危險源辨識與風險評價方案第一章工程概況1.1評估對象本次安全風險評估對象為S120新津淶線（靜霸線—南常路）養護工程的路面施工，對施工過程中可能造成的人員傷亡和經濟損失進行評估，最終提出相應安全對策措施。1.2評估原則堅持政策性、科學性、公正性、針對性等原則，以嚴肅的科學態度開展該工程的施工安全風險評估工作。第二章工程概況2.1工程規模起點K38+250，終點K49+655，長度11.405公里，養護類型為結構性修復養護。第三章總體要求在開展安全生產風險評估工作前，首先由項目部建立主要負責人牽頭涵蓋各部門的安全生產風險分級管控工作組，包含風險辨識小組、風險評估小組和風險管控小組，明確相關職責，按照“全員、全過程、全方位”的原則，開展風險辨識、評估，并不斷完善和有效落實風險管控措施，提升崗位員工的風險管控能力，形成風險管控長效機制。第四章工作程序確定風險評估指標及標準風險等級調整與變更建立風險分級管控責任制度建確定風險評估指標及標準風險等級調整與變更建立風險分級管控責任制度建立風險管控規章制度制定風險管控措施落實風險管控措施持續改進風險辨識確定風險辨識范圍劃分作業單元確定風險事件、事故類型分析致險因素形成安全生產風險辨識管控手冊風險評估風險管控風險評估策劃及準備成立工作組宣貫培訓第五章策劃及準備為全面、有效地開展安全生產風險辨識評估管控工作，安全生產風險分級管控工作組應收集相關法律、法規、規章、政府文件、標準、規范等，梳理項目部現有的管理制度、工藝流程、設備設施、作業活動等內容，做好工作策劃，制定工作實施方案，并進行全員的宣貫培訓，為安全生產風險管控全過程管理做好前期準備。第六章風險辨識風險辨識工作由風險辨識小組負責，小組由項目經理任小組組長，分管安全生產工作的負責人、分管生產工作的負責人、各部門負責人和相關技術人員、施工作業現場經驗豐富的工作人員參加。相關技術人員和養護施工作業現場經驗豐富的工作人員作為辨識小組成員。6.1風險辨識范圍根據業務經營范圍、作業區域、作業環節等因素，綜合考慮不同業務范圍風險事件發生的獨立性，以及歷史風險事件發生情況，確定一個或以上風險辨識范圍。風險辨識覆蓋應項目部的所有活動及區域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態。確定的風險辨識范圍包括項目部從事生產經營活動所覆蓋的業務范圍及作業環節。6.2風險事件、事故類型針對不同作業單元，結合日常安全生產管理實際，綜合考慮歷史風險事件發生情況，研究確定各作業單元可能發生的風險事件。事故類型按照《企業職工傷亡事故分類標準》GB6441-1986中規定的20類事故類型確定，項目部可能涉及包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、淹溺、火災、高處墜落、其它傷害11種。涉及本項目具體事故類型詳見表6.3-1：表6.3-1事故類型表類型具體內容物體打擊指失控物體的慣性力造成的人身傷害事故。如落物、錘擊、碎裂、崩塊、砸傷等造成的傷害，不包括爆炸、主體機械設備、車輛、起重機械、坍塌等引發的物體打擊。車輛傷害指機動車輛引起的機械傷害事故。如機動車輛在行駛中的擠、壓、撞車或傾覆等事故，在行駛中上下車、搭乘礦車或放飛車所引起的事故，以及車輛運輸掛鉤、跑車事故。機械傷害指機械設備與工具引起的絞、輾、碰、割、戳、切等傷害。如工件或刀具飛出傷人，切屑傷人，手或身體被卷入，手或其他部位被刀具碰傷，被轉動的機構纏壓住等。但屬于車輛、起重設備的情況除外。觸電指電流流經人體，造成生理傷害的事故。適用于觸電、雷擊傷害。如人體接觸帶電的設備金屬外殼或裸露的臨時線，漏電的手持電動手工工具；起重設備誤觸高壓線或感應帶電；雷擊傷害；觸電墜落等事故。淹溺指因大量水經門、鼻進入肺內，造成呼吸道阻塞，發生急性缺氧而窒息死亡的事故。適用于船舶、排筏、設施在航行、停泊、作業時發生的落水事故。火災指造成人員傷亡的企業火災事故。不適用于非企業原因造成的火災。高處墜落指出于危險重力勢能差引起的傷害事故。適用于腳手架、平臺、陡壁施工等高于地面的墜落，也適用于由地面踏空失足墜入洞、坑、溝、升降口、漏斗等情況。但排除以其他類別為誘發條件的墜落。如高處作業時，因觸電失足墜落應定為觸電事故，不能按高處墜落劃分。其他傷害凡不屬于上述傷害的事故均稱為其他傷害，如扭傷，跌傷等。除上述事故類型外，涉及車輛在道路上行駛過程中因過錯或者意外造成人身傷亡或者財產損失的，為“道路交通事故”。