股票交易消失特別波動情形，以下說法錯誤的是()。

A.全國股轉(zhuǎn)公司公告該股票特別波動期間累計漲跌幅

B.全國股轉(zhuǎn)公司公告該股票特別波動期間累計成交量

C.全國股轉(zhuǎn)公司公告該股票特別波動期間累計成交金額

D.對于實行做市交易方式的，全國股轉(zhuǎn)公司還應(yīng)當公告特別波動期

間累計買入、賣出金額最大5家主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名

稱及其各自的買入、賣出金額

59、掛牌公司消失股票()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司在其股票終止掛牌

前，不對其進行層級調(diào)整。

A.主動終止掛牌

B.強制終止掛牌

C.主動或強制終止掛牌

D.其他三項都不是

60、下列各項中，屬于《會計法》規(guī)定的行政懲罰形式是()。

A.提示

B.吊銷會計從業(yè)資格證書

C.罰款

D.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

61、掛牌公司因更正年度報告觸發(fā)降層情形被調(diào)出創(chuàng)新層或精選層,

假如公司同時因信息披露虛假記載被中國證監(jiān)會行政懲罰，則自調(diào)出

之日起。內(nèi)，不得再進入創(chuàng)新層或精選層。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

62、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施不包括0。

A.限制掛牌

B.限制股票發(fā)行

C.限制重大資產(chǎn)重組

D.限制出境

63、公司高級管理人員離職，需于()個交易日內(nèi)披露離職公告并報

備。

A.1

B.2

C.3

D.4

64、中國證監(jiān)會應(yīng)當比照()關(guān)于市場主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，嚴

格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為實行監(jiān)管

措施，實施行政懲罰。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《行政懲罰法》

D.《非上市公眾公司監(jiān)督管理方法》

65、掛牌公司股東大會表決通過變更持續(xù)督導(dǎo)券商相關(guān)議案后()

個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，原主辦券商應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報告和相關(guān)

文件。

A.5

B.10

C.15

D.30

66、籌劃重大資產(chǎn)重組消失下列情形的，掛牌公司應(yīng)當馬上向全國

股轉(zhuǎn)公司申請股票停牌()。

A.交易各方簽署保密協(xié)議

B.需要向有關(guān)中介機構(gòu)進行政策詢問、方案論證

C.雖未達成實質(zhì)性意向，但是相關(guān)董事會決議公告前，相關(guān)信息已

在媒體上傳播

D.籌劃重大資產(chǎn)過程中，嚴格對相關(guān)信息保密，未引起公司證券價

格波動

67、掛牌公司完成公開發(fā)行并符合精選層進入條件的，全國股轉(zhuǎn)公

司在()后將其調(diào)入精選層。

A.首次披露公開發(fā)行文件

B.掛牌委員會審議通過

C.獲得行政核準

D.完成公開發(fā)行

68、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對象的說法，不正確的是

Oo

A.申請掛牌公司及相關(guān)主體(包括申請亞牌公司的法定代表人、控

股股東、實際掌握人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司)

為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌

B.失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)當掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

(以下簡稱董監(jiān)高)。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對象擔(dān)當

公司董監(jiān)高

C.掛牌公司或其控股股東、實際掌握人、控股子公司屬于失信聯(lián)合

懲戒對象的，在相關(guān)情形消退前不得實施股票發(fā)行

D.掛牌公司實施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實際掌握

人、控股子公司，標的資產(chǎn)及其控股子公司可以為失信聯(lián)合懲戒對象

69、重大資產(chǎn)重組是指()在()購買、出售或者通過其他方式進行資

產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。

A.公眾公司及其控股或者掌握的公司，日常經(jīng)營活動之外

B.公眾公司及其控股或者掌握的公司，日常經(jīng)營活動之中

C.公眾公司，日常經(jīng)營活動之外

D.公眾公司，日常經(jīng)營活動之中

70、單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召

開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

71、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于公眾公司管理層事前無法

獲知且事后無法掌握的緣由，購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利猜測報

告或者資產(chǎn)評估報告猜測金額的()，中國證監(jiān)會可以對公眾公司及相

關(guān)責(zé)任人員實行監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

A.80%

B.50%

C.30%

D.20%

72、公司章程自生效之日起對股東具有約束力。股東自何時取得股

東權(quán)利？()

