集團法律風險管理制度?一、總則（一）目的為有效防范、控制和化解集團法律風險，保障集團合法合規運營，維護集團及各成員企業的合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及旗下各成員企業。（三）基本原則1.預防為主原則：建立健全法律風險預警機制，提前識別、評估和應對潛在法律風險，將法律風險防范關口前移。2.全面覆蓋原則：涵蓋集團經營管理的各個環節和領域，包括但不限于合同管理、知識產權保護、勞動人事、訴訟仲裁、合規審查等。3.全員參與原則：強化集團全體員工的法律風險意識，明確各部門、各崗位在法律風險管理中的職責，形成全員共同參與、協同防范法律風險的工作格局。4.依法合規原則：嚴格遵守國家法律法規和監管要求，確保集團各項經營管理活動合法合規。二、法律風險識別與評估（一）法律風險識別1.合同管理風險：合同簽訂、履行、變更、解除過程中存在的風險，如合同條款不完善、對方主體資格不明、違約責任不清等。2.知識產權風險：商標、專利、著作權等知識產權的取得、保護、使用和管理方面的風險，如侵權糾紛、知識產權歸屬爭議等。3.勞動人事風險：勞動合同簽訂、解除、勞動爭議處理等方面的風險，如未依法簽訂勞動合同、未足額支付勞動報酬、違法解除勞動合同等。4.訴訟仲裁風險：因各類糾紛引發的訴訟、仲裁案件帶來的風險，如敗訴風險、高額賠償風險等。5.合規經營風險：違反法律法規、監管要求及集團內部規章制度的風險，如稅務合規風險、環保合規風險等。6.重大決策風險：集團重大投資、并購、重組等決策過程中涉及的法律風險，如決策程序不合法、交易結構存在法律瑕疵等。（二）法律風險評估1.評估方法：采用定性與定量相結合的方法，對識別出的法律風險進行評估。定性評估主要考慮風險發生的可能性、影響程度等因素；定量評估可通過設定風險指標、計算風險值等方式進行。2.評估標準：根據風險發生的可能性和影響程度，將法律風險分為高、中、低三個等級。風險發生可能性高且影響程度大的為高風險；風險發生可能性較高且影響程度較大的為中風險；風險發生可能性較低且影響程度較小的為低風險。3.評估周期：定期（每年至少一次）對集團法律風險狀況進行全面評估，遇重大事項或內外部環境發生重大變化時，及時進行專項評估。三、法律風險應對策略（一）風險規避對于高風險且無法有效控制的法律風險，應采取風險規避策略，如放棄相關業務、拒絕簽訂存在重大法律風險的合同等。（二）風險降低1.完善制度流程：針對識別出的法律風險，完善相關管理制度和業務流程，明確操作規范和風險防控要點。2.加強培訓教育：開展法律知識培訓，提高員工法律意識和風險防范能力，確保員工在日常工作中能夠正確識別和應對法律風險。3.強化內部監督：建立健全內部監督機制，加強對各部門法律風險防控工作的監督檢查，及時發現和糾正存在的問題。4.引入外部專業支持：對于重大復雜的法律事務，聘請專業律師事務所、會計師事務所等中介機構提供專業意見和支持，協助應對法律風險。（三）風險轉移1.購買保險：對于可通過保險方式轉移的法律風險，如財產保險、責任保險等，及時購買相應保險。2.合同約定：在合同中合理約定風險轉移條款，如約定由對方承擔部分或全部法律責任等。（四）風險接受對于低風險且通過采取適當措施可以有效控制的法律風險，可采取風險接受策略，但需密切關注風險變化情況，適時調整應對措施。四、合同管理制度（一）合同簽訂前管理1.合同相對方審查：業務部門負責對合同相對方的主體資格、經營范圍、信用狀況等進行調查核實，并填寫《合同相對方信息調查表》。法務部門對調查結果進行法律審查，提出審查意見。2.合同條款擬定：業務部門根據業務需求擬定合同條款，確保條款內容明確、具體、合法合規。法務部門參與合同條款的擬定工作，從法律角度對條款進行審核修改，防范法律風險。3.合同審批：合同簽訂前，需按照集團合同審批流程進行審批。