2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共1500題）1、證券市場監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B3、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括()。Ⅰ．簡單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅲ．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B6、集合競價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A7、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C9、（2020年真題）下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D10、（2020年真題）當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、壓力測試的原則不包括（）。A.實(shí)踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D12、（2019年真題）公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A15、—般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A16、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D17、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性【答案】A18、以下（）費(fèi)用不列人基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B19、國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C20、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C21、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D22、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A24、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個(gè)月。A.1B.3C.4D.5【答案】B26、截至2017年末，僅次于中國香港的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C27、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A30、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說法錯(cuò)誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A31、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股【答案】A32、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D33、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B37、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A38、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A39、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A40、美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B41、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反映。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B43、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行國民和發(fā)行方式B.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C44、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C45、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實(shí)名制B.無負(fù)債結(jié)算制度C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】B46、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿47、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】B48、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C49、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A50、目前，中國已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.國家銀行D.原中國銀監(jiān)會(huì)【答案】C51、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D52、報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D53、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A54、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D55、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A56、下列屬于開放式基金認(rèn)購步驟的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A57、目前，國際投機(jī)資金的規(guī)模越來越大，（）構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.投機(jī)性資金的流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C58、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C59、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B60、（2018年真題）關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B62、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B63、以下不符合我國對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯人本金B(yǎng).匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入【答案】C64、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A65、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C66、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D67、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B68、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A69、下列關(guān)于申請發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B70、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D71、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D72、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A73、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財(cái)產(chǎn)品【答案】B74、（2018年真題）常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A75、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D76、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)（）進(jìn)行劃分。A.投資理念B.募集方式C.投資標(biāo)的D.資產(chǎn)配置【答案】D77、為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B78、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動(dòng)撮合成交。A.強(qiáng)行平倉制度B.強(qiáng)行減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B79、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C80、（2020年真題）下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D81、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C82、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C83、以下關(guān)于做市商市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、（2018年真題）地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.到期續(xù)發(fā)收入B.國企收入C.稅收能力D.公共設(shè)施收入【答案】C85、憑證式國債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行C.可上市流通；中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】B86、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B87、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C88、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過丨家B.另類子公司不得融資C.另類子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C89、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金時(shí)，由（）制定基金使用方案。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券投資者保護(hù)基金公司D.證券交易所【答案】C90、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B.不行使權(quán)力而聽任過期失效C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬D.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票【答案】A91、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A92、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C93、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C94、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B95、以下不屬于公開市場業(yè)務(wù)發(fā)揮作用的傳導(dǎo)作用標(biāo)量的是（）。A.價(jià)格B.法定存款準(zhǔn)備金率C.市場利率D.信貸規(guī)模【答案】B96、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C97、（2019年真題）新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C98、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】D99、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C100、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的說法錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A101、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C102、以下屬于信用類衍生產(chǎn)品的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C103、我國對(duì)申請合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D104、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A105、有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場流動(dòng)性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報(bào)價(jià)商D.金融出方【答案】C106、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C107、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競價(jià)B.集合競價(jià)C.規(guī)定競價(jià)D.一次性競價(jià)【答案】B108、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B109、目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C111、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C112、（2021年真題）以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A113、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A114、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B115、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D116、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C117、可以申請?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A118、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A119、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D120、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D121、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A122、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)300元C.每點(diǎn)600元D.每點(diǎn)900元【答案】B123、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C124、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D125、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3、年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告【答案】C126、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、開放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B128、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D129、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C130、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D131、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B132、政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B134、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配原則的說法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進(jìn)行收益分配【答案】B135、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D136、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D137、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D138、以獲得國外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國際資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國際直接投資D.國際間接投資【答案】C139、（2019年真題）下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.消除風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)【答案】C140、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說法中，正確的是（）。A.兩者均不包含B.兩者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D141、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A142、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B143、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C144、金融實(shí)踐中，通常將金融風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失分為（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A145、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A146、（）原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C147、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C148、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C149、經(jīng)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立（）。A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D.信托投資公司【答案】C150、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B151、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D152、下列對(duì)股份回購的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲C.股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購【答案】D153、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D154、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D155、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A156、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A.內(nèi)在價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.賬面價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】A157、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A158、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D159、面向個(gè)人投資者提供服務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A160、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A161、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B162、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離【答案】D163、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C164、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C165、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)【答案】C166、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D167、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A168、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A169、人為操縱會(huì)影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會(huì)受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A170、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C171、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A172、（2021年真題）下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B173、下列屬于公開募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D174、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A175、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D176、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C177、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A178、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標(biāo)方式B.