ICS03.140CCSA0023IDB23/T3888.1—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4基礎條件 4.1信息資源 4.2人力資源 25工作流程 35.1項目啟動 35.2項目實施 45.3成果產出 66成果運用 66.1工作機制 66.2運用方式 77項目評審 7DB23/T3888.1—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由黑龍江省知識產權局提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省知識產權保護中心、黑龍江省標準化研究院、哈爾濱工業大學、東北林業大學、哈爾濱醫科大學、哈爾濱市陽光惠遠知識產權代理有限公司、哈爾濱市偉晨專利代理事務所（普通合伙）。本文件主要起草人：馬冀、曲菲、吳楠、王世琨、姜舉娟、關紅巖、張敬、鄧宇、周廷楠、梁麗、劉宏偉、劉亞麗、安妮、張偉、張濱濱。DB23/T3888.1—20240.1概述標準與專利導航實施指南是依據GB/T39551《專利導航指南》系列國家標準，在總結黑龍江省專利導航工作實踐經驗的基礎上，通過擴展導航分析數據，建立以標準、專利、產業、政策、學術等信息資源為支撐，以產業發展、研發創新、標準布局和專利布局四大應用場景為導向的創新技術導航。制定并實施標準與專利導航實施指南，對于規范和引導導航服務，構建專利標準化、標準產業化決策機制，推進知識產權助力實體經濟高質量發展具有重要意義。0.2主要內容及邏輯關系標準與專利導航實施指南為系列標準，由總則、產業發展、研發創新、標準布局、專利布局5部分組成?！?部分：總則；——第2部分：產業發展；——第3部分：研發創新；——第4部分：標準布局；——第5部分：專利布局。第1部分總則提供了實施導航的通用指導；其余4部分提供了各應用場景導航的通用指導。各應用場景導航可單獨實施，也可以組合實施。本文件對信息資源、人力資源等方面都提出了新要求。DB23/T3888.1—20241標準與專利導航實施指南第1部分：總則本文件給出了標準與專利導航的基礎條件、工作流程、成果運用及項目評審。本文件適用于開展標準與專利導航的組織實施。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374-2008知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T39551.1專利導航指南第1部分：總則3術語和定義GB/T21374、GB/T39551.1界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1標準與專利導航在宏觀決策、產業規劃、企業經營和創新活動中，以標準數據、專利數據為核心深度融合各類數據資源，全景式分析區域發展定位、產業競爭格局、企業經營決策和技術創新方向，服務創新資源有效配置，提高決策精準度和科學性的新型信息應用模式。3.2專利合作條約（PCT）最低文獻量為獲得國際檢索單位資格所必須擁有的或可利用的、符合《專利合作條約實施細則》“最低限度文獻”要求的專利文獻和非專利文獻的收藏。[來源：GB/T21374-2008，3.2.35，有修改]4基礎條件4.1信息資源4.1.1概述具體實施標準與專利導航宜具備市場/產業信息資源、政策信息資源、標準信息資源、專利信息資源、學術信息資源及其他信息資源。4.1.2市場/產業信息資源市場/產業信息資源具備但不限于下列條件：a)信息來源：政府網站、協會網站、企業網站、媒體宣傳和行業期刊等；DB23/T3888.1—20242b)數據內容：新聞報道、通知公告、調查報告和企業年報等；c)數據時效性：宜保持實時更新，重點采集月度數據、季度數據和年度數據等。4.1.3政策信息資源政策信息資源具備但不限于下列條件：a)信息來源：全球主要國家和地區不同級別的政府網站、官方媒體等；b)數據內容：法律法規、發展綱要、通知公告和政策解讀等；c)數據時效性：宜保持實時更新，除闡釋政策發展脈絡外，避免引用已廢止政策。