科學基金2009年申請和資助情況

2010年申請與結題申報工作安排國家自然科學基金委員會計劃局鄭永和zhengyh@2009年12月我國基礎研究發展迅速，正處于重要轉折期投入不斷增加：2008年基礎研究投入200億元，占R&D的4.4%，近5年年增18%，基礎研究受到空前重視；人員穩步增長：15萬人，占全國R&D的8%；科研基地正在發揮重要作用，220國家重點實驗室基礎研究水平迅速提升：反映國家科學研究整體水平和活躍程度的直觀指標SCI排名第二，總被引從2002年的第20位上升到2008年的第9位；19個主要學科十年綜合統計：96-05年的第13位上升到99-08年的第7位；產生了一大批重要創新成果：納米/光學晶體/量子通訊/鐵基超導/等離子體物理/。。。/誘導多功能干細胞：首次獲得了完全有誘導多功能干細胞制備的活體小鼠，證明了誘導多功能干細胞具有真正的全能性，實現了干細胞領域的重要突破。一.2009年科學基金申請與評審情況二.2009年項目資助情況及其分析三.2010年申請與結題申報需要注意的問題提綱一、2009年科學基金申請與評審情況申請與接收1、基金項目申請量持續增長：截止到11月26日，共收到各類申請102028項。其中：集中接收期間接收申請97794項，不予接收申請39項：接收申請97755項。與去年同期相比，申請量增加17896項，增長22.41%。比較：

2007年：11.12%2008年：13.48%。申請量增長情況項目類型數理科學部化學科學部生命科學部地球科學部工程與材料科學部信息科學部管理科學部國際合作局其他局室小計面上項目37025258250143970993663233330

57533重點項目16320381332433915473

2069重大項目151069111111

127重大研究計劃18023733637300109302

1501杰出青年基金25326350819539123365

1908創新研究群體129221117112

84國際合作與交流項目19713434514524922466371

1731專項基金1053906019587668

1581582聯合資助558

165741111632

649

1722青年基金21782737105422422505739581633

28527地區基金2484112838284532308207

4828海外及港澳學者合作392916720745814

401基礎科學人才培養基金

15

15合計8598938140879751217075116285762371822102028表1、2009年度申請情況（截止到2009年11月26日）表22009年度各類項目申請項數分布（按隸屬關系）

合計教育部中國科學院工、交、農、醫、國防等部門各省、自治區、市(直)

數理科學部85983036141411473001

化學科學部9381363411096034035

生命科學部40879135161835670118827

地球科學部75122432179412452041

工程與材料17075729691623336530

信息科學部116284825104718863870

管理科學部576227821496372194

國際合作局3711931043836其他局室82236781180194合計1020283808184491477040728表3近幾年面上、青年、地區三類項目申請數量的變化情況科學部2005年申請項數2006年申請項數2007年申請項數2008年申請項數2009年申請項數06/05年增加07/06年增加08/07年增加09/08年增加數理科學部3125379642374996612821.47%11.62%17.91%22.66%化學科學部4282526659137104840622.98%12.29%20.14%18.33%生命科學部214082519927460313763839417.71%8.97%14.26%22.37%地球科學部3654437649205456667619.76%12.43%10.89%22.36%工程與材料8100968110930122701552519.52%12.90%12.26%26.53%信息科學部50236237713683961058924.17%14.41%17.66%26.12%管理科學部3229424041914187517031.31%-1.16%-0.10%23.48%合計488215879564787737859088820.43%10.91%13.89%23.18%初審與復審不予受理申請：3935項，占總數4.0%。比較：2007年：4.8%；2008年：4.2%收到正式提交復審申請395項，占不予受理申請的10.0%。比較：2007年：11.7%；2008年：11.6%。受理復審申請337項，不予受理復審申請58項。初審與復審原不予受理決定符合事實、予以維持的318項，占受理復審的94.4%；不予受理決定有誤、重新評審的19項，占正式受理復審申請的5.6%，占全部不予受理項目的0.5%;19個復審項目有3項通過評審建議資助。表4各科學部復審申請與處理情況統計全委數理化學生命地球工材信息管理申請合計337141015031742929維持原判318141014231702823重新評審190080416建議資助30020100集中受理期間共受理各類申請93839項2009年度工程與材料科學部不予受理項目原因分類統計圖

