證券基礎知識證券從業資格考試考試題(附答案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、關于憑證式債券的論述不正確的是OO

A、我國1994年開始發行憑證式國債

B、我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部

面向社會發行

C、券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的

繳款金額

D、可記名、掛失，可以上市流通，從購買之日起計息

【參考答案】：D

2、中國主權財富基金的發端是()o

A、中國國際金融有限公司

B、中國投資有限責任公司

C、國家外匯儲備管理公司

D、中國銀監會

【參考答案】：B

【解析】答案為B、2007年9月29E1成立的中國投資有限公司是

專門從事外匯資金投資業務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主,

開展多元投資，實現外匯的保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。

3、根據《證券法》的規定，信息披露義務人未按照規定披露信息

或者報送報告，或者所披露的信息、報送的報告有虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、3萬元以上10萬元以下

C、30萬元以上60萬元以下

D、10萬元以上30萬元以下

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經營機構的監管內容。見教材第八章第二節，P349o

4、我國金融債券的發行始于()o

A、北洋政府時期

B、國民黨政府時期

C、1982年

D、1994年，我國政策性銀行成立后

【參考答案】：A

5、()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以

外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A、附有贖回選擇權條款的債券

B、附有出售選擇權條款的債券

C、附有可轉換條款的債券

D、附有交換條款的債券

【參考答案】：D

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章

第一節，P80o

6、持有一個股份有限公司已發行的股份的股東，應當在其持股數

額達到該比例之日起三日內向公司報告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【參考答案】：B

7、武士債券的面值為()。

A、美元

B、日元

C、發行國貨幣

D、國際貨幣單位

【參考答案】：B

【解析】武士債券(Samuraibonds)是日本以外的政府、金融機構、

工商企業和國際組織在日本國內市場發行的、以日元為計值貨幣的債券。

所以B選項正確。

8、關于滬深300股指期貨的交易規則，下列表述錯誤的是()0

A、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的10%

B、連續競價按照價格優先、時間優先的原則撮合成交

C、股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算數

平均價

D、投資者可以根據不同投資目的，分別申請套期保值、套利和投

機用途的客戶號

【參考答案】：A

【解析】本題考核的是滬深300股指期貨的交易規則。滬深300股

指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%,故A項表述錯誤。

9、假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股

和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為

1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金

為500萬元，已售出的基金單位為2000萬元。運用一般的會計原則，

計算出單位凈值為()元。

A、1.10

B、12

C、1.15

D、1.17

【參考答案】：C

10、根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，()是證券

交易所的最高權力機構。

A、會員大會

B、理事會

C、監察委員會

D、總經理

【參考答案】：A

H、中國證券結算制度根據()的原則設計。

A、即時交付

B、集中交付

C、貨銀對付

D、貨銀交付

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制

度等自律管理。見教材第八章第三節，P373o

12、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管

資格的()擔任。

A、實力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業銀行

D、基金公司

【參考答案】：C

13、商業銀行在個人理財產品和業務的經營活動中，較多涉及()