承購包銷方式C.競爭性招標(biāo)方式D.代銷方式【答案】B179、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對(duì)付【答案】B180、（2018年真題）下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C181、風(fēng)險(xiǎn)限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A182、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D183、我國企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。A.注冊制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制注冊制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A184、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B185、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償【答案】B186、按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D187、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C188、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A189、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D190、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B191、小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A192、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D193、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A194、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C195、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B196、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B.我國對(duì)基金管理公司實(shí)行市場準(zhǔn)入管理C.基金管理人是基金的組織者和管理者D.基金持有人是基金運(yùn)營的核心【答案】D197、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C198、多層次資本市場的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過?！敬鸢浮緽199、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C200、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D201、投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B202、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B203、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期【答案】D204、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C205、國際長期資金流動(dòng)主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A206、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D207、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B208、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)【答案】D209、因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向()申請進(jìn)行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B210、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C211、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。A.投資目的B.持倉情況C.損益情況D.個(gè)人家庭情況【答案】D212、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短30余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模【答案】A213、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D214、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C215、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B216、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）和儲(chǔ)蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B217、下列選項(xiàng)中屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同點(diǎn)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C218、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B219、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)消除B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】A220、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】B221、（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B222、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A223、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B224、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A225、（2020年真題）世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D226、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C227、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C228、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A229、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的（）因素影響。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D230、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，其組織機(jī)構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A231、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A232、以下不屬于國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展D.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署【答案】A233、（2018年真題）基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B234、（2018年真題）（）是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B235、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D236、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D237、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）A.普通股包含優(yōu)先股B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系C.優(yōu)先股包含普通股D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制【答案】D238、根據(jù)對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D239、以下關(guān)于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會(huì)公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對(duì)象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A240、通過證券市場進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D241、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A242、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A243、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）和儲(chǔ)蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B244、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B245、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B246、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C247、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.債券基金股票基金【答案】A248、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡單平均法【答案】D249、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D250、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B251、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A252、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D253、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A254、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C255、通過（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A256、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)【答案】D257、下面對(duì)于證券市場融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B258、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D259、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C260、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A261、（2019年真題）在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A262、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A263、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程中，其中的C表示的是（）。A.股票價(jià)格B.貨幣價(jià)格C.財(cái)富D.消費(fèi)【答案】D264、影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D265、下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D266、波動(dòng)性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C267、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D268、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C269、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國證監(jiān)會(huì)通過外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B270、（2018年真題）股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D271、關(guān)于記賬式國債的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C272、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A273、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D274、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，是全國唯一有權(quán)發(fā)行貨幣的機(jī)構(gòu)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.貨幣的銀行【答案】B275、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D276、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C277、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D278、按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C279、中國金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C280、下列對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會(huì)委派C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C281、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B282、一般來說，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】C283、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A284、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D285、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為103.45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B286、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對(duì)投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A287、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35％B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25％C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30％D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30％【答案】C288、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)【答案】D289、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A290、投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D291、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D292、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D293、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C294、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C295、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C296、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C297、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B298、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C299、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B300、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C301、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專門委員會(huì)【答案】A302、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D303、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C304、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A305、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A306、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B307、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B308、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽309、（2019年真題）證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A310、以下屬于銀行附屬金融機(jī)構(gòu)的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A311、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證券交易所【答案】A312、無面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無關(guān)D.相等【答案】B313、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B314、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B315、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B316、通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響是（）。A.會(huì)刺激股票市場B.會(huì)抑制股票市場C.對(duì)股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D317、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】C318、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D319、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B320、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A321、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B322、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C323、全國性社會(huì)保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A324、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B325、投資者買賣證券的交易