4.1.4標準信息資源標準信息資源具備但不限于下列條件：a)信息來源：國內、外標準檢索網站等；b)數據內容：國內、外各類標準數據。4.1.5專利信息資源專利信息資源具備但不限于下列條件：a)信息來源：國內、外專利數據庫及相關檢索工具等；b)數據內容：世界知識產權組織規定的專利合作條約（PCT）最低文獻量的專利數據資源。4.1.6學術信息資源學術信息資源具備但不限于下列條件：a)信息來源：學術期刊、學術論文、學術專著、科技報告、會議文獻及各種學術團體、教育機構相關網站等；b)數據內容：學術文獻的目錄、索引、文摘、全文等，市場/產業相關的指南、工具書、年鑒等，各種學術團體和教育機構等單位發布的信息。4.1.7其他信息資源與宏觀決策、產業規劃、企業經營和創新活動等相關信息資源。4.2人力資源4.2.1概述具體實施標準與專利導航宜具備項目管理、信息采集、數據處理、導航分析和質量控制等專業人員。4.2.2項目管理人員項目管理人員具備但不限于下列條件：a)熟悉標準業務，具備標準制修訂工作經驗；b)熟悉專利業務，具備專利導航項目工作經驗；c)具備良好的分析理解能力，能準確判斷導航目的、把握項目需求；d)具備良好的項目統籌規劃能力和團隊組織協調能力；e)具備良好的項目進度、成本、質量控制能力。項目管理人員中的主要負責人宜具備3年以上導航項目管理及實施工作經驗，具備較強的資源調配能力。DB23/T3888.1—202434.2.3信息采集人員4.2.3.1標準信息采集人員標準信息采集人員具備但不限于下列條件：a)具備項目所涉及技術領域標準信息的檢索與獲取能力；b)具備2年以上標準工作經驗。4.2.3.2專利信息采集人員專利信息采集人員具備但不限于下列條件：a)熟練使用專利檢索工具，具備項目所涉及技術領域專利信息的檢索與獲取能力；b)具備2年以上專利工作經驗。4.2.4數據處理人員數據處理人員具備但不限于下列條件：a)熟練使用數據處理工具；b)熟悉數據清洗、標引方法；c)具備中文及外文文獻的閱讀理解能力。4.2.5導航分析人員導航分析人員具備但不限于下列條件：a)了解項目所涉及標準與專利導航成果應用領域的背景知識；b)具備項目所涉及技術領域的理解能力；c)具備挖掘數據關聯性、建立標準與專利導航分析模型、發現高價值信息的能力；d)具備通過文字、圖表等形式表達標準與專利導航成果的能力。4.2.6質量控制人員質量控制人員具備但不限于下列條件：a)具備認真的工作態度和良好的溝通協調能力；b)熟悉標準與專利業務，具備5年以上標準與專利項目研究管理工作經驗；c)熟悉標準與專利質量控制需考慮的因素；d)掌握標準與專利質量的評價檢測方法。5工作流程5.1項目啟動5.1.1概述項目啟動包括組建項目團隊、制定實施方案和開展項目調研等。5.1.2組建項目團隊組建項目團隊包括但不限于：a)根據項目的目標、復雜程度、實施特點等因素，確定項目負責人；DB23/T3888.1—20244b)項目負責人根據項目需求確定參與人員，包括項目管理、信息采集、數據處理、導航分析和質量控制等人員；必要時可聘請外部專家；c)明確項目團隊組織模式和任務分工等。5.1.3制定實施方案制定實施方案包括但不限于：a)制定項目進度計劃，確定關鍵性時間節點，確保項目按期推進；b)制定人員分工計劃，明確參與人員任務分工，確保項目職責清晰；c)制定成本管理計劃，合理分配經費支出，確保項目支出科學有效；d)制定質量控制計劃，明確各環節質量需求，確保質量達到項目需求目標；e)制定風險控制計劃，排查主要風險點并做好風險控制預案，確保項目實施平穩可控。5.1.4開展項目調研調研內容包括但不限于：a)市場環境（產業發展）。包括宏觀環境、產業結構、市場需求、競爭態勢、生產要素、價格指數和風險因素等；b)政策動向。包括全球主要國家和地區不同級別政府頒布的各類政策文件等；c)標準態勢。包括國內、外相關標準的狀態、發布時間、實施時間、起草單位、地域分布和引證關系等；d)專利態勢。包括國內、外相關專利的申請趨勢、授權趨勢、技術分布、區域分布和法律狀態e)研究動向。包括相關學術期刊、學術論文、學術專著和科技報告等；f)其他必要知識產權。包括作品、商標、地理標志、商業秘密、集成電路布圖設計、植物新品種和法律規定的其他客體。