金融衍生品。

A、獨立

B、嵌入式

C、利率

D、外匯

【參考答案】：B

【解析】了解金融衍生工具產生和發展。見教材第五章第一節，

P156o

14、某股份公司因2000年度出現虧損，董事會提議2000年度暫緩

發放優先股股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公

司發行的優先股屬于OO

A、可轉換優先股

B、參與優先股

C、股息率可調整優先股

D、累積優先股

【參考答案】：D

15、()是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少

上，而是在分配順序上。

A、非參與優先股票

B、參與優先股票

C、可轉換優先股票

D、可贖回優先股票

【參考答案】：A

【解析】了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。見教材第二

章第三節。P69O

16、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關

系，特別是()。

A、貨幣

B、商品

C、期權

D、期貨

【參考答案】：A

17、影響股票市場價格的最直接因素是()o

A、清算價值

B、每股凈資產

C、供求關系

D、政治因素

【參考答案】：C

【解析】供求關系是影響股票市場價格的最直接因素，其他所有因

素都是作用于供求關系而影響股票的市場價格。

18、我國《證券投資基金法》于()正式實施。

A、1997年11月

B、2000年10月

C、2004年6月

D、2007年11月

【參考答案】：c

【解析】2004年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施，

以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地

位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。

19、我國《證券法》規定，股票依法發行后，由發行人經營與收益

的變化所引致的投資風險，由()自行負責。

A、發行人

B、承銷人

C、證券監督部門

D、投資者

【參考答案】：D

20、按照我國《證券法》的規定，下列論述不正確的是()o

A、發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由

證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

B、發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,

應當由承銷團承銷

C、證券承銷采取代銷或包銷方式

D、上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

【參考答案】：D

21、我國目前對證券發行實行的是()o

A、核準制

B、審批制

C、審查制

D、核查制

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經營機構的監管內容。見教材第八章第二節，P348O

22、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運

作方式。ETF結合了()的運作特點。

A、契約型基金與公司型基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、股票基金與貨幣基金

D、成長型基金、收入型基金

【參考答案】：B

23、債券遠期交易的()品種最為活躍。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

【參考答案】：A

【解析】了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、遠期利率協議、

外匯遠期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節，

P159o

24、我國國庫券轉讓市場的全面開放是在()年。

A、19B2

B、19B5

C、1990

D、1992

【參考答案】：C

【解析】1990年12月上海證券交易所正式對外營業，可以轉讓國

庫券，標志著我國國庫券轉讓市場全面開放

25、最先通過法律允許發行無面額股票的國家是()o

A、美國

B、英國

C、日本

D、德國

【參考答案】：A

【解析】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發行無面額

股票；以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效.但是，目前世界上很

多國家(包括我國)的公司法規定不允許發行這種股票

26、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，客戶委托的初始資

產合計不得低于()萬元人民幣。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、

業務范圍。見教材第四章第二節，P132o

27、下列說法正確的是()o

A、托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累

計，按月支付給托管人

B、我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C、我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于

0.25%

D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托

管費率

【參考答案】：A

28、在各類債券中，()的信用等級是最高的。

A、金融債券

B、政府債券

C、公司債券

D、國際債券

【參考答案】：B

【解析】掌握政府債券的定義、性質和特征。見教材第三章第二節,

P86O

29、股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序是()o

A、債權人、普通股股東、優先股股東

B、債權人、優先股股東、普通股股東

C、普通股股東、優先股股東、債權人

D、優先股股東、債權人、普通股股東

【參考答案】：B

30、B股是指()o

A、境外上市外資股

B、香港上市外資股

C、紐約上市外資股

D、我國境內上市外資股

【參考答案】：D

31、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，需有()

名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理。見教材第

七章第四節，P305O

32、下面關于股票性質描述錯誤的是()o

A、股票是有價證券、要式證券

B、股票是證權證券、資本證券

C、股票是綜合權利證券

D、股票是物權證券、債權證券

【參考答案】：D

33、下面關于境外上市外資股的闡述正確的是()o

A、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外

上市的股份

B、它采取無記名股票形式

C、以美元標明面值

D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計

價和宣布，并以人民幣支付

【參考答案】：A

34、證券投資基金將分散的資金集中起來以()方式交給專業機構

進行投資運作。

A、信托

B、轉托管

C、集合

D、自愿

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第

一節，P119—120?