引自工程與材料科學部張亞南等，情況交流二、2009年項目資助情況

及其分析項目類型數理化學生命地球工程與材料信息管理其他局室小計面上項目10091104398195414881085440

10061重點項目484811456654614

391重大項目14109

1111

55重大研究計劃47635313552235

288國家杰出青年科學基金2625491833226

179創新研究群體4464541

28國際(地區)合作與交流項目80489442613934446844專項基金項目435113710201825115419聯合資助基金項目138

19112537

51281青年科學基金項目60665220206821152727240

6079地區科學基金項目657653365935634

922海外及港澳學者合作研究基金10633610102

77國家基礎科學人才培養基金

1515合計20902087704818613018207783162719639表52009年批準資助各類項目數量統計表（截止到11月30日）科學部資助計劃額度(萬元)申請項目數批準資助項數資助金額（萬元）占全委比例（%）資助強度(萬元/項）項數資助率（%）數理48822.006128168048,822.0010.32%29.0627.42化學51108.008406183251,108.0010.81%27.9021.79生命171479.00383966534171,479.0036.25%26.2417.02地球58364.006669170157,364.0012.13%33.7225.51工材78861.0015525273378,861.0016.67%28.8617.60信息49448.0010589186849,448.0010.45%26.4717.64管理15918.00517071415,918.003.37%22.2913.81合計474000.009088317062473,000.00100.00%27.7218.77

表62009年度面上、青年、地區項目申請和資助情況

表7面上、青年、地區三類項目的分類資助情況（經費單位：萬元)

三類總計面上項目青年基金地區基金項數資助率%平均強度項數資助率%平均強度項數資助率%平均強度項數資助率%平均強度2009年合計1706218.7727.721006117.4932.85607921.3119.7992219.0924.062009年的比例資助項數比重=100%資助項數比重=58.97%資助項數比重=39.33%資助項數比重=5.40%2008年合計1435719.4627.93892618.1032.49475722.5119.7767420.1725.252008年的比例資助項數比重=100%資助項數比重=62.17%資助項數比重=33.13%資助項數比重=4.95%三類項目評審結果的簡要分析1．三類項目資助：17062項，比去年（14357項）增加了2705項，增幅：18.84%（上年增幅23.68%）平均資助率：18.77%，上年平均資助率：19.46%單項平均強度：27.72萬元，上年：27.93萬元。主要原因：申請量大幅躍升；資助規模進一步擴大。2．面上項目資助強度有所提高，資助率下降；青年基金、地區基金資助率、資助強度下降；青年基金與地區基金在三類項目的經費比例繼續擴大。與2008年相比：面上項目占三類項目數總量比重繼續下降，降3.2%，資助率降0.61%，資助強度僅增0.36萬元/項；青年基金項目所占比重上升6.2%，資助率降低了1.2％，平均資助強度降低了0.02萬元/項；地區基金所占比重上升了0.45個百分點，資助率降低了1.08%，資助強度降低了1.19萬元/項。3．面上項目共1458個單位申請，比較：2008年1385個單位申請，其中:593申請數5份（不含）以下。789個單位獲得了資助，其中230個單位僅1個項目，344個單位獲資助項目不超過3個。與往年相比僅獲得1項的單位稍有減少。4．面上項目負責人：45歲以下占64.01％，比較：08年為68.18%，07年為70.94%其中36－45歲占55.05％，比較：上年：60％。地區科學基金負責人年齡分布與面上項目基本一致，青年基金負責人：31－35歲占66.51％，競爭激烈5．54個學科中，面上項目資助率最低9.91％（去年為11.4%）,最高29.64％（去年為30.96%）；平均強度最低25.06萬元/項（去年為22.77萬元/項），最高47.36萬元/項（去年為45.82萬元/項）。6．資助三類項目中，3年期項目共16630項，其中面上項目9673項，青年基金6046項，地區基金911項；1年期項目共有432項（面上388項，青年33項，地區11項）。三、2010年申請與結題申報

需要注意的問題關于《通告》中的注意事項（一）1.接收結題報告的時間為2010年2月22日至3月2日,下午16時截止；2.重大變化：2010年度基金項目申請的集中接收工作，自2010年3月1日開始，3月19日16時截止（法定節假日不辦公）。3月16-19日在我委組織現場集中接收申請。3.集中接收申請的項目類型： 面上項目、青年科學基金、地區科學基金、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目、國家杰出青年科學基金、海外及港澳學者合作研究基金、國家基礎科學人才培養基金，重大國際（地區）合作研究項目、聯合資助基金項目、科學儀器基礎研究專款、重點學術期刊專項基金項目、數學天元青年基金等；4.隨時受理的其他類型項目請避開集中接收期提交申請；5.重點關注：在2010年1月1日以后下載使用新版申請書，醫學和生命學部使用新的申請代碼。以前版本一律不能使用（不能通過初審）；2010年1月1日開始，基金委項目庫使用新的申請代碼系統。6、報送申請要求：提交電子版和紙質版本，國家杰出青年科學基金提交2份紙質申請書原件，電子版原則上控制在100兆以內；其他類別1份紙質原件，國家基礎科學人才培養基金和國際合作類項目要求在線填寫專用申請書；報送申請書要求與往年相同，由集中接收工作組統一接收申請書7.對于互聯網不暢通的地區,項目申請和結題申報請提前與集中接收工作組聯系,商定報送方式。8.《結題報告》提交電子文件及一份紙質原件。電子文件及紙質文件內容應一致，難以電子化的材料以附件形式隨紙質文件一并報送。按照《條例》要求，自然科學基金委將在批準結題通知發布之后，公布項目結題報告和申請摘要，請項目負責人撰寫結題報告時注意保密及保護知識產權的問題。9.未按時提交結題材料的應結題項目，按逾期待結題處理，項目負責人當年不得申請項目，且逾期待結題項目納入相應的限項范圍。

