2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)深度測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易基本法律法規(guī)要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨交易基本法律法規(guī)的掌握程度，包括期貨交易的基本原則、期貨交易的相關(guān)法律法規(guī)、期貨交易的組織形式等。1.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易的基本原則？（1）公開(kāi)、公平、公正原則（2）自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則（3）合法經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則（4）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則2.下列關(guān)于期貨交易相關(guān)法律法規(guī)的說(shuō)法，正確的是？（1）期貨交易管理?xiàng)l例是我國(guó)期貨市場(chǎng)的最高法律法規(guī)（2）期貨交易所章程是期貨交易所的最高行為準(zhǔn)則（3）期貨交易所有權(quán)對(duì)違反期貨交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰（4）期貨交易所有權(quán)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控3.期貨交易的組織形式主要包括？（1）期貨交易所（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司（3）期貨投資者（4）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.期貨交易所的職責(zé)包括？（1）提供期貨交易場(chǎng)所（2）制定期貨交易規(guī)則（3）組織期貨交易（4）對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控5.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括？（1）為客戶提供期貨交易服務(wù)（2）代理客戶進(jìn)行期貨交易（3）對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（4）對(duì)客戶進(jìn)行期貨知識(shí)培訓(xùn)6.期貨投資者的權(quán)利包括？（1）參與期貨交易（2）獲取期貨交易信息（3）對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督（4）維護(hù)自身合法權(quán)益7.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括？（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）地方證監(jiān)局（3）期貨交易所（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司8.期貨交易管理?xiàng)l例的主要內(nèi)容包括？（1）期貨交易的基本原則（2）期貨交易所的設(shè)立與監(jiān)管（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與監(jiān)管（4）期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制9.期貨交易規(guī)則主要包括？（1）交易時(shí)間（2）交易方式（3）交易手續(xù)費(fèi)（4）交易保證金10.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括？（1）保證金制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）大戶報(bào)告制度（4）強(qiáng)行平倉(cāng)制度二、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的掌握程度，包括期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的管理方法、期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制等。1.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括？（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括？（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理（2）信用風(fēng)險(xiǎn)管理（3）操作風(fēng)險(xiǎn)管理（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制主要包括？（1）內(nèi)部控制制度（2）內(nèi)部控制組織（3）內(nèi)部控制流程（4）內(nèi)部控制監(jiān)督4.期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制制度包括？（1）風(fēng)險(xiǎn)管理制度（2）合規(guī)管理制度（3）財(cái)務(wù)管理制度（4）人力資源管理5.期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制組織包括？（1）內(nèi)部控制委員會(huì)（2）內(nèi)部控制部門（3）內(nèi)部控制小組（4）內(nèi)部控制崗位6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制流程包括？（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（2）風(fēng)險(xiǎn)控制（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告7.期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制監(jiān)督包括？（1）內(nèi)部審計(jì)（2）外部審計(jì)（3）自律組織監(jiān)督（4）監(jiān)管部門監(jiān)督8.期貨交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施包括？（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入制度（2）持倉(cāng)限額制度（3）強(qiáng)行平倉(cāng)制度（4）信息披露制度9.期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)的管理措施包括？（1）客戶資金管理制度（2）信用評(píng)級(jí)制度（3）風(fēng)險(xiǎn)敞口管理制度（4）保證金制度10.期貨交易操作風(fēng)險(xiǎn)的管理措施包括？