35、()是指在經濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具

調節資金盈余的活動。

A、直接融資

B、間接融資

C、資金融通

D、回購

【參考答案】：C

36、普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與()的

關系。

A、除權日

B、股權登記日

C、行權日

D、除息日

【參考答案】：B

【解析】熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、

優先認股權等概念。見教材第二章第三節，P67o

37、我國公司法規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議

召開前()日公告會議召開的時間、地點和審議事項。

A、7

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：D

38、證券經紀商應認真審查委托人，對不符合法律規定的客戶，不

接受其委托。這一說法體現了證券經紀商的()義務。

A、堅持了解客戶原則

B、必須忠實辦理受托業務

C、不接受全權委托

D、不進行信用交易

【參考答案】：A

【解析】證券經紀商應以了解客戶為原則。

39、依照有關規定，資產評估機構申請證券評估資格，其凈資產不

少于()萬元。

A、100

B、200

C、300

D、500

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理。

見教材第七章第四節，P311o

40、()是金融期貨中產生最晚的一個品種。

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股票價格指數期貨

D、股票期貨

【參考答案】：C

41、)年中央政府恢復發行國債。

A、1981

B、1982

C、1983

D、1984

【參考答案】：A

【解析】熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區另限

見教材第三章第二節，P89o

42、英國稱證券公司為()o

A、證券公司

B、投資銀行

C、證券有限責任公司

D、商人銀行

【參考答案】：D

43、下面關于有面額股票的敘述不正確的是()o

A、能為股票發行價格的確定提供依據

B、可以明確表示每一股所代表的股權比例

C、股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實

際上很多國家是通過法規予以直接規定，而且一般是限定了這類股票的

最低票面金額

D、股票的發行或轉讓價格較靈活

【參考答案】：D

44、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的()o

A、±5%

B、±10%

C、±20%

D、±50%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則。見

教材第五章第二節.P168o

45、2005年12月1日，A公司收盤價為HK6.20,某機構投資者預

期A公司股價將上漲。當天，A公司3月份期貨報價為HK6.50,該投資

者按此價格買入1手(合約乘數為1000),繳納保證金800港元。3月1

日現貨報價為HK8.50,3月份期貨結算價為HK10.50。當即平倉，則該

項投資的投資回報率為()。

A、200%

B、250%

C、287.5%

D、500%

【參考答案】：D

46、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于()o

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、5億元

【參考答案】：B

【解析】掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。

見教材第七章第二節，P286o

47、上市公司出現以下()所述情形，由證券交易所決定終止其股

票上市交易。

A、公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

B、公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假

記載，可能誤導投資者

C、公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

D、公司最近3年連續虧損

【參考答案】：C

48、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事8股交易

的申請可由()受理。

A、中國證監會

B、證券交易所

C、證券業協會

D、國家外匯管理局

【參考答案】：B

【解析】根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構駐華代表處申

請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

49、債券發行上網定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分

類，有()。

A、美式招標和歐式招標

B、美式招標和荷蘭式招標

C、價格招標和收益率招標

D、美式招標和英式招標

【參考答案】：C

【解析】債券發行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的

分類，

有價格招標和收益率招標；按照價格決定方式分類，有美式招標和

荷蘭式招標。

50、證券專營機構在英國稱()o

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

【參考答案】：B

【解析】考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美

國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

51、目前我國對個人結購匯實行()總額管理。

A、日度

B、月度

C、季度

D、年度

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內

容。見教材第一章第三節，P42o

52、《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業

發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過

企業凈資產的()O

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【參考答案】：A

53、《中華人民共和國公司法》規定，股份公司向發起人、國家授

權投資的機構、法人發行的股票應當是OO

A、國有股

B、普通股

C、記名股票

D、不記名股票

【參考答案】：C

【解析】記名股票是指在股票票面和股價公司的股東名冊上記載股

東姓名的股票，很多國家的公司法都對記名股票的有關事項作出了具體

規定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;

如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投

資的機構或者法人的名稱，所以向國家授權投資的機構、法人發行的股

票應當是記名股票。

54、世界上第一個股票交易所于1602年在()成立。

A、荷蘭的阿姆斯特丹

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、英國的倫敦

【參考答案】：A

55、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對()