10.項目負責人填報結題報告，一律使用“成果在線”方式收集項目的發表論文或專利，待發表的論文請不要列入。關于《2010年度項目指南》申請須知要點1、從事基礎研究的科學技術人員，具備《條例》第十條第一款規定的條件，無工作單位或者所在單位不是依托單位，經與在自然科學基金委注冊的依托單位協商，并取得該依托單位的同意，可以申請面上項目、青年科學基金項目，不得申請其他類型項目。該類人員申請項目時，應當在申請書個人簡歷部分詳細介紹本人以往研究工作情況，并提供依托單位同意本人申請項目的證明，作為附件隨紙質申請書一并報送。申請須知要點2、正在攻讀研究生學位的人員（接收申請截止日期前尚未獲得學位）不得作為申請人申請各類項目，但在職人員經過導師同意可以通過受聘單位申請部分類型項目，同時應當單獨提供導師同意其申請項目并由導師簽字的函件，說明申請項目與其學位論文的關系，承擔項目后的工作時間和條件保證等，作為附件隨紙質申請書一并報送。在職攻讀研究生學位的人員可以申請的項目類型包括：面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目及部分聯合資助基金項目（特殊說明的除外）；其中在職攻讀碩士研究生學位的，不得申請青年科學基金項目。3、正在博士后工作站內從事研究的科學技術人員可以申請：面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目，不得申請其他類型項目。4、對于有多個依托單位的科學技術人員，其承擔和申請項目總數（包括參加）要遵守自然科學基金的限項申請規定。同時要求在申請書中注明。申請須知要點4、必須準確選擇申請代碼。特別注意：（1）選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級（6位或4位數字，重點項目等特殊要求的除外）。（2）基金委根據申請人選擇的申請代碼1決定受理部門，申請代碼2作為遴選評審專家的參考。申請須知要點5、申請代碼首位為字母“L”、“J”的，屬于專用申請代碼，僅在申請特殊類型項目時可以選擇。“L”：NSFC-廣東、NSFC-云南聯合基金；“J”：國家基礎科學人才培養基金、青少年科技活動、局（室）委托任務等類型。如果在面上項目、青年基金、地區基金等申請時選擇了以上申請代碼將不予接收。申請須知要點6、主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項目申請，如本人未能在紙質申請書上簽字，則應通過信件、傳真等本人簽字的紙質文件，說明本人同意參與該項目申請且履行相關職責，作為附件隨紙質申請書一并報送。申請須知要點7、依托單位如果允許《條例》第十條第二款所列的無工作單位或者所在單位不是依托單位的科學技術人員通過本單位申請項目，應當承擔《條例》中有關依托單位的相關責任，對該申請人的資格和信譽負責，同時要求提供依托單位同意該申請人通過本單位申請項目的證明，加蓋公章后作為附件隨紙質申請書一并報送。申請須知要點（1）具有高級專業技術職務（職稱）的人員，作為申請人或者主要參與者申請的項目數，與作為負責人或者主要參與者正在承擔的項目數合計不得超過3項。限制申請和承擔項目總數的項目類型包括：面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目、聯合資助基金項目、科學儀器基礎研究專款項目、國際（地區）合作研究項目中的重大國際（地區）合作研究項目以及研究期限超過12個月的委主任基金項目和科學部主任基金項目（包括應急科學研究專款項目、理論物理專款項目等）。限項申請規定在研國家杰出青年科學基金項目，計入限項數。具有高級專業技術職務（職稱）的人員，作為負責人或者主要參與者正在承擔以上類型項目數量累計達到3項的，不得申請或者參與申請以上類型項目。以上項目類型中，研究期限12個月及以下，以及特殊說明不受申請和承擔項目總數限制的在研項目除外。限項申請規定2、不具有高級專業技術職務（職稱）的人員，作為申請人申請與作為負責人承擔面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、聯合資助基金項目的數量合計限為1項；不具有高級專業技術職務（職稱）的面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、聯合資助基金項目的負責人，不得作為申請人申請新的以上類型項目。