A.公司向股東簽發(fā)出資證明書

B.股東被記載于段東名冊之中

C.簽訂股東協(xié)議

D.記載于公司章程之中

73、掛牌公司重大資產(chǎn)重組首次信息披露完成后，公司原則上應(yīng)當

在連續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓()個轉(zhuǎn)讓日后向全國股轉(zhuǎn)公司申請股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并

在恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告中對重組事項尚未經(jīng)過股東大會審議通過、存在不確

定風(fēng)險進行充分揭示。

A.2

B.5

C.10

D.15

74、李某是掛牌公司發(fā)起人股東、實際掌握人及董事長，持有掛牌

前股份共3600萬股，公司于2022年5月完成股改，2022年3月掛

牌，股份初始登記時應(yīng)當對李某持有的()萬股份進行限售。2022年5

月，李某可以最多對持有的()萬股份解除限售。

A.2400,1200

B.2700,0

C.2700,900

D.3600,900

75、某掛牌公司辦理定向發(fā)行新增股份登記，擬將新增股份的可轉(zhuǎn)

讓日定在9月21日(周二)，請問其最遲應(yīng)于哪一天在全國股轉(zhuǎn)公司

網(wǎng)站上發(fā)布新增股份公開轉(zhuǎn)讓的公告？()

A.9月16H

B.9月17日

C.9月18日

D.9月20日

76、創(chuàng)新層和精選層掛牌公司消失()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司自相關(guān)

情形認定之日起()個交易日內(nèi)啟動層級調(diào)整工作。

A.即時調(diào)整,5

B.定期調(diào)整，10

C.即時調(diào)整，10

D.定期調(diào)整，5

77、下列哪類人員可以擔(dān)當監(jiān)事？()

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.職工代表

D.獨立董事

78、做市交易和集合競價交易，股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超

過()。

A.1萬股

B.10萬股

C.100萬股

D.1000萬股

79、實行競價方式發(fā)行或詢價方式發(fā)行的，發(fā)行人均應(yīng)當準時披露

的文件不包括()。

A.公開發(fā)行意向書

B.詢價公告

C.網(wǎng)上路演公告

D.發(fā)行結(jié)果公告

80、下列哪個情形不屬于掛牌公司豁免披露的范圍()。

A.涉及國家隱秘的

B.涉及商業(yè)隱秘的

C.涉及股東個人職業(yè)經(jīng)受的(不違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)

規(guī)定)

D.可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或嚴峻損害掛

牌公司利益的

81、掛牌公司因觸發(fā)即時調(diào)整情形被調(diào)出創(chuàng)新層或精選層，且不存

在信息披露虛假記載等問題的，自調(diào)出之日起()內(nèi)，不得再次進入原

市場層級。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

82、創(chuàng)新層掛牌公司披露年度報告信息時，應(yīng)當披露公司及其控股

子公司為股東、實際掌握人及其關(guān)聯(lián)方供應(yīng)擔(dān)保的金額，公司直接或

間接為資產(chǎn)負債率超過()的被擔(dān)保對象供應(yīng)的債務(wù)擔(dān)保金額。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

83、對于違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)章》

的掛牌公司，如情節(jié)稍微未造成不良影響，全國股轉(zhuǎn)公司可以通過()

等方式對其進行提示教育。

A.口頭警示

B.監(jiān)管工作提示

C.約見談話

D.要求提交書面承諾

84、依據(jù)《分層管理方法》規(guī)定，以下哪一項不屬于應(yīng)當調(diào)出精選

層的情形。()

A.未在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告

B.未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報

告

C.未在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度

報告

D.其他三項都不屬十

85、()依法對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施監(jiān)督管理。

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.工商管理機關(guān)

86、關(guān)于掛牌公司進入精選層的標準，下列說法錯誤的是()。

A.連續(xù)三年虧損的掛牌公司將不能進入精選層

B.連續(xù)兩年凈利潤均低于1500萬的企業(yè)也能進入精選層

C.掛牌公司最近一年營業(yè)收入增長率低于30%也能進入精選層

D.掛牌公司最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負也能進入

精選層

87、以下關(guān)于信息披露系統(tǒng)說法正確的是()。

A.在10個交易日內(nèi)必要變更預(yù)約披露定期報告時間的，掛牌公司

必要披露變更披露日期的提示性公告

B.掛牌公司不能根據(jù)規(guī)定的時間披露信息披露文件，或發(fā)覺存在應(yīng)

