個人理財合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份證號碼：____________________

聯系方式：____________________

乙方（受托人）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營業執照號碼：____________________

聯系方式：____________________

鑒于甲方希望通過乙方提供的專業理財服務，實現資產保值增值，雙方經友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.乙方根據甲方提供的財務狀況和投資需求，制定個性化的理財計劃。

2.乙方協助甲方進行資產配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等投資品種。

3.乙方定期向甲方提供投資組合的業績報告，并對投資策略進行調整。

4.乙方提供投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、投資建議等。

二、服務期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿前____個月，雙方應就續簽事宜進行協商。

三、費用及支付方式

1.乙方收取的理財服務費用為人民幣____元/年。

2.費用支付方式：甲方應于每年____月____日前，將費用支付至乙方指定賬戶。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。

五、違約責任

1.甲方未按時支付費用的，應向乙方支付____%的違約金。

2.乙方未按約定提供服務或提供虛假信息的，應承擔相應的法律責任。

3.因不可抗力導致本合同無法履行的，雙方互不承擔違約責任。

六、爭議解決

1.雙方應友好協商解決合同履行過程中產生的爭議。

2.如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。

附件：

1.甲方財務狀況說明

2.甲方投資需求說明

3.乙方服務協議

4.乙方收費標準

5.乙方營業執照副本復印件

6.乙方法定代表人身份證明復印件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份證號碼：____________________

聯系方式：____________________

乙方（受托人）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營業執照號碼：____________________

聯系方式：____________________

丙方（第三方機構）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營業執照號碼：____________________

聯系方式：____________________

鑒于甲方希望通過乙方提供的專業理財服務，并結合丙方的專業評估和風險管理能力，實現資產保值增值，同時保障甲方的權益，經三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.乙方根據甲方提供的財務狀況和投資需求，制定個性化的理財計劃。

2.丙方對乙方的理財計劃進行獨立評估，包括但不限于風險評估、合規性審查等。

3.乙方協助甲方進行資產配置，包括但不限于股票、債券、基金、保險等投資品種。

4.丙方對甲方的投資組合進行定期審查，確保投資組合符合甲方的風險承受能力和投資目標。

5.乙方提供投資咨詢服務，包括但不限于市場分析、投資建議等。

6.丙方提供風險管理服務，包括但不限于市場趨勢分析、風險預警等。

二、服務期限

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿前____個月，三方應就續簽事宜進行協商。

三、費用及支付方式

1.乙方收取的理財服務費用為人民幣____元/年。

2.丙方收取的評估及風險管理服務費用為人民幣____元/年。

3.費用支付方式：甲方應于每年____月____日前，將費用支付至乙方指定賬戶，并將丙方費用支付至丙方指定賬戶。

四、甲方的權利與義務

1.甲方有權要求乙方和丙方提供真實、準確、完整的財務和投資信息。

2.甲方有權要求乙方和丙方對投資組合進行定期審查，并提出修改建議。

3.甲方有權要求乙方和丙方在發現潛在風險時及時通知。

4.甲方應按時支付服務費用，并配合乙方和丙方的工作。

五、乙方的權利與義務

1.乙方有權根據甲方的財務狀況和投資需求制定理財計劃。

2.乙方有權根據市場變化調整投資策略。

3.乙方應確保理財計劃符合甲方的風險承受能力和投資目標。

4.乙方應按時向甲方提供投資組合的業績報告。

六、丙方的權利與義務

1.丙方有權對乙方的理財計劃進行獨立評估。

2.丙方有權對甲方的投資組合進行定期審查。

3.丙方應確保評估和風險管理服務的質量。

七、違約責任

1.乙方未按時提供投資組合業績報告的，應向甲方支付____%的違約金。

2.丙方未按時完成評估和風險管理服務的，應向甲方支付____%的違約金。

3.任何一方未按時支付費用的，應向對方支付____%的違約金。

4.任何一方提供虛假信息或隱瞞重要信息的，應承擔相應的法律責任。

八、限制條款

1.乙方不得將甲方的資產用于自身或其他第三方利益。

2.丙方不得泄露甲方的財務和投資信息。

3.乙方和丙方不得接受與甲方利益沖突的委托。

九、爭議解決

1.三方應友好協商解決合同履行過程中產生的爭議。

2.如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份。

2.本合同未盡事宜，三方可另行協商解決。

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入旨在為甲方提供更加全面和專業的理財服務，通過其獨立的風險評估和風險管理能力，增強理財計劃的可靠性和安全性。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為委托人，擁有最終決策權，通過主導與乙方和丙方的合作，確保理財服務的專業性、透明度和個性化，實現資產保值增值的同時，保障自身的合法權益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

乙方（服務提供方）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營業執照號碼：____________________

聯系方式：____________________

甲方（服務接受方）：

姓名：____________________

身份證號碼：____________________

聯系方式：____________________

丙方（監管機構）：

名稱：____________________

法定代表人：____________________

營業執照號碼：____________________

聯系方式：____________________

鑒于乙方希望提供專業的金融服務，并借助丙方的監管和合規指導，確保服務質量和合規性，同時保障自身的權益，經三方友好協商，達成如下協議：

一、服務內容

1.乙方根據甲方提供的財務狀況和投資需求，提供專業的金融服務，包括但不限于投資咨詢、資產配置、財富管理等。

2.丙方對乙方的金融服務進行監管，確保乙方遵守相關法律法規和行業標準。

3.乙方應定期向丙方報告服務情況，接受丙方的合規審查。

4.丙方提供咨詢服務，包括但不限于市場動態分析、風險管理建議等。

二、服務期限

1.本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿前____個月，三方應就續簽事宜進行協商。

三、費用及支付方式

1.乙方收取的服務費用為人民幣____元/年。

2.丙方收取的監管服務費用為人民幣____元/年。

3.費用支付方式：甲方應于每年____月____日前，將費用支付至乙方指定賬戶，并將丙方費用支付至丙方指定賬戶。

四、乙方的權利與義務

1.乙方有權根據甲方的財務狀況和投資需求提供定制化服務。

2.乙方有權在確保合規的前提下，調整服務內容和策略。

3.乙方有權要求甲方提供必要的信息，以便提供準確的服務。

4.乙方應確保服務的專業性和質量，遵守相關法律法規。

五、丙方的權利與義務

1.丙方有權對乙方的服務進行監管，確保乙方遵守法律法規。

2.丙方有權要求乙方提供服務報告，進行定期審查。

3.丙方有權對乙方的違規行為進行處罰。

4.丙方應提供必要的合規指導和支持。

六、甲方的權利與義務

1.甲方有權要求乙方提供詳細的服務內容和費用說明。

2.甲方有權對乙方的服務進行監督，并提出改進建議。

3.甲方應按時支付服務費用，并配合乙方的工作。

4.甲方應確保提供的信息真實、準確、完整。

七、違約責任

1.甲方未按時支付費用的，應向乙方支付____%的違約金。

2.乙方未按時提供服務或提供虛假信息的，應承擔相應的法律責任。

3.丙方未按時完成監管服務的，應向乙方支付____%的違約金。

八、限制條款

1.乙方不得將甲方的信息用于未經授權的目的。

2.丙方不得泄露甲方的信息。

3.乙方不得接受與甲方利益沖突的委托。

九、爭議解決

1.三方應友好協商解決合同履行過程中產生的爭議。

2.如協商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各執一份。

2.本合同未盡事宜，三方可另行協商解決。

乙方為主導的目的和意義：

乙方作