根據調研內容形成項目需求分析報告。5.2項目實施5.2.1概述項目實施包括信息采集、數據處理、導航分析和成果產出等流程。根據項目分析需求可重復進行信息采集、數據處理工作。5.2.2信息采集5.2.2.1步驟和方法信息采集的步驟和方法包括但不限于：a)對專利信息進行采集：1)根據項目需求特點，選擇專利數據庫；2)商定技術分解表；3)制定檢索策略，選取檢索要素，構建檢索式，根據檢索初步結果適時調整檢索策略；4)對檢索結果進行檢索質量評估，達到預期查全率和查準率時，可以終止檢索。b)對標準信息進行采集：1)根據項目需求特點，明確采集范圍，選擇標準數據庫；2)技術分解表同5.2.2.1a)；53)制定檢索策略，選取關鍵詞、國際/中國標準分類號、行業分類等，根據檢索初步結果適時調整檢索策略；4)對采集到的標準信息進行篩選，包括但不限于主要內容、技術要求和適用范圍等；5)對檢索結果進行檢索質量評估，達到預期時，可以終止檢索。c)對其他信息進行采集：1)根據項目需求特點，選擇信息來源；2)采集與項目目標相關聯的信息；3)對采集結果進行檢索質量評估，達到預期時，可以終止檢索。通過信息采集獲得原始數據。5.2.2.2質量控制信息采集質量控制宜確保：a)數據來源的可靠性；b)數據的時效性；c)數據的全面性和準確性，可以借助抽樣方法，對樣本數據進行查全率和查準率評估。5.2.3數據處理5.2.3.1步驟和方法數據處理的步驟和方法包括但不限于：a)數據去重去噪。去除原始數據中的噪聲數據和重復數據；b)數據項規范化。對數據項的格式和/或內容進行規范化加工處理，使處理后的數據符合后續分析需求；c)數據標引。根據不同的導航分析需求，增加新的標識，以滿足深度分析的目的。通過數據處理獲得規范的數據信息。5.2.3.2質量控制數據處理質量控制宜確保：a)數據去重、去噪的準確率；b)數據格式規范；c)數據標引與項目需求有效關聯。5.2.4導航分析5.2.4.1步驟和方法基于規范的數據信息，挖掘數據關聯關系，建立針對項目需求的導航分析模型，采用適當的分析方法，得出分析結論，導航分析的步驟和方法包括但不限于：a)圍繞項目需求分析報告，結合數據特點，挖掘數據關聯關系；b)基于數據關聯關系，建立導航分析模型；c)選擇支撐導航分析模型的適當分析指標，對數據進行定量、定性分析，可采用可視化方式呈d)根據分析結果，進行綜合分析和系統解讀，得出分析結論；經評估，分析結論不滿足項目需求的，應繼續挖掘數據關聯關系或回溯至信息采集，直至滿足項目需求；e)撰寫導航分析報告。65.2.4.2質量控制導航分析質量控制宜確保：a)導航分析模型的有效性及分析方法的恰當性；b)分析結論的可靠性，可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進行檢驗。5.3成果產出5.3.1概述成果產出宜包括可支撐決策的分析結論，可以分析報告、創新圖譜、可視化展示或專題數據庫等形式呈現。5.3.2分析報告分析報告內容框架包括但不限于：a)項目需求分析；b)信息采集范圍及策略；c)數據處理過程與方法；d)標準與專利導航分析模型和分析過程；e)結論和建議。5.3.3創新圖譜根據標準、專利、企業、人才、資本和產業等數據，按照項目需求繪制企業地圖、人才地圖、資本地圖和產業地圖等，形成創新圖譜。5.3.4可視化展示基于項目成果和分析報告的細分領域數據，開發可視化展示，將項目研究成果以信息化、可視化方式對外呈現，動態更新、實時監測創新發展現狀。5.3.5專題數據庫根據分析報告的重點技術分支及其檢索表達式創建數據庫索引，可實現標準與專利數據的檢索、統計等功能。5.3.6質量控制成果產出質量控制宜確保：a)整體研究的系統性，包括研究目標明確、項目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；b)分析方法的科學性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴謹等；c)成果呈現的規范性，包括成果的表達準確、內容完整、重點突出等。6成果運用6.1工作機制標準與專利導航成果運用工作機制包括但不限于：a)建立成果運用的相關規定