第八講

政治與社會(huì)分層1一、差異、不平等和社會(huì)分層差異：人與人之間在個(gè)人資源(體力、智力、健康、安全、個(gè)性等)和社會(huì)資源(權(quán)力、金錢、聲望、信息等)占有上的不同不平等：差異＋高下之分＝不平等

(高下之分取決于社會(huì)評(píng)價(jià)，以金錢為例)社會(huì)分層：不平等＋制度化＝社會(huì)分層2社會(huì)分層的基本依據(jù)生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)收入社會(huì)地位政治權(quán)力象征資本

……3根據(jù)生產(chǎn)關(guān)系分層（馬克思主義的階級(jí)理論）剝削階級(jí)（奴隸主階級(jí)、地主階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)）被剝削階級(jí)（奴隸階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)、無產(chǎn)階級(jí)）4根據(jù)經(jīng)濟(jì)收入分層高收入階層（富裕階層）中高收入階層中等收入階層（中間階層或中產(chǎn)階級(jí)）中低收入階層低收入階層（貧困階層）5根據(jù)社會(huì)地位分層上層階級(jí)中上層階級(jí)中間階級(jí)中下層階級(jí)下層階級(jí)6傳統(tǒng)印度的社會(huì)分層婆羅門（僧侶）剎帝利（武士或貴族）吠舍（平民或商人）首陀羅（手工藝人和勞動(dòng)者）賤民（不可接觸者）7當(dāng)代美國的社會(huì)分層上層階級(jí)（擁有巨額財(cái)富和權(quán)力的家族）中上層階級(jí)（公司董事長、社團(tuán)主席、政府高級(jí)官員、企業(yè)主）中間階級(jí)（從事非體力勞動(dòng)并具有中等收入和權(quán)力者，即中產(chǎn)階級(jí)）勞動(dòng)者階級(jí)（財(cái)產(chǎn)和權(quán)力較少，從事體力勞動(dòng)）下層階級(jí)（沒有財(cái)產(chǎn)和權(quán)力、經(jīng)常失業(yè)）8社會(huì)分層的功能：功能主義的解釋社會(huì)的穩(wěn)定和生存有賴于社會(huì)分層的存在。某些社會(huì)職位需要由經(jīng)過長期訓(xùn)練、承擔(dān)巨大責(zé)任的人才來擔(dān)任，社會(huì)分層可以通過給予較多的財(cái)富和較高的聲望來鼓勵(lì)成才、為社會(huì)做貢獻(xiàn)。因而社會(huì)分層是由社會(huì)需要產(chǎn)生出來的，對(duì)社會(huì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要，本質(zhì)上對(duì)所有人都有利。9社會(huì)分層的反功能：沖突論的解釋功能主義解釋的局限性：某些社會(huì)的分層是封閉的，無法鼓勵(lì)人才形成并貢獻(xiàn)社會(huì)；即便在開放性的社會(huì)分層中，處于上層和下層的人也總是大量復(fù)制其社會(huì)地位。因而，社會(huì)分層使人們沒有平等地扮演各種社會(huì)角色的機(jī)會(huì)，從而妨礙了任人唯賢。10社會(huì)分層是社會(huì)沖突的根源、造成人類不公平的根源，對(duì)社會(huì)本身有害無益。社會(huì)分層起源于為爭奪稀缺資源而發(fā)生的沖突。社會(huì)分層的功能是維護(hù)上層統(tǒng)治集團(tuán)的特權(quán)和社會(huì)地位，使其能夠制度化地剝削和壓迫下層人民，主要呈現(xiàn)為“反功能”。11