道路是指公路、城市道路和雖在養護服務中心管轄范圍但允許社會機動車通行的地方，包括廣場、公共停車場等用于公眾通行的場所。道路交通事故類型按照《突發事件分類與編碼》GB/T35561-2017中的道路交通-翻車事件；道路交通-撞車事件；道路交通-車輛墜水、墜溝事件；道路交通-車輛起火事件；道路交通-撞人事件；道路交通-其他道路交通事故6類進行分類，項目部可能涉及包括道路交通-撞車事件；道路交通-車輛起火事件；道路交通-撞人事件；道路交通-其他道路交通事故4種。6.4致險因素針對不同作業單元，結合相應的法律、法規、規章、政府文件、標準、規范等，參照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009，對辨識出的風險事件進行致險因素分析。致險因素可按照人的因素、設備設施（含貨物、物料）因素、環境因素及管理因素等方面進行分析。1、人的因素人的因素可按照從業人員安全意識、安全與應急技能、安全行為或狀態等方面進行分析。主要表現為作業人員安全意識差、違規操作、錯誤操作、冒險作業、未按規定佩戴勞動防護用品等。2、設備設施（含貨物、物料）因素設備設施（含貨物、物料）因素可按照施工現場機械設備、機電設備、養護施工設備等設施設備的安全可靠性；作業貨種的危險特性等等方面進行分析。主要表現為機械設備帶病作業、安全防護不到位、消防設備設施缺陷、設備設施損壞或有缺陷等形式。3、環境因素環境因素可按照作業場所、自然條件對作業的影響等方面進行分析。主要表現為夜間作業、惡劣天氣作業、施工現場作業環境復雜、地質條件差等。4、管理因素管理因素可按照安全生產的管理機構、工作機制、安全生產管理制度及操作規程的合規和完備性等方面進行分析。主要表現為規章制度和作業操作規程缺陷，從業人員的技能培訓和安全教育不足，相關方資質缺陷，安全協議中的安全職責缺陷，安全教育、監督管理缺陷，應急預案制定及管理缺陷、危險作業前未辦理作業許可、安全措施落實缺陷、安全標志缺陷等。第七章風險評估風險評估工作由風險評估小組負責，小組由項目經理任小組組長，分管安全生產工作的負責人、分管生產工作的負責人、各部門負責人和相關技術人員、施工作業現場經驗豐富的工作人員參加。相關技術人員和養護施工作業現場經驗豐富的工作人員作為評估小組成員。此外，還可以邀請第三方安全管理機構的專業人士作為風險評估小組的外聘專家，一同參與風險評估工作。7.1風險評估方法參照交通運輸部發布的《公路水路行業安全生產風險辨識評估管控基本規范（試行）》（交辦安監〔2018〕135號）等相關文件中介紹的風險矩陣法。7.2風險矩陣法風險矩陣法中風險等級（D）由風險事件發生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）兩個指標決定，即D=L×C。7.2.1可能性指標可能性（L）指標統一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、極低，詳見表7.2.1-1。表7.2.1-1可能性（L）判斷標準表序號可能性級別發生的可能性取值區間1極高極易9＜取值≤102高易6＜取值≤93中等可能3＜取值≤64低不大可能1＜取值≤35極低極不可能0＜取值≤1備注：可能性指標取值為區間內的整數或最多一位小數。針對不同作業單元，搜集養護服務中心或相同行業近年來風險事件發生頻次數據，并根據主要致險因素，結合實踐經驗，進行風險事件發生可能性評估，通過可能性判斷標準，進行風險事件發生可能性評分。7.2.2后果嚴重程度指標后果嚴重程度（C）指標統一劃分為四個級別，分別是：特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴重，詳見表7.2.2-1。表7.2.2-1后果嚴重程度（C）判斷標準表序號后果嚴重程度嚴重程度判斷標準取值1特別嚴重（1）人員傷亡：可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中特別重大事故傷亡標準；（2）經濟損失：可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中特別重大事故經濟損失標準；（3）環境污染：可能造成特別重大生態環境災害或公共衛生事件；（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生特別重大影響。