業務部門提交合同草案及相關資料，依次經部門負責人、分管領導、法務部門、財務部門、總經理審批。各部門根據職責對合同進行審查，提出審批意見。未經審批或審批未通過的合同不得簽訂。（二）合同簽訂管理1.合同簽訂授權：集團實行合同簽訂授權制度，明確各類合同簽訂的授權主體和權限范圍。被授權人應在授權范圍內簽訂合同，并留存授權委托書。2.合同簽訂形式：合同原則上應采用書面形式，由雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章。合同文本應一式多份，確保各方持有原件。3.合同簽訂流程：業務部門負責與合同相對方協商合同條款，達成一致后，根據審批意見修改完善合同文本。合同文本經審核無誤后，由授權代表簽訂合同。簽訂后的合同原件交法務部門備案一份。（三）合同履行管理1.履行跟蹤：業務部門負責合同履行的跟蹤管理，及時掌握合同履行情況，發現問題及時與對方溝通協商解決。2.變更與解除：合同履行過程中如需變更或解除合同，業務部門應及時與對方協商，并簽訂書面協議。變更或解除合同的協議應按照合同簽訂審批流程進行審批。3.糾紛處理：如發生合同糾紛，業務部門應及時收集證據，與法務部門共同研究應對措施。如需通過訴訟或仲裁解決糾紛，法務部門負責組織辦理相關法律事務。（四）合同檔案管理1.檔案收集：合同簽訂后，業務部門應及時將合同文本及相關資料整理歸檔，并交法務部門備案。2.檔案保管：法務部門負責合同檔案的保管工作，建立合同檔案臺賬，確保檔案資料的完整、安全。3.檔案查閱：因工作需要查閱合同檔案的，應填寫《合同檔案查閱申請表》，經批準后在法務部門指定地點查閱，并做好查閱記錄。五、知識產權管理制度（一）知識產權歸屬與保護1.職務發明創造：員工在執行本單位任務或主要利用本單位物質技術條件完成的發明創造，屬于職務發明創造，申請專利的權利屬于集團。集團應依法保護職務發明創造的知識產權，并按照國家規定給予發明人或設計人獎勵。2.非職務發明創造：員工在本職工作之外，獨立完成的與集團業務無關的發明創造，屬于非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或設計人。但員工應確保其發明創造不侵犯集團及第三方的知識產權。3.知識產權保護措施：集團應加強對商標、專利、著作權等知識產權的保護，及時申請知識產權，建立知識產權監控機制，定期對知識產權狀況進行檢查，發現侵權行為及時采取措施予以制止。（二）知識產權運用與管理1.知識產權許可與轉讓：集團如需許可他人使用或轉讓知識產權，應按照國家法律法規和集團相關規定辦理審批手續，并簽訂書面許可或轉讓合同。2.知識產權價值評估：在涉及知識產權投資、入股、質押等重大事項時，應委托專業評估機構對知識產權進行價值評估，為決策提供依據。3.知識產權保密管理：集團員工應嚴格遵守知識產權保密制度，對涉及集團知識產權的商業秘密、技術秘密等予以保密，不得泄露給第三方。六、勞動人事管理制度（一）勞動合同管理1.合同簽訂：集團與員工建立勞動關系，應當訂立書面勞動合同。勞動合同應明確雙方的權利義務、工作內容、工作地點、勞動報酬、社會保險、福利待遇、勞動保護、勞動條件、職業危害防護等條款。2.合同續簽、解除與終止：勞動合同期滿前，人力資源部門應提前通知員工是否續簽。如需續簽，應及時辦理續簽手續。勞動合同的解除與終止應嚴格按照法律法規和集團相關規定執行，并辦理相關手續。3.勞動爭議處理：如發生勞動爭議，人力資源部門應積極與員工溝通協商解決。協商不成的，應及時通知法務部門，依法通過勞動仲裁或訴訟等方式解決。（二）勞動報酬與福利管理1.勞動報酬：集團應按照國家法律法規和勞動合同約定，按時足額支付員工勞動報酬。勞動報酬應明確工資構成、發放時間、發放方式等內容。2.福利待遇：集團應依法為員工繳納社會保險和住房公積金，提供法定節假日、年休假、病假、婚假、產假、陪產假、喪假等福利待遇。（三）員工培訓與職業發展1.