一切分層制度都是根據(jù)各種人的出生環(huán)境向他們提供不同的生活機(jī)會(huì)，因此分層不能最好地發(fā)揮人們的天才。如果處于下層的人們認(rèn)識(shí)到這一制度是不公平的，就會(huì)出現(xiàn)社會(huì)沖突。在這種情況下，分層也無助于維持這一社會(huì)制度，反而有可能——而且常常會(huì)——通過暴力革命導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)制度的崩潰。（羅伯遜）12沖突論功能論強(qiáng)調(diào)利益的對(duì)抗性強(qiáng)調(diào)利益的一致性強(qiáng)調(diào)社會(huì)分層的統(tǒng)治和剝削因素強(qiáng)調(diào)社會(huì)分層促進(jìn)社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的良性作用把社會(huì)看成充滿利益沖突和權(quán)力沖突的競技場把社會(huì)看成人與人相互合作的協(xié)作場13倫斯基：功能論和沖突論的互補(bǔ)人天性自利，資源總是稀缺，因而人與人之間為了爭奪資源總會(huì)發(fā)生沖突。人天性脆弱，只有通過合作才能生產(chǎn)更多的稀缺物品來滿足自己的需要，這就需要為才能較高的人提供較高的報(bào)酬。人的沖突和合作是由人的生存狀況決定的，與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式有關(guān)。14狩獵和采集社會(huì)：人數(shù)少、財(cái)富少，社會(huì)成員間的關(guān)系平等，不存在社會(huì)分層；園藝和游牧社會(huì)：少量剩余產(chǎn)品，首領(lǐng)能掌握較多財(cái)富，但社會(huì)成員間的不平等未制度化；農(nóng)業(yè)社會(huì)：剩余產(chǎn)品數(shù)量可觀，權(quán)貴集團(tuán)能獲得較多財(cái)富，社會(huì)成員間開始制度化的分層；工業(yè)社會(huì)：單一社會(huì)分層體系為多元化職業(yè)分層體系所取代，社會(huì)財(cái)富分配向中間階層靠攏。社會(huì)成員具有平等的公民身份，社會(huì)不平等縮小。社會(huì)分層往往超過本身的功能需要，因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)制度化的分層，特權(quán)集團(tuán)就會(huì)利用分層中的相對(duì)優(yōu)勢撈取更多的好處。15理想的社會(huì)分層狀況社會(huì)分層不能僵化封閉，各階層之間充分開放，個(gè)人之間良性競爭，經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)地位取決于個(gè)人努力而不是種族、膚色、出身等先賦因素。社會(huì)分層的兩個(gè)限度：既不影響政治穩(wěn)定，又能使社會(huì)充滿活力。可以通過公共政策影響社會(huì)分層：控制上層階級(jí)、扶助下層階級(jí)、擴(kuò)大中間階級(jí)；創(chuàng)設(shè)公平競爭環(huán)境；打通各階層之間的封閉障礙，提高社會(huì)流動(dòng)的可能性；等等。16二、政治參與和政治分層達(dá)爾的政治分層理論有權(quán)者階層謀求權(quán)力者階層政治階層無政治階層17

在大多數(shù)政治體系中，對(duì)政治事務(wù)極感興趣、關(guān)心并了解政治、活躍于公共事務(wù)中的人在成年人中所占比例不大。一般來說，他們往往是少數(shù)。甚至在有大眾政府、政治介入十分廣泛的國家，政治階層也絕非網(wǎng)羅了全部公民。相反，在所有多頭政制中，似乎為數(shù)眾多的公民對(duì)政治冷漠，不大活躍。簡言之，他們是無政治性的。（達(dá)爾）18

有權(quán)者階層 謀求權(quán)力者階層 政治階層 無政治階層19公民關(guān)心政治的程度（%）問題選擇美國英國德國意大利墨西哥關(guān)心政治和政府事務(wù)報(bào)道經(jīng)常2723341115一般5345382640從不2932256244其它11311關(guān)心全國選舉時(shí)的競選活動(dòng)經(jīng)常4325341715一般4447342538從不1229275445其它1054220無政治階層何以存在？參與政治機(jī)會(huì)成本較大(從事其它活動(dòng)收益更高)面臨的各種選擇之間沒有重大的差異自己的所作所為對(duì)結(jié)果沒有什么影響即使自己不介入，事情也會(huì)變得令人滿意自己對(duì)政治一無所知，不可能有所作為介入政治遇到的障礙很大21