當披露但尚未披露的信息披露文件的，掛牌公司應(yīng)發(fā)布補發(fā)公告并補

發(fā)信息披露文件

C.已披露的信息披露文件經(jīng)申請可以進行撤銷

D.掛牌公司擬披露《對外投資公告》，無須預(yù)備XBRL文件

88、購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司（）經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報

表期末資產(chǎn)總額的比例達到（）以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.最近一個會計年度，30%

B.最近一期，30%

C.最近一個會計年度，50%

D.最近一期，50%

89、關(guān)于掛牌公司股票定向發(fā)行，以下說法錯誤的是0。

A.收購人在收購掛牌公司時，如收購人掌握的企業(yè)中包含其他具有

金融屬性的企業(yè)，或收購人自身為其他具有金融屬性的企業(yè)，應(yīng)當承

諾完成收購后不將其掌握的其他具有金融屬性的企業(yè)注入掛牌公司

B.非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，發(fā)行對象可以以所

持有的其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)進行認購

C.非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，募集資金不得用于

參股其他具有金融屬性的企業(yè)

D.非其他具有金融屬性的掛牌公司發(fā)行股票的，假如其股東或子公

司為其他具有金融屬性的企業(yè)，應(yīng)當承諾不以拆借等任何形式將募集

資金供應(yīng)給該其他具有金融屬性的企業(yè)使用

90、下列哪些情形不行作為申領(lǐng)不定期持有人名冊的申請緣由？（）

A.召開股東大會或臨時股東大會

B.自行派發(fā)覺金紅利

C.發(fā)生全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的交易特別波動狀況

D.核查證券質(zhì)押狀況

91、投資者可以在正常交易時段采納()方式托付主辦券商買賣集合

競價交易方式的股票。

A.市價托付

B.限價托付

C.定價托付

D.協(xié)議互報托付

92、若發(fā)行人公開發(fā)行股份時擬向戰(zhàn)略投資者配售股份，應(yīng)于()(T

日為申購日)向中國結(jié)算北京分公司申請?zhí)顖髴?zhàn)略配售股份登記信息。

A.TB

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

93、以下情形下，掛牌公司可以實施授權(quán)定向發(fā)行的是()。

A.發(fā)行股票導(dǎo)致發(fā)行人掌握權(quán)發(fā)生變動的

B.發(fā)行中存在特別投資條款支配的

C.發(fā)行人或其控段股東、實際掌握人最近十二個月內(nèi)被中國證監(jiān)會

及其派出機構(gòu)賜予行政懲罰或?qū)嵭行姓O(jiān)管措施

D.發(fā)行對象為掛牌公司監(jiān)事的

94、實施自律監(jiān)管措施和紀律處分應(yīng)當遵循()的原則。

A.依規(guī)、公正、準時

B.公開、公正、公正

C.公平、法治、誠信

D.有理、有力、有節(jié)

95、股份有限公司在下列何種情形下應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東

大會()。

A.單獨或者合計持有公司百分之五以上股份的股東懇求時

B.董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之

一時

C.公司章程規(guī)定的其他情形

D.公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之二時

96、對于確定發(fā)行對象的定向發(fā)行，發(fā)行人與發(fā)行對象認購合同簽

訂時間為()。

A.董事會召開之前

B.董事會召開之后，股東大會的股權(quán)登無日之前

C.股東大會的股權(quán)登記日之后，股東大會召開之前

D.股東大會召開之后，認購公告披露之前

97、以下說法錯誤的是()。

A.通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者

及其全都行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%,應(yīng)

