證券市場基礎知識命題預測考卷（三）一、選擇題（每題5分，共25分）1.證券市場的主體包括（）A.證券發行人、證券投資者、證券中介機構B.證券發行人、證券投資者、證券監管機構C.證券發行人、證券投資者、證券交易所D.證券發行人、證券投資者、證券服務機構2.證券市場的功能包括（）A.融資功能、投資功能、定價功能B.融資功能、投資功能、風險管理功能C.融資功能、投資功能、信息傳遞功能D.融資功能、投資功能、市場調控功能3.證券發行的主要方式包括（）A.公開發行、非公開發行、私募發行B.公開發行、非公開發行、定向發行C.公開發行、非公開發行、競價發行D.公開發行、非公開發行、協議發行4.證券交易的原則包括（）A.公開、公平、公正B.公開、公平、公正、風險自負C.公開、公平、公正、誠實信用D.公開、公平、公正、自愿交易5.證券市場的監管機構主要包括（）A.中國證監會、證券交易所、中國證券業協會B.中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構C.中國證監會、證券交易所、證券服務機構D.中國證監會、證券交易所、證券投資者保護基金二、填空題（每題5分，共25分）1.證券市場的兩大核心功能是________和________。2.證券發行人通過證券市場向投資者籌集資金的兩種方式是________和________。3.證券交易所以________的形式組織證券交易活動。4.證券市場的監管原則包括________、________、________和________。5.中國證監會是國務院直屬的________，負責全國證券期貨市場的監督管理。三、名詞解釋（每題10分，共20分）1.證券發行2.證券交易四、簡答題（每題15分，共30分）1.簡述證券市場的功能。2.簡述證券發行的主要方式。五、論述題（每題20分，共20分）1.論述證券市場在國民經濟發展中的作用。六、案例分析題（每題30分，共30分）1.某上市公司因涉嫌信息披露違法違規，被中國證監會立案調查。經查，該公司在年度報告中虛增利潤，隱瞞重大事項。請分析該公司的行為對證券市場的影響，以及中國證監會應如何處理。一、選擇題答案1.A2.B3.B4.C5.A二、填空題答案1.融資功能、投資功能2.股票發行、債券發行3.集中競價4.公開、公平、公正、風險自負5.證券監督管理機構三、名詞解釋答案1.證券發行：是指證券發行人向投資者出售證券的行為。2.證券交易：是指投資者之間買賣證券的行為。四、簡答題答案1.證券市場的功能包括融資功能、投資功能、定價功能、風險管理功能和信息傳遞功能。2.證券發行的主要方式包括公開發行和非公開發行。五、論述題答案六、案例分析題答案1.該公司的行為對證券市場的影響主要體現在：一是損害了投資者的合法權益，影響了投資者信心；二是擾亂了市場秩序，影響了證券市場的公平、公正；三是對其他上市公司產生不良示范效應，不利于證券市場的健康發展。中國證監會應依法對該公司進行處罰，并加強對信息披露的監管，維護證券市場的穩定和健康發展。1.證券市場概述：包括證券市場的定義、功能、主體和監管機構等。2.證券發行與交易：包括證券發行的方式、交易的原則和形式等。3.證券市場監管：包括監管的原則、目標和手段等。4.證券市場的作用：包括在國民經濟發展中的作用等。各題型所考察學生的知識點詳解及示例：1.選擇題：考察學生對證券市場基礎知識的掌握程度，如市場功能、發行方式等。2.填空題：考察學生對證券市場相關概念和原則的記憶程度，如監管原則等。3.名詞解釋：考察學生對證券市場相關名詞的理解程度，如證券發行等。4.簡答題：考察學生對證券市場基本概念和理論的掌握程度，如市場功能等。