的補償。

A、利率風險

B、信用風險

C、購買力風險

D、財務風險

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉

風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第

四節，P269o

56、不是證券投資基金與股票、債券的區別的是()o

A、反映的經濟關系不同

B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同

D、風險水平不同

【參考答案】：B

57、()信用風險最小。

A、地方政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、中央政府債券

【參考答案】：D

【解析】掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來

源、作用機制、影n向因素和收益與風險的關系。見教材第六章第四節,

P261O

58、債券票面上的基本要素不包括()o

A、債券的票面價值

B、債券的到期期限

C、債券的票面利率

D、債券的持有人名稱

【參考答案】：D

59、公司補充流動資金的重要手段是發行()o

A、股票

B、短期債券

C、中期債券

D、長期債券

【參考答案】：B

【解析】公司發行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發行債

券所籌集的資本屬于借貸資本，發行股票和長期公司債券是公司籌措長

期資本的主要途徑，發行短期債券則是補充流動資金的重要手段。

60、2006年9月8日，經國務院同意、中國證監會批準，由上海

期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深

圳證券交易所共同發起設立OO

A、中國金屬期貨交易所

B、中國外匯期貨交易所

C、中國金融期貨交易所

D、中國期貨交易所

【參考答案】：C

【解析】2006年9月8日，中國金融期貨交易所正式成立。該交

易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的發展，對健全中國資本市

場體系結構具有劃時代的重大意義。

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、債券的性質可以表述為OO

A、屬于有價證券

B、是一種真實資本

C、是債權的表現

D、是所有權憑證

【參考答案】：A,C

2、下列關于場外交易市場的說法正確的有（）。

A、與場內市場的物理界限越來越清晰

B、分散在各個證券商柜臺的市場，無集中交易場所和統一交易制

度

C、在掛牌條件上通常不對企業規模和盈利情況設置門檻，更加注

重企業的成長性

D、已不再單純采用集中報價、分散成交的做市商模式，而是摻雜

自動競價撮合，形成混合交易模式

【參考答案】：B,C,D

【解析】熟悉場外交易市場的定義、特征和功能。見教材第六章第

二節，P231O

3、20世紀90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在

（）方面。

A、異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行

規模日益擴大，海外發行主權債務工具的規模也非常巨大

B、全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出于外匯儲備管理的

需要也形成對外國高等級證券的巨大需求

C、交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在

跨國購并等交易活動的驅動下，也漸趨融合

D、全球資本市場之間的相關性顯著增強

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券市場監管的原則為()o

A、依法管理原則

B、保護投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監督和自律相結合的原則

【參考答案】：A,B,C,D

5、證券市場的監管原則包括()o

A、公正原則

B、有效原則

C、依法監管原則

D、監管與自律相結合的原則

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券市場監管的原則有：①依法監管原則：②保護投資者

利益原則；③公開原則；④公平原則；⑤公正原則；⑥監管與自律相結

合的原則。

6、我國將()視為無風險利率。

A、短期國庫券

B、長期國債

C、一年期存款利率

D、一年期貸款利率

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來

源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第四節，

P263O

7、股權類期貨是以()為基礎資產的期貨合約。

A、單只股票

B、股票組合

C、股票債券組合

D、股票價格指數

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節，

P165O

8、投資基金面臨的風險為()o

A、市場風險，

B、管理能力風險

C、技術風險

D、巨額贖回風險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握基金的投資風險。見教材第四章第四節，P139~140o

9、長期附息債券多采用()招標。

A、一種收益率的美式

B、多種收益率的美式

C、多種收益率的荷蘭式

D、一種收益率的荷蘭式

【參考答案】：B

【解析】熟悉債券發行方式和發行定價方式。見教材第六章第一節,

P211o

10、根據《中國證券業協會章程》，證券業協會行使()職責。

A、指定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自

律管理

B、負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

C、負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝

任能力考試

D、負責對IP0股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備

案工作

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券業協會的職責和自律管理職能。見教材第八章第

三節，P370o

11、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括()O

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審定總經理提出的工作計劃

D、審議和通過理事會、總經理的工作報告

【參考答案】：A,B,D

12、不存在活躍市場的投資品種，對基金資產估值時可以()o

A、采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有

可靠性的估值技術確定公允價值

B、運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正

常商業交易所采用的交易價格

C、采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定

價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

D、由基金管理人主觀隨意估計

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。見教材第四

章第三節，P138O

13、下列各項中，屬于證券市場基本功能的有()o

A、籌資一投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規避風險功能

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券市場的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價功