日常生活的壓力嚴(yán)重地限制了人口中絕大多數(shù)人的政治活動(dòng)。雖然在革命時(shí)期，大多數(shù)人可能在短期內(nèi)在某一重要的領(lǐng)域中變得在政治上很活躍。但是由于必須要保證其生計(jì)，所以大多數(shù)人很快就離開了政治領(lǐng)域。無論如何，很少有人具有足夠的財(cái)政資源能使他們將日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)長期拋在一邊。結(jié)果，在所有文明社會(huì)和許多非文明社會(huì)中，國家的事務(wù)都是由少數(shù)人操縱的。多數(shù)人在很大程度上不關(guān)心政治。甚至在大眾民主的國家中，絕大多數(shù)人也只是間或去投一下票而已。（倫斯基）22謀求權(quán)力者階層的動(dòng)力謀取權(quán)力以實(shí)現(xiàn)正義、造福國家、追求公民的自由和幸福，這是理想主義的觀點(diǎn)，也常被用作政治活動(dòng)的口號(hào)以爭取合法性。謀取權(quán)力以獲取自身利益，這是公共選擇理論的基本假定，因而政治制度應(yīng)誘導(dǎo)合理的利己力量為公共福利服務(wù)。謀取權(quán)力出于無意識(shí)動(dòng)機(jī)，這是精神分析理論的基本假定，將追逐權(quán)力與政治家個(gè)性連系起來。23美國的政治階層（維巴和尼）無政治階層：對(duì)政治始終不關(guān)心投票者：專門熱衷于投票狹隘的參與者：為具體利益與政府官員個(gè)別接觸地方自治主義者：為集團(tuán)利益介入利益集團(tuán)活動(dòng)，但不介入全國性競選活動(dòng)競選活動(dòng)分子：在競選活動(dòng)中非常活躍，但幾乎不參加利益集團(tuán)的活動(dòng)全面活動(dòng)家：頻繁參加一切類型的活動(dòng)24政治參與的等級(jí)與政治分層（奧羅姆）25政治參與活動(dòng)類別及等級(jí)政治分層1.任職于黨政機(jī)關(guān)2.做公職候選人3.募集政治基金4.參加干部會(huì)或決策會(huì)5.成為政黨積極分子6.為政治競選花時(shí)間斗士活動(dòng)1.參加政治會(huì)議或集會(huì)2.給黨或候選人捐款3.與政府官員或政黨領(lǐng)袖聯(lián)系過渡活動(dòng)1.佩戴徽章或在小汽車上貼廣告2.勸別人按特定方向投票3.挑起政治討論4.投票5.向別人透露政治消息旁觀者活動(dòng)政治分層與社會(huì)分層之關(guān)系政治分層是社會(huì)分層的一個(gè)方面社會(huì)分層是政治分層的基礎(chǔ)在社會(huì)分層中居于高位者更容易成為政治分層中的有權(quán)者階層，反之則容易成為無權(quán)者和無政治階層26理想的政治分層狀態(tài)少數(shù)人角逐于權(quán)力圈，部分人一般性參與政治，多數(shù)人偶爾參與政治（如投票）。建立現(xiàn)代民主制度，使政治分層具有開放性，縮小特權(quán)階層獨(dú)霸政治權(quán)力的可能性。多數(shù)人具有平等的政治自由和政治權(quán)利，迫使少數(shù)人必須考慮其利益和要求。通過公共政策抑制上層、扶持下層、擴(kuò)大中層以增進(jìn)社會(huì)和政治秩序的穩(wěn)定性。27三、中產(chǎn)階級(jí)與民主制度亞里士多德的觀點(diǎn)富人建立的政府：寡頭制，排除了大多數(shù)人參政的可能，必然引發(fā)激烈斗爭。窮人建立的政府：極端民主制，踐踏法律，多數(shù)暴政，盲從魅力型民眾領(lǐng)袖，會(huì)導(dǎo)向?qū)Ｖ啤Ｖ挟a(chǎn)階級(jí)建立的政府：以法治為基礎(chǔ)，既讓多數(shù)人參與政治，又通過法律制約公民的專制傾向。28(商業(yè))中產(chǎn)階級(jí)的特性和作用主要從事經(jīng)商、營銷或手工業(yè)制造以獲取財(cái)富。具有足夠的財(cái)富，不至于仇恨富人；又沒有太多的財(cái)富，不至于敵視和恐懼窮人。教養(yǎng)劣于上層階級(jí)，但具有良好的公民精神，在政治和哲學(xué)領(lǐng)域比富人更有理性風(fēng)度。如果中產(chǎn)階級(jí)人數(shù)足夠多、足夠興旺，就能與下層階級(jí)結(jié)盟，制約住富人的權(quán)力。因而中產(chǎn)階級(jí)是法治和民主的社會(huì)基礎(chǔ)。29中產(chǎn)階級(jí)的官僚化、組織化傳統(tǒng)社會(huì)的中產(chǎn)階級(jí)主要是商業(yè)中產(chǎn)階級(jí)。產(chǎn)業(yè)革命初期，創(chuàng)造了巨大的商業(yè)上層階級(jí)、小業(yè)主和小農(nóng)場主中產(chǎn)階級(jí)。產(chǎn)業(yè)革命中后期，巨型公司和現(xiàn)代官僚國家產(chǎn)生了新的上層中產(chǎn)階級(jí)——管理和官僚階層，同時(shí)眾多白領(lǐng)工人也加入中產(chǎn)階級(jí)行列。當(dāng)代社會(huì)的中產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍又增加了各種技術(shù)專家和職業(yè)服務(wù)人員。30對(duì)現(xiàn)代官僚制“鐵籠”的憂慮韋伯：新中產(chǎn)階級(jí)的理性世界觀會(huì)成為官僚組織自身的理性，可能導(dǎo)致民主因缺乏特定的觀念基礎(chǔ)而走向衰落。米爾斯：古代中產(chǎn)階級(jí)具有政治上的獨(dú)立性，新中產(chǎn)階級(jí)則被巨大官僚組織的身份等級(jí)所禁錮，因而不具備民主社會(huì)所需要的獨(dú)立精神。馬爾庫塞：科學(xué)在專業(yè)化的專家王國中相互孤立，普通公民與科學(xué)的距離越來越遠(yuǎn)，法治民主將因缺乏社會(huì)支持和觀念支持而衰落。31