102嚴重（1）人員傷亡：可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中重大事故傷亡標準；（2）經濟損失：可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中重大事故經濟損失標準；（3）環境污染：可能造成重大生態環境災害或公共衛生事件；（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生重大影響。53較嚴重（1）人員傷亡：可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中較大事故傷亡標準；（2）經濟損失：可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中較大事故經濟損失標準；（3）環境污染：可能造成較大生態環境災害或公共衛生事件；（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生較大影響。24不嚴重（1）人員傷亡：可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中一般事故傷亡標準；（2）經濟損失：可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》中一般事故經濟損失標準；（3）環境污染：可能造成一般生態環境災害或公共衛生事件；（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生較小影響。1備注：1、表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即滿足條件之一即可。2、《生產安全事故報告和調查處理條例》第三條中規定（“以上”包括本數，“以下”不包括本數）：①特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業中毒，下同），或者1億元以上直接經濟損失的事故；②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故；③較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事故；④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。3、環境污染和社會影響嚴重程度判斷標準可依據上述標準判斷，同時可參考交通運輸部2018年3月發布的《道路運輸突發事件應急預案》《公路水運工程生產安全事故應急預案》《交通運輸綜合應急預案》及國務院辦公廳關于印發《國家突發環境事件應急預案》的通知（國辦函〔2014〕119號）等國家相關突發事件分級標準的文件要求。7.3風險等級確定風險事件的風險等級由風險事件發生的可能性、后果嚴重程度進行判定。作業單元的風險等級取本作業單元所有風險事件的最高風險等級。區域的風險等級由養護服務中心根據宏觀管理需要，結合歷史風險管理經驗，進行區域范圍不同等級風險數量閾值設置。當區域范圍內某一等級的風險數量處于閾值范圍內，則認為區域整體風險等級達到一定級別。7.4風險等級調整與變更作業單元初評的風險等級為“重大風險”后，針對不可接受風險，針對該作業單元的主要致險因素，及時通過人、財、物、技術等方面的投入，以降低風險等級，經重新評估后可調整風險等級。針對因主、客觀因素，不可降低的“重大風險”，應積極加強風險管控。項目部每年開展不少于1次的全面辨識工作，在生產經營環節或其要素發生重大變化或管理部門有特殊要求時及時開展專項辨識工作。發現新的致險因素，或致險因素發生變化，導致發生風險事件可能性或后果嚴重程度產生顯著變化時，應及時開展風險再評估工作，并變更風險等級。項目部“重大風險”等級評定、等級變更和銷號，可委托第三方服務機構進行評估或成立評估組進行評估，出具評估結論。第八章風險管控風險管控工作由風險管控小組負責，小組由項目經理任組長，分管安全生產工作的負責人、分管生產工作的負責人、各部門負責人和相關技術人員、施工作業現場經驗豐富的工作人員參加。8.1一般要求根據作業單元風險事件的致險因素，制定相應的風險管控措施，風險管控措施應考慮其可行性、可靠性及針對性。