能和資本配置功能。

14、由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，發行人提

供的履約擔保可以是()O

A、通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保

B、通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保

C、提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證

人

D、提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證

人

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉權證的發行、上市與交易。見教材第五章第三節，

P179O

15、對證券交易所作出的()決定不服的，可以向證券交易所設立

的復核機構申請復核。

A,不予上市

B、暫停上市

C、終止上市

D、暫停交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定

不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。本題正確答案為

ABC選項。

16、基金信息披露的原則為保證信息的()o

A、真實性

B、準確性

C、完整性

D、及時性

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解基金的信息披露要求。見教材第四章第四節，P140o

17、政府發行實物國債的主要情況有()o

A、在貨幣經濟不發達時，實物交易占主導地位

B、幣值不穩定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發行實物國

債

C、為彌補政府預算赤字

D、為了實施某種特殊政策

【參考答案】：A,B

18、金融時報證券交易所指數包括()。

A、金融時報工業股票指數

B、FT-200指數

C、100種股票交易指數

D、綜合精算股票指數

【參考答案】：A,C,D

19、下列說法正確的是()o

A、公司的股份采取股票的形式。股份的發行實行公平、公正的原

則，同種類的每一股份應當具有同等權利

B、股票一經發行，購買股票的投資者即成為公司的股東

C、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

D、股票作為一種所有權憑證，有一定的格式

【參考答案】：A,B,C,D

20、股息的具體形式可以是()o

A、現金股息

B、股票股息

C、財產股息

D、負債股息

【參考答案】:A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、對上證企業債指數樣本描述錯誤的是()O

A、必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券

B、必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業債券

C、必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權連接類企業債

券

D、必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券

【參考答案】：A

2、證券市場監管的手段有()o

A、法律手段

B、經濟手段

C、行政手段

D、市場手段

【參考答案】：A,B,C

3、上市公司非公開發行股票應符合的條件是()o

A、發行對象為境外戰略投資者的，應當經財政部和中國證監會的

事先批準

B、本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股

東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

C、募集資金使用符合規定

D、本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證

監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名

【參考答案】：C,D

【解析】掌握我國的股票發行類型和股票發行條件。見教材第六章

第一節,P207o

4、進入21世紀，金融創新深化的表現是()o

A、結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化

資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B、天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治

風險管理工具、信貸衍生品層出不窮

C、場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標

準交易大量涌現

D、新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復

制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新

浪潮不可忽視的重要組成部分

【參考答案】：A,B,C,D

5、經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()o

A、證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況,

建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信

息質量

B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經

營意識和風險管理能力明顯增強

C、證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質

進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

D、監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，

監管權威大大提高

【參考答案】：B,C,D

6、中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責

是()。

A、依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

B、負責監督有關法律法規的執行

C、負責保護投資者的合法權益

D、對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全

面監管，維持公平而有序的證券市場

【參考答案】：A,B,C,D

7、證券公司的主要業務包括()o

A、證券經紀業務、證券投資咨詢業務

B、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券承銷與

保薦業務

C、證券自營業務、證券資產管理業務

D、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務業務

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的

構成。見教材第一章第二節，P16o

8、根據《公司法》的規定，股份有限公司董事會實行的職權包括

()O

A、制定公司的經營方針和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、執行股東大會的決議

D、對公司增發新股做出決定

【參考答案】:A,B,C

【解析】答案為ABC、D為股東大會的職權。

9、證券公司綜合治理期間共累計平穩處置了()家高風險公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

【參考答案】：A

10、我國社會保險基金包括()等保險基金。

A、基本養老

B、失業

C、基本醫療、工傷

D、生育保險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節，P13o

11、金融期貨合約主要包括()O

A、貨幣期貨

B、利率期貨

C、股票指數期貨

D、股票期貨

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節，P148o

12、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()o

A、發行對象不同

B、發行利率確定機制不同

C、到期兌付方式不同

D、到期前變現收益預知程度不同

【參考答案】:A,B,D

13、未上市流通股份包括()o

A、發起人股份

B、募集法人股份

C、內部職工股

D、國有法人持股

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教材第二

章第四節，P73?74。

14、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，

()O

A、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期

徒刑或者拘役

B、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期

徒刑或者拘役

C、并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

D、并處或者單處非法募集資金金額現以上5%以下罰金

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。見教材第八章第一

節，P324O

15、已上市流通股份具體又可分為()o

A、境內上市人民幣普通股票

B、境內上市的外資股

C、境外上市外資股

D、外資持股

【參考答案】：A,B,C

16、關于CBOE推出的中國指數描述正確的是()o

A、以16只中國公司股票為樣本

B、主要基于海外上市的中國公司

C、屬于海外上市公司指數

D、按照等值美元加權平均汁算而成

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券服務機構主要包括()o

A、證券登記結算公司

B、證券投資咨詢公司

C、會計師事務所

D、資產評估和證券信用評級機構

【參考答案】：A,B,C,D

18、()屬于基金性質的機構投資者。

A、證券投資基金

B、社保基金

C、企業年金

D、社會公益基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節，P13o

19、我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人的義務包括

()O

A、遵守基金契約

B、繳納基金認購款及規定的費用

C、承擔基金虧損或終止的有限責任

D、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉基金份額持有人的權利與義務。見教材第四章第二節,

P130o

20、下列對證券投資基金認識正確的是()o

A、通過公開發售基金份額募集資金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

C、在美國稱為“證券投資信托基金”