當披露權(quán)益變動報告書

B.通過協(xié)議方式，投資者及其全都行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的

股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%,應(yīng)當披露權(quán)益變動

報告書

C.投資者因認購掛牌公司發(fā)行的股份，導(dǎo)致其持股比例在股票發(fā)行

完成后符合《收購管理方法》中關(guān)于權(quán)益披露的規(guī)定，該投資者應(yīng)在

披露股票發(fā)行狀況報告書的同時.，單獨披露權(quán)益變動報告書

D.投資者沒有認購掛牌公司發(fā)行的股份，僅因其他認購人參加認購

導(dǎo)致其持股比例被動變化并符合《收購管理方法》中關(guān)于權(quán)益披露的

規(guī)定，該投資者應(yīng)在披露股票發(fā)行狀況報告書的同時，單獨披露權(quán)益

變動報告書

98、0掛牌公司應(yīng)當建立與投資者溝通的有效渠道，舉辦年度報告

說明會。

A.全部

B.基礎(chǔ)層

C.創(chuàng)新層

D.精選層

99、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于()人。

A.6

B.3

C.4

D.5

100、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管職責(zé)

的是()。

A.處理對轄區(qū)掛牌公司的投訴舉報，屬于違法違規(guī)線索的，啟動行

政執(zhí)法程序

B.完善掛牌公司并購重組中股票交易核查、立案即暫停的工作機制,

防控內(nèi)幕交易；組織協(xié)調(diào)掛牌公司重大監(jiān)管行動、重大風(fēng)險處置等工

作

C.執(zhí)行掛牌公司申請文件申報即披露、即擔(dān)責(zé)的制度，發(fā)覺申報不

實的，實行自律監(jiān)管措施或提請中國證監(jiān)會查處

D.依據(jù)發(fā)覺的涉嫌違法違規(guī)線索，啟動現(xiàn)場檢查；檢查中發(fā)覺掛牌

公司存在重大風(fēng)險或涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違

法違規(guī)行為的，實行監(jiān)管措施或立案調(diào)查，實施行政懲罰

二、多選題(每題0.5分，共30分)

1、以下情形中，構(gòu)成收購的是()。

A.通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其全都行動人擁有權(quán)益

的股份變動導(dǎo)致其成為公眾公司實際掌握人，并且擁有權(quán)益的股份超

過公眾公司已發(fā)行股份10%

B.通過投資關(guān)系、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、

繼承、贈與、其他支配等方式擁有權(quán)益的股份變動導(dǎo)致投資者及其全

都行動人成為或擬成為公眾公司第一大股東或者實際掌握人，并且擁

有權(quán)益的股份超過公眾公司已發(fā)行股份10%

C.通過投資關(guān)系、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、

繼承、贈與、其他支配等方式擁有權(quán)益的股份變動導(dǎo)致投資者及其全

都行動人成為公眾公司第一大股東或者實際掌握人，并且擁有權(quán)益的

股份超過公眾公司已發(fā)行股份20%

D.通過投資關(guān)系、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、

繼承、贈與、其他支配等方式擁有權(quán)益的股份變動導(dǎo)致投資者及其全

都行動人成為或擬成為公眾公司第一大股東，并且擁有權(quán)益的股份占

公眾公司已發(fā)行股份8%

2、下列掛牌公司哪些相關(guān)主體屬于失信聯(lián)合懲戒時，限制該掛牌

公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌()。

A.申請掛牌公司

B.申請掛牌公司的法定代表人

C.申請掛牌公司的實際掌握人、控股股東

D.申請掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

3、依據(jù)會計法，下列說法正確的是()。

A.各單位應(yīng)當依據(jù)會計業(yè)務(wù)的需要，設(shè)置會計機構(gòu)

B.不具備會計設(shè)置條件的，應(yīng)當托付經(jīng)批準設(shè)立從事會計代理記賬

業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)代理記賬

C.會計人員應(yīng)當具備從事會計工作所需要的專業(yè)力量

D.出納人員可以兼任稽核、會計檔案保管

4、掛牌公司應(yīng)當在臨時報告所涉及的重大大事最先觸及()時點后

準時履行首次披露義務(wù)。

A.董事會或者監(jiān)事會作出決議時

B.有關(guān)各方簽署意向書或者協(xié)議

C.董事、監(jiān)事已知悉該重大大事發(fā)生

D.高級管理人員已知悉該重大大事發(fā)生時

5、在辦理定向發(fā)行新增股份登記前，攔牌公司需核實各證券持有

人的證券賬戶(非資金賬戶)的賬戶名稱、證件號碼、證券賬戶號碼,

確保前述信息與下列()文件中的對應(yīng)信息保持全都？

A.全國股轉(zhuǎn)公司出具的新增股份登記明細表

B.在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺上申報的股分明細數(shù)據(jù)