培訓計劃制定：人力資源部門應根據集團發展戰略和員工崗位需求，制定年度員工培訓計劃，明確培訓內容、培訓方式、培訓時間等。2.培訓實施：按照培訓計劃組織員工參加培訓，確保培訓效果。培訓結束后，對員工的培訓情況進行考核評估。3.職業發展規劃：為員工提供職業發展指導，建立員工職業發展通道，鼓勵員工不斷提升自身能力和素質。七、訴訟仲裁管理制度（一）糾紛預防與處理1.糾紛預警：各部門應加強對業務活動的管理，及時發現可能引發糾紛的隱患，并向法務部門報告。法務部門應建立糾紛預警機制，對潛在糾紛進行分析評估，提出應對建議。2.糾紛處理流程：發生糾紛后，相關部門應及時收集證據，與法務部門共同研究制定糾紛處理方案。如需通過訴訟或仲裁解決糾紛，法務部門負責組織辦理相關法律事務，包括委托律師、準備訴訟材料、參加庭審等。（二）案件管理與跟蹤1.案件登記：法務部門對每一起訴訟仲裁案件進行登記，建立案件臺賬，記錄案件基本信息、處理進展情況等。2.案件跟蹤：安排專人對案件進行跟蹤，及時了解案件審理進度，協調各方資源，確保案件得到妥善處理。定期向集團領導匯報案件進展情況。3.案件總結與分析：案件處理完畢后，法務部門應對案件進行總結分析，查找糾紛產生的原因，提出改進措施和建議，完善相關管理制度和業務流程。八、合規經營管理制度（一）合規政策與目標1.合規政策制定：集團制定合規政策，明確合規經營的總體目標、基本原則和工作要求，確保集團經營管理活動符合法律法規和監管要求。2.合規目標分解：將合規目標分解到各部門、各崗位，明確各部門、各崗位在合規管理中的職責，確保合規目標的有效落實。（二）合規審查與監督1.合規審查：在集團重大決策、重要合同簽訂、重大項目實施等過程中，法務部門應進行合規審查，確保相關事項符合法律法規和集團合規政策要求。2.內部監督檢查：建立健全內部合規監督檢查機制，定期對集團各部門合規管理情況進行監督檢查，及時發現和糾正存在的問題。對違規行為進行嚴肅處理，并追究相關人員的責任。3.外部合規審計：定期聘請外部專業機構對集團合規管理情況進行審計，根據審計意見及時整改，不斷完善合規管理體系。（三）合規培訓與教育1.培訓計劃制定：人力資源部門會同法務部門制定年度合規培訓計劃，明確培訓對象、培訓內容、培訓方式等。2.培訓實施：按照培訓計劃組織開展合規培訓，提高員工合規意識和合規能力。培訓內容應包括法律法規、監管要求、集團合規政策等。3.合規宣傳：通過內部刊物、宣傳欄、網絡平臺等多種渠道，宣傳合規知識，營造合規經營的良好氛圍。九、重大決策法律風險管理（一）決策前法律審查1.審查范圍：集團重大投資、并購、重組、對外擔保、重大資產處置等決策事項，應進行法律審查。2.審查內容：法務部門對決策事項涉及的法律法規、政策規定、交易結構、合同條款等進行全面審查，評估決策事項的法律風險，提出法律意見和建議。（二）決策過程法律支持1.參與決策論證：法務部門參與重大決策事項的論證過程，從法律角度對決策方案進行分析評估，為決策提供法律依據。2.起草法律文件：根據決策事項需要，起草相關法律文件，如投資協議、并購合同、擔保合同等，確保法律文件的合法性和有效性。（三）決策后法律跟蹤1.合同履行監督：對決策事項涉及的合同履行情況進行跟蹤監督，確保各方按照合同約定履行義務，及時發現和解決合同履行過程中出現的法律問題。2.風險處置：如決策事項實施過程中出現法律風險，法務部門應及時提出風險處置方案，協助相關部門采取有效措施進行應對，降低法律風險對集團造成的損失。十、法律風險管理的監督與考核（一）監督機制1.內部監督：集團內部審計部門定期對各部門法律風險管理制度的執行情況進行監督檢查，發現問題及時督促整改。2.外部監督：聘請外部律師事務所作為集團常年法律顧問，對集團法律風險管理工作進行指導和監督，定期出具法律意見書。（二）考核評價1.考核指標設定：建立法律風險管理制度執行情況考核評價指標體系，包括合同管理、知識產權保護、勞動人事管理、