《證券的市場基礎(chǔ)的知識》命題預(yù)測考卷（一）一、選擇題（每題5分，共25分）1.證券市場的主體包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)2.證券市場的功能主要有（）。A.融資功能B.投資功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.資產(chǎn)定價功能3.證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括（）。A.主板市場B.二板市場C.三板市場D.四板市場4.證券市場的品種結(jié)構(gòu)包括（）。A.股票市場B.債券市場C.基金市場D.衍生品市場5.證券市場的交易機制主要包括（）。A.競價交易B.協(xié)議交易C.大宗交易D.債券回購交易二、填空題（每題5分，共25分）6.證券市場的參與者主要包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)和________。7.證券市場的運行機制主要包括證券發(fā)行機制、證券交易機制和________。8.證券市場的監(jiān)管體系主要包括證券監(jiān)管機構(gòu)、證券自律組織和________。9.證券市場的國際化主要包括證券市場的________、證券市場的________和證券市場的________。10.證券市場的風險主要包括市場風險、信用風險、操作風險和________。三、名詞解釋（每題10分，共20分）11.證券發(fā)行人12.證券投資者四、簡答題（每題15分，共30分）13.簡述證券市場的功能。14.簡述證券市場的層次結(jié)構(gòu)。五、論述題（每題20分，共40分）15.論述證券市場的監(jiān)管體系。16.論述證券市場的國際化。一、選擇題答案1.E2.E3.A4.E5.E二、填空題答案6.證券監(jiān)管機構(gòu)7.證券登記結(jié)算機制8.證券服務(wù)機構(gòu)9.證券市場參與者、證券市場交易機制、證券市場監(jiān)管體系10.法律風險三、名詞解釋答案11.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的公司或政府機構(gòu)。12.證券投資者是指購買證券的個人或機構(gòu)。四、簡答題答案13.證券市場的功能包括融資功能、投資功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和資產(chǎn)定價功能。14.證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場、二板市場、三板市場和四板市場。五、論述題答案15.證券市場的監(jiān)管體系包括證券監(jiān)管機構(gòu)、證券自律組織和證券服務(wù)機構(gòu)。證券監(jiān)管機構(gòu)負責制定和執(zhí)行證券市場法規(guī)，監(jiān)管市場參與者的行為，維護市場秩序。證券自律組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等，負責自我管理和自我約束。證券服務(wù)機構(gòu)包括證券公司、基金公司、期貨公司等，為市場提供專業(yè)服務(wù)。16.證券市場的國際化包括證券市場參與者的國際化、證券市場交易機制的國際化、證券市場監(jiān)管體系的國際化。證券市場參與者的國際化指吸引外國投資者參與本國市場，同時本國投資者投資外國市場。證券市場交易機制的國際化指借鑒國際先進交易機制，提高市場效率。證券市場監(jiān)管體系的國際化指加強與國際監(jiān)管機構(gòu)的合作，共同打擊跨國證券犯罪。1.證券市場的參與者：證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)。2.證券市場的功能：融資功能、投資功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、資產(chǎn)定價功能。3.證券市場的層次結(jié)構(gòu)：主板市場、二板市場、三板市場、四板市場。4.證券市場的品種結(jié)構(gòu)：股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。5.證券市場的交易機制：競價交易、協(xié)議交易、大宗交易、債券回購交易。6.證券市場的監(jiān)管體系：證券監(jiān)管機構(gòu)、證券自律組織、證券服務(wù)機構(gòu)。7.證券市場的國際化：證券市場參與者、證券市場交易機制、證券市場監(jiān)管體系。8.證券市場的風險：市場風險、信用風險、操作風險、法律風險。各題型所考察學(xué)生的知識點詳解及示例：1.選擇題：考察學(xué)生對證券市場的基本概念和結(jié)構(gòu)的理解，如證券市場的參與者、功能、結(jié)構(gòu)等。2.填空題：考察學(xué)生對證券市場的基本概念和結(jié)構(gòu)的掌握，如證券市場的參與者、功能、結(jié)構(gòu)等。3.名詞解釋：考察學(xué)生對證券市場的基本概念的理解，如證券發(fā)行人、證券投資