世界將為沒有靈魂的技術(shù)人員所操縱，將為沒有良心的縱欲者所居住，民主和法律都將毫無存在的余地。官僚的鋼鐵外衣將會(huì)罩住新中產(chǎn)階級(jí)，把他們鎖進(jìn)官僚和技術(shù)統(tǒng)治昌盛、自由和民主變?yōu)闅v史陳跡的世界中。（米爾斯）32新中產(chǎn)階級(jí)有利于民主的特性成員中接受大學(xué)教育的人越來越多，造就了更富有思想、理性、教養(yǎng)的個(gè)人。牢固確立了世俗、科學(xué)、理性的世界觀，這導(dǎo)致了倫理道德危機(jī)，卻也造就了理性的大眾。雖然隸屬于巨型官僚機(jī)器，但并不將其視為神圣，而是對(duì)其加以利用，會(huì)利用法治民主來制約官僚制度，也會(huì)為了自己發(fā)展而變革組織。人格完善、公民精神、人道主義并未隨官僚化和縱欲思想的出現(xiàn)而消亡。33發(fā)展中國家的中產(chǎn)階級(jí)如果專制制度能為中產(chǎn)階級(jí)提供自由和秩序，他們可能成為專制制度的擁護(hù)者，如新加坡；否則可能成為革命的力量，如菲律賓。早期中產(chǎn)階級(jí)多為兼具傳統(tǒng)遺產(chǎn)和現(xiàn)代價(jià)值觀的知識(shí)分子，具有較強(qiáng)的革命性；隨著中產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍的壯大和分化，往往會(huì)趨于保守。官僚性、商業(yè)性的中產(chǎn)階級(jí)一般傾向于保守；知識(shí)分子則容易從事反抗、暴力和革命。34四、當(dāng)代中國的社會(huì)和政治分層傳統(tǒng)中國的分層社會(huì)分層：地主、自耕農(nóng)、貧農(nóng)、雇農(nóng)政治分層：士、農(nóng)、工、商35毛澤東時(shí)代的分層干部、工人、農(nóng)民、階級(jí)敵人城鄉(xiāng)分治的戶籍制度(農(nóng)轉(zhuǎn)非只有提干、上學(xué)、參軍三種途徑)干部身份制度(干部與工人在工資級(jí)別、工作待遇、住房、醫(yī)療、退休等福利待遇上差別很大)(干部約占城市就業(yè)人口的1/6-1/7)36成分：一種獨(dú)特的政治分層體系13種基本成分：地主、資本家、開明士紳、富農(nóng)、中農(nóng)、知識(shí)分子、自由職業(yè)者、宗教職業(yè)者、小手工業(yè)者、小商小販、工人、貧民“黑五類”：地主、富農(nóng)、反革命分子、壞分子、右派分子“紅五類”：工人、貧下中農(nóng)、革命干部、革命軍人、革命烈士家屬政治分層的僵化：唯成份論；血統(tǒng)論，“龍生龍，鳳生鳳，老鼠的兒子會(huì)打洞”37改革開放以來分層體系的變化取消了唯成份論，地主、富農(nóng)、知識(shí)分子、右派分子得到了平等的政