在保證有足夠的時間和精力參與項目研究工作的前提下，不具有高級專業技術職務（職稱）的人員作為主要參與者申請或者承擔各類型項目不受申請和承擔項目總數的限制。限項申請規定3、不限項的項目類型：創新研究群體科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、國際（地區）合作研究項目[除重大國際（地區）合作研究項目]、國際（地區）合作交流項目、國際學術會議項目、國家基礎科學人才培養基金項目、數學天元基金項目、科普項目、重點學術期刊專項基金項目、優秀國家重點實驗室研究專項項目、青少年科技活動專項項目、各類委托任務或軟課題研究項目、研究期限12個月及以下的委主任基金項目和科學部主任基金項目，（包括應急科學研究專款項目、理論物理專款項目等），以及特殊說明不受申請和承擔項目總數限制的專項項目等。限項申請規定4、面上項目、青年基金項目、地區基金項目：具有高級專業技術職務（職稱）的人員，作為申請人當年申請的項目數合計限為1項；作為申請人或者主要參與者當年申請的項目數，與作為負責人或者主要參與者正在承擔的項目數合計不得超過2項。限項申請規定5、重點項目、重大項目、科學儀器專項以上類型項目，具有高級專業技術職務（職稱）的人員，申請或參與申請的項目數合計限為1項；正在承擔項目的負責人和具有高級專業技術職務（職稱）的主要參與者不得申請或參與申請；正在承擔項目的具有高級專業技術職務（職稱）的負責人和主要參與者不得因為申請新項目而退出在研項目，經自然科學基金委批準退出項目后的1年內不得作為申請人申請新的以上類型項目。限項申請規定6、重大研究計劃項目、重大國際（地區）合作研究項目以上類型項目，具有高級專業技術職務（職稱）的人員，申請或參與申請同一類型的項目數限為1項；正在承擔項目的負責人和具有高級專業技術職務（職稱）的主要參與者不得申請或參與申請同一類型項目。限項申請規定8、國家杰出青年科學基金項目當年申請本類型項目數量限為1項。申請時不受申請與承擔項目總數的限制，即作為負責人或者主要參與者正在承擔計入限制申請和承擔項目總數范圍的項目數量累計達到3項的，可以申請；獲得資助后計入限制申請和承擔項目總數范圍，即本類型項目負責人申請其他計入限制申請和承擔項目總數范圍的項目類型時，應當符合本限項申請規定。限項申請規定9、聯合資助基金項目按照《指南》各聯合基金項目的相關規定執行。10、處于評審階段（自然科學基金委批準之前）的項目申請，計入本限項申請規定范圍之內。限項申請規定項目類別及限項申請規定一覽表（一）項目類型限項規定說明計入申請和承擔項目總數限制范圍的項目類型［具有高級專業技術職務（職稱）人員總數限3項］面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目（包括地區聯合資助項目）合計限2項；作為申請人同年只能申請其中1項；青年科學基金項目負責人限1次重點項目、重大項目、科學儀器基礎研究專款項目合計限1項，結題當年不得申請或參與申請以上類型項目重大研究計劃項目本類型限1項，結題當年不得申請或參與申請聯合資助基金項目按照各聯合基金的規定執行國際（地區）合作研究項目中的重大國際（地區）合作研究項目國際（地區）合作研究項目限1項，結題當年不得申請或參與申請國家杰出青年科學基金項目本類型限1次，同年只能申請1項。申請時不受申請和承擔項目總數限制，獲資助后計入申請和承擔項目總數限制范圍研究期限超過12個月的委主任基金項目、科學部主任基金項目（包括應急科學研究項目和理論物理專款項目等）項目類別及限項申請規定一覽表（二）不計入申請和承擔項目總數限制范圍的項目類型除重大國際（地區）合作研究項目外的其他國際（地區）合作研究項目國際（地區）合作研究項目限1項，結題當年不得申請或參與申請海外及港澳學者合作研究基金本類型限1項，結題當年不得申請或參與申請數學天元基金項目國家基礎科學人才培養基金項目創新研究群體科學基金項目青少年科技活動專項項目國際（地區）合作交流項目、國際學術會議項目科普項目、重點學術期刊專項基金項目優秀國家重點實驗室研究專項項目各類委托任務或軟課題研究項目研究期限12個月及以下的委主任基金項目、科學部主任基金項目（包括應急科學研究項目和理論物理專款項目等）及其他類型項目2010年預計經費大幅度增加￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣科學基金財政預算預計增加30%面上項目：控制規模，提高強度（35萬元/項）重點項目：360項，提高強度（200-300萬元/項）