債權(quán)融資計(jì)劃承銷協(xié)議文本?甲方（融資人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬通過債權(quán)融資計(jì)劃進(jìn)行融資，乙方具備承銷債權(quán)融資計(jì)劃的專業(yè)能力和資質(zhì)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，就甲方債權(quán)融資計(jì)劃的承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."債權(quán)融資計(jì)劃"指甲方依照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，向合格投資者發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2."承銷"指乙方接受甲方委托，按照協(xié)議約定，協(xié)助甲方組織債權(quán)融資計(jì)劃的推介、發(fā)售等工作，并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。3."合格投資者"指符合監(jiān)管規(guī)定的具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的投資者。二、承銷方式乙方同意以[具體承銷方式，如余額包銷、代銷等]方式承銷甲方的債權(quán)融資計(jì)劃。三、承銷內(nèi)容1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的要求，制定債權(quán)融資計(jì)劃的承銷方案，包括但不限于發(fā)售時(shí)間、發(fā)售地點(diǎn)、宣傳推廣方式等。2.乙方負(fù)責(zé)組織債權(quán)融資計(jì)劃的推介活動(dòng)，向合格投資者介紹甲方的基本情況、融資用途、債權(quán)融資計(jì)劃的條款及風(fēng)險(xiǎn)等信息。3.乙方協(xié)助甲方辦理債權(quán)融資計(jì)劃的備案、登記等手續(xù)，確保融資行為合法合規(guī)。4.乙方按照承銷方案的安排，負(fù)責(zé)債權(quán)融資計(jì)劃的發(fā)售工作，接受投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，并及時(shí)將認(rèn)購資金劃付至甲方指定賬戶。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷職責(zé)。有權(quán)對(duì)乙方的承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與債權(quán)融資計(jì)劃相關(guān)的資料和信息，包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、融資用途等。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，辦理債權(quán)融資計(jì)劃的相關(guān)審批、備案等手續(xù)。按照本協(xié)議約定，承擔(dān)債權(quán)融資計(jì)劃的本息兌付責(zé)任。配合乙方開展承銷工作，包括但不限于參加推介活動(dòng)、解答投資者疑問等。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的要求，對(duì)承銷方案進(jìn)行合理調(diào)整。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的承銷方式和內(nèi)容，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，確保債權(quán)融資計(jì)劃的順利發(fā)售。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因監(jiān)管要求需要披露的除外。定期向甲方報(bào)告承銷工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋投資者的意見和建議。在債權(quán)融資計(jì)劃發(fā)售過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料和信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等情況，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取相應(yīng)措施。五、承銷費(fèi)用及支付方式1.甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費(fèi)用為債權(quán)融資計(jì)劃實(shí)際募集資金總額的[X]%。2.承銷費(fèi)用支付方式：在債權(quán)融資計(jì)劃成功發(fā)售并募集到資金后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付全部承銷費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到承銷費(fèi)用后[X]個(gè)工作日內(nèi)向甲方開具合法有效的發(fā)票。六、信息披露1.甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，履行債權(quán)融資計(jì)劃的信息披露義務(wù)。2.甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供需要披露的信息，乙方負(fù)責(zé)對(duì)信息進(jìn)行整理和審核，并按照規(guī)定的渠道和方式進(jìn)行披露。3.信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。七、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷職責(zé)，導(dǎo)致債權(quán)融資計(jì)劃未能成功發(fā)售或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。4.如因不可抗力或法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。八、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在債權(quán)融資計(jì)劃發(fā)售完成前，若一方提出解除本協(xié)議，需經(jīng)對(duì)方書面同意，并承擔(dān)因解除協(xié)議給對(duì)方造成的損失。3.若債權(quán)融資計(jì)劃未能成功發(fā)售，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。九、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至債權(quán)融資計(jì)劃本息全部?jī)陡锻戤呏罩埂?.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__________