D、以資產組合方式進行證券投資活動

【參考答案】：A,B,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。()

【參考答案】：正確

【解析】股票股息通常是由公司用新增發的股票或一部分庫存股票

作為股息代替現金分派給股東。新增發的股票可以繼續獲得股息，因此

股票股息實際上是將當年的留存收益資本化

2、優先股票股東具備普通股票股東所具有的全部基本權利，并且

有些權利是優先的。()

【參考答案】：錯誤

【解析】熟悉優先股的定義、特征。見教材第二章第三節，P67O

3、截至2007年1月31日，68家境外證券經營機構取得外資股業

務資格。()

【參考答案】：正確

4、根據我國政府對WTO的承諾，在加入WTO后的3年內，允許外

國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。

【參考答案】：正確

5、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該

行情稱為填權。()

【參考答案】：正確

【解析】股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，

則稱為填權。

6、美式權證可以在權證失效日當日行權；歐式權證僅可以在失效

日之前任何交易日行權。()

【參考答案】：錯誤

【解析】按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為美式權

證、歐式權證、百慕大式權證等類別。美式權證可以在權證失效日之前

任何交易日行權；歐式權證僅可以在失效日當日行權；百慕大式權證則

可在失效日之前一段規定時間內行權。本題說法錯誤。

7、傳統的證券發行是以企業和政府為基礎，而資產證券化則是以

特定的資產池為基礎發行證券。()

【參考答案】：錯誤

8、分析股價變動的因素，就是要梳理影響宏觀經濟運行變化的深

層次原因。()

【參考答案】：錯誤

【解析】分析股價變動的因素，就是要梳理影響宏觀經濟運行變化

的深層次原因

9、國際債券市場的計價貨幣往往是國際通用貨幣。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握國際債券的定義、特征和分類。見教材第三章第四節,

P112o

10、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變。()

【參考答案】：正確

11、制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理

的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。

【參考答案】：錯誤

【解析】制衡性原則要求證券公司內部和崗位的設置應當權責分明、

相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全

性原則。

12、具有中國特色的地方政府債券是以企業債券的形式發行地方政

府債券。()

【參考答案】：正確

13、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書的,

責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上3倍以

下的罰款。

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券法》第一百九十二條規定，保薦人出具有虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令

改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入一倍以上五倍以下的

罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人

員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰

款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

14、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。()

【參考答案】：錯誤

15、個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅。

()

【參考答案】：正確

【解析】考點：掌握政府債券的定義、性質和特征。見教材第三章

第一節.第三章第二節，P86o

16、股東權利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法

定程序要求公司補發新的股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】股東權利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依

照法定程序要求公司補發新的股票。不記名股票除外

17、可轉換公司債是一種同時擁有利息收入和股東權利的債券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】可轉換公司債在轉換之前可以定期得到列息收入，不具有

股東的權利；在轉換之后，具有股東權利，但不能獲得利息收入。因此

可轉換公司債不能同時擁有利息收入和股東權利

18、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目

的的法人團體，一般由金融機構及各類國有公司組建。()

【參考答案】：錯誤

【解析】P213一般有金融機構及各類民營公司組建小小

19、能發行股票的經濟主體只有股份有限公司。()

【參考答案】：正確

20、遠期利率協議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以

參考利率計算的利息。

【參考答案】：正確

21、我國證券公司的組織形式采取有限責任公司或股份公司，也可

以采取合伙及其他非法人組織形式。()

【參考答案】：錯誤

(解析］我國證券公司的組織形式采取有限責任公司或股份公司，

不得采取合伙及其他非法人組織形式。

22、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的

期限最短為1年，最長為3年。()

【參考答案】：錯誤

【解析】考點：掌握可轉換債券的主要要素。見教材第五章第三節，

P181o

23、《證券公司內部控制指引》要求證券公司按照現代企業制度的

要求，建立、健全符合《公司法》規定的治理結構。()

【參考答案】：正確