（1）操作流程規(guī)范（2）操作權(quán)限控制（3）操作風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)（4）操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四、期貨交易結(jié)算與交割要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨交易結(jié)算與交割相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括期貨交易結(jié)算的基本流程、交割方式、交割規(guī)則等。1.期貨交易結(jié)算的基本流程包括哪些步驟？（1）交易結(jié)算（2）持倉(cāng)調(diào)整（3）資金結(jié)算（4）保證金調(diào)整2.期貨交易交割方式主要有哪幾種？（1）實(shí)物交割（2）現(xiàn)金交割（3）協(xié)議交割（4）替代交割3.期貨交易交割規(guī)則包括哪些內(nèi)容？（1）交割品種（2）交割時(shí)間（3）交割地點(diǎn)（4）交割方式4.期貨交易結(jié)算賬戶的主要功能是什么？（1）記錄交易資金（2）管理交易保證金（3）計(jì)算盈虧（4）執(zhí)行交易指令5.期貨交易實(shí)物交割的程序是怎樣的？（1）確定交割品種和數(shù)量（2）辦理交割手續(xù)（3）交割貨物的檢驗(yàn)和確認(rèn)（4）交割款項(xiàng)的結(jié)算6.期貨交易現(xiàn)金交割的特點(diǎn)是什么？（1）交割雙方無(wú)需實(shí)物交割（2）交割價(jià)格為交割日前最后一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)（3）交割速度快（4）交易成本較低五、期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管措施、違法行為及法律責(zé)任等。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（1）最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)（2）地方證監(jiān)局（3）自律組織（4）期貨交易所2.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要措施包括哪些？（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入制度（2）交易規(guī)則管理（3）信息披露制度（4）風(fēng)險(xiǎn)控制制度3.期貨市場(chǎng)中的違法行為包括哪些？（1）欺詐（2）內(nèi)幕交易（3）操縱市場(chǎng)（4）虛假陳述4.期貨市場(chǎng)違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有哪些？（1）行政責(zé)任（2）刑事責(zé)任（3）民事責(zé)任（4）市場(chǎng)禁入5.期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的行政處罰措施包括哪些？（1）警告（2）罰款（3）沒(méi)收違法所得（4）暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可6.期貨市場(chǎng)違法行為中，內(nèi)幕交易的法律責(zé)任是什么？（1）罰款（2）市場(chǎng)禁入（3）撤銷相關(guān)資格證書(shū)（4）承擔(dān)刑事責(zé)任六、期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)要求：本部分主要考察考生對(duì)期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用、類型、職責(zé)等。1.期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要作用是什么？（1）提供期貨交易服務(wù)（2）維護(hù)市場(chǎng)秩序（3）促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展（4）保障投資者權(quán)益2.期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要類型有哪些？（1）期貨交易所（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)（4）期貨市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)3.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（1）提供期貨交易場(chǎng)所（2）制定期貨交易規(guī)則（3）組織期貨交易（4）對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控4.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括哪些？（1）為客戶提供期貨交易服務(wù)（2）代理客戶進(jìn)行期貨交易（3）對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示（4）對(duì)客戶進(jìn)行期貨知識(shí)培訓(xùn)5.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括哪些？（1）為客戶提供期貨投資建議（2）進(jìn)行期貨市場(chǎng)研究（3）組織期貨投資培訓(xùn)（4）提供期貨市場(chǎng)信息6.期貨市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括哪些？（1）研究期貨市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)（2）分析期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（3）提供期貨市場(chǎng)數(shù)據(jù)（4）發(fā)布期貨市場(chǎng)研究報(bào)告本次試卷答案如下：一、期貨交易基本法律法規(guī)1.答案：（3）合法經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正原則，自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則，合法經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，以及風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。其中，合法經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則是針對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)行為提出的。2.答案：（2）期貨交易所章程是期貨交易所的最高行為準(zhǔn)則解析：期貨交易管理?xiàng)l例是我國(guó)期貨市場(chǎng)的最高法律法規(guī)，而期貨交易所章程是期貨交易所的最高行為準(zhǔn)則，用于規(guī)范期貨交易所的運(yùn)作。3.答案：（1）期貨交易所解析：期貨交易的組織形式主要包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨投資者和期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供期貨交易場(chǎng)所和組織期貨交易。4.