C.驗資報告

D.公開轉(zhuǎn)讓說明書

6、公司及其他信息披露義務(wù)人違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證

監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以實行()等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴峻的,

中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員實行證券市場禁入的措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.認定為不適當人選

7、會計機構(gòu)、會計人員對違反《會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度

規(guī)定的會計事項，有權(quán)()。

A.隱瞞

B.拒絕辦理

C.根據(jù)職權(quán)予以訂正

D.保密

8、股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出的決議，必需經(jīng)出席會議的

股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公眾公司股東人數(shù)超過200人的,

應(yīng)當對出席會議的持股比例在10%以下的股東表決狀況實施單獨計票。

公眾公司應(yīng)當在決議后準時披露表決狀況。以上所稱持股比例在10%

以下的股東，不包括()。

A.董事

B.監(jiān)事的關(guān)聯(lián)人

C.持股比例在10%以上股東的關(guān)聯(lián)人

D.高級管理人員

9、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全

國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)規(guī)章的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重賜予以下紀律處分

Oo

A.通報批判

B.公開責(zé)備

C.認定其不適合擔(dān)當公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.罰款

10、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要為()類型的中小微企業(yè)服務(wù)。

A.創(chuàng)新型

B.創(chuàng)業(yè)型

C.成長型

D.成熟型

11、下列哪些屬于權(quán)益分派的必要審議程序()。

A.召開董事會審議權(quán)益分派預(yù)案

B.召開總經(jīng)理辦公會審議權(quán)益分派預(yù)案

C.召開股東大會審議權(quán)益分派預(yù)案

D.召開監(jiān)事會審議權(quán)益分派預(yù)案

12、因向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或向

證券交易所申請股票上市而申請停牌的，掛牌公司應(yīng)將以下材料報主

辦券商審查0。

A.申請表

B.中國證監(jiān)會出具的受理函和掛牌公司內(nèi)部決策文件

C.主辦券商核查看法

D.掛牌公司與主辦券商簽訂的解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

13、公眾公司控股股東、實際掌握人向收購人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有公

眾公司股份的，應(yīng)當對收購人的()進行調(diào)查，并披露有關(guān)調(diào)查狀況。

A.主體資格

B.誠信狀況

C.收購意圖

D.財務(wù)狀況

14、屬于不得擔(dān)當掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形是()。

A.限制行為力量者

B.因犯有挪用財產(chǎn)罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年者

C.最近24個月受到中國證監(jiān)會行政懲罰的人員

D.最近24個月被實行證券市場禁入措施的人員

15、掛牌公司2022年末經(jīng)審計的合并財務(wù)報表總資產(chǎn)為2億元，

凈資產(chǎn)為1億元，2022年6月發(fā)生以下收購和出售情形中可能構(gòu)成

重大資產(chǎn)重組的為()。

A.向控股子公司甲公司增資，金額為1億元

B.向參股公司乙公司增資，并取得控股權(quán)，金額為1億元

C.新設(shè)全資子公司丙公司，金額為1億元

D.購買一套生產(chǎn)設(shè)備，成交金額為L5億元

16、依據(jù)《公司法》，下列選項中有關(guān)監(jiān)事會職權(quán)敘述正確的選項

有()。

A.檢查公司財務(wù)

B.向董事會提出議案

C.向股東大會會議提出議案

D.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督

17、下列哪些主體負有采集誠信信息的職責(zé)()。

A.證監(jiān)會

B.地方各證監(jiān)局

C.上海證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

18、在除權(quán)(息)日，掛牌公司應(yīng)變更證券簡稱，在簡稱前冠以()

字樣。

A.XR

B.XD

C.RD

D.DR

19、有價格漲跌幅限制和無價格漲跌幅限制的股票，在連續(xù)競價階

段的限價申報應(yīng)當符合下列要求（）。

A.買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格