答案：（1）提供期貨交易場(chǎng)所解析：期貨交易所的職責(zé)包括提供期貨交易場(chǎng)所、制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易和對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控。5.答案：（1）為客戶提供期貨交易服務(wù)解析：期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括為客戶提供期貨交易服務(wù)、代理客戶進(jìn)行期貨交易、對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和對(duì)客戶進(jìn)行期貨知識(shí)培訓(xùn)。6.答案：（1）參與期貨交易解析：期貨投資者的權(quán)利包括參與期貨交易、獲取期貨交易信息、對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督以及維護(hù)自身合法權(quán)益。7.答案：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、自律組織和期貨交易所。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。8.答案：（1）期貨交易的基本原則解析：期貨交易管理?xiàng)l例的主要內(nèi)容包括期貨交易的基本原則、期貨交易所的設(shè)立與監(jiān)管、期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立與監(jiān)管以及期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。9.答案：（1）交易時(shí)間解析：期貨交易規(guī)則主要包括交易時(shí)間、交易方式、交易手續(xù)費(fèi)和交易保證金等。10.答案：（1）保證金制度解析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度和強(qiáng)行平倉(cāng)制度等。二、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.答案：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2.答案：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、信用風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。3.答案：（1）內(nèi)部控制制度解析：期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制主要包括內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制組織、內(nèi)部控制流程和內(nèi)部控制監(jiān)督。4.答案：（1）記錄交易資金解析：期貨交易結(jié)算賬戶的主要功能是記錄交易資金、管理交易保證金、計(jì)算盈虧和執(zhí)行交易指令。5.答案：（1）確定交割品種和數(shù)量解析：期貨交易實(shí)物交割的程序包括確定交割品種和數(shù)量、辦理交割手續(xù)、交割貨物的檢驗(yàn)和確認(rèn)以及交割款項(xiàng)的結(jié)算。6.答案：（1）交割速度快解析：期貨交易現(xiàn)金交割的特點(diǎn)包括交割雙方無(wú)需實(shí)物交割、交割價(jià)格為交割日前最后一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)、交割速度快和交易成本較低。三、期貨交易結(jié)算與交割1.答案：（1）交易結(jié)算解析：期貨交易結(jié)算的基本流程包括交易結(jié)算、持倉(cāng)調(diào)整、資金結(jié)算和保證金調(diào)整。2.答案：（1）實(shí)物交割解析：期貨交易交割方式主要有實(shí)物交割、現(xiàn)金交割、協(xié)議交割和替代交割。3.答案：（1）交割品種解析：期貨交易交割規(guī)則包括交割品種、交割時(shí)間、交割地點(diǎn)和交割方式。4.答案：（1）記錄交易資金解析：期貨交易結(jié)算賬戶的主要功能是記錄交易資金、管理交易保證金、計(jì)算盈虧和執(zhí)行交易指令。5.答案：（1）確定交割品種和數(shù)量解析：期貨交易實(shí)物交割的程序包括確定交割品種和數(shù)量、辦理交割手續(xù)、交割貨物的檢驗(yàn)和確認(rèn)以及交割款項(xiàng)的結(jié)算。6.答案：（1）交割速度快解析：期貨交易現(xiàn)金交割的特點(diǎn)包括交割雙方無(wú)需實(shí)物交割、交割價(jià)格為交割日前最后一個(gè)交易日的結(jié)算價(jià)、交割速度快和交易成本較低。四、期貨市場(chǎng)監(jiān)管與法律責(zé)任1.答案：（1）最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管。2.答案：（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入制度解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要措施包括市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、交易規(guī)則管理、信息披露制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。3.答案：（1）欺詐解析：期貨市場(chǎng)中的違法行為包括欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和虛假陳述。4.答案：（1）罰款解析：期貨市場(chǎng)違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、刑事責(zé)任、民事責(zé)任和市場(chǎng)禁入。罰款是行政處罰措施之一。5.答案：（1）警告解析：期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的行政處罰措施包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可。6.答案：（1）罰款解析：期貨市場(chǎng)違法行為中，內(nèi)幕交易的法律責(zé)任包括罰款、市場(chǎng)禁入、撤銷相關(guān)資格證書(shū)和承擔(dān)刑事責(zé)任。五、期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)1.答案：（1）提供期貨交易服務(wù)解析：期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要作用是提供期貨交易服務(wù)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和保障投資者權(quán)益。2.答案：（1）期貨交易所解析：期貨市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要類型包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和期貨市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)。3.答案：（1）提供期貨交易場(chǎng)所解析：期貨交易所的職責(zé)包括提供期貨交易場(chǎng)所、制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交