應明確風險管控責任、制定風險管控制度、實施風險管控，將安全生產風險控制在可接受范圍之內，防范各類生產安全事故發生。8.2風險管控責任8.2.1分級管控要求結合生產經營業務風險管控需求，以及機構設置情況，按照“分級管理”原則，對安全生產風險進行分級、分層、分類、分專業管理，并逐一落實項目部各部門、各崗位的管控責任。風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應進行重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。8.2.2項目經理管控職責項目經理對本項目的風險管控工作全面負責，主要職責包括：1.組織建立健全風險管控規章制度；2.組織制定并實施安全生產風險管控教育和培訓計劃；3.保證風險管控經費投入；4.組織開展本單位的安全生產風險管控工作，并定期組織開展“重大風險”管控措施落實情況的監督檢查工作；5.組織構建安全風險分級管控工作機制；6.組織制定風險事件應急預案或措施；7.及時、如實上報安全生產風險事件。8.2.3安全部管控職責項目部的安全部對本項目的風險管控組織及推動工作具體負責，主要職責包括：1.建立健全風險管控規章制度；2.制定安全生產風險管控教育和培訓計劃并組織實施；3.制定風險管控經費使用計劃并監督實施；4.執行風險管控監督檢查，監督落實“重大風險”管控措施；5.制定風險事件應急預案或措施并監督實施；6.及時、如實上報安全生產風險事件；7.定期組織開展風險管控工作總結和改進建議。8.2.4工程部管控職責項目部的工程部對本部門的風險管控具體負責，主要職責包括：1.參與并落實風險管控規章制度；2.制定并落實風險管控措施；3.參加安全生產風險管控教育和培訓；4.及時、如實上報安全生產風險事件；5.定期或不定期向安全管理部進行風險管控工作匯報和改進建議。8.2.5崗位員工管控職責8.2.5.1安全管理崗位管控職責安全管理崗人員的管控職責主要包括：1.擬訂單位風險管控的各項規章制度、應急預案；2.定期組織開展單位的應急演練工作；3.擬訂安全生產風險管控教育和培訓計劃；4.組織開展安全生產風險管控教育和培訓；5.檢查本單位的風險管控措施，提出風險管控工作的改進建議；6.督促落實本單位的風險管控措施；7.及時、如實上報安全生產風險事件并積極參與應急救援。8.2.6.2其他崗位人員管控職責其他崗位人員應負責其職責范圍內的風險管控工作。8.3風險管控制度項目部制定了包括：風險監控預警、風險警示告知、風險降低、教育培訓、檔案管理、風險控制等內容的風險管理制度，明確各崗位的風險管控的責任及要求，各部門及崗位員工應按照制度的要求，開展風險管理工作。8.3.1風險監控預警工作制度風險監控預警工作制度應明確以下內容：風險監控部門或人員、風險監控對象、監控重點、監控內容、監控要求、監控手段、預警內容、預警級別、預警閾值、預警方式、防御性響應等。8.3.2風險警示告知工作制度風險警示告知工作制度應明確以下內容：警示對象、警示方式、警示內容等。警示對象包括：項目部人員，以及社會公眾。警示方式包括：物理隔離、標志標牌、語音提醒、人工干預等。警示內容包括：發生風險的區域名稱及崗位名稱、可能發生的風險事件或可能導致的事故后果、致險因素、風險等級、風險管控措施及應急處置措施、注意事項、應急聯系方式等。8.4風險管控措施8.4.1監控預警各部門根據監控對象、監控重點、監控內容、監控要求的不同，加強對設備設施、作業條件、作業環境、自然條件等監控預警工作。通過監測系統（視頻監控、可燃氣體報警器等）或人工巡檢及危險作業監護實現對作業單元的實時狀態和變化趨勢的掌握，根據主要致險因素的管控臨界值，實現預警提醒，相關預警信息應及時報告相關管理部門和人員。項目部相關部門和人員收到預警信息后，應及時做好應急人員、物資、裝備等防御性響應工作，防范生產安全事故發生。當項目部存在“重大風險”時，由項目經理組織制定專項動態監測計劃，每月至少更新一次監測數據或狀態，并單獨建檔。“重大風險”進入預警狀態時，項目部各部門按照職責分工對涉及的重大風險依據相關要求采取措施全面立即響應，并由安全管理小組匯總將預警信息同步報送養護服務中心和上級主管部門。8.4.2警示告知按照“誰主管、誰負責”的原則，各部門負責將風險辨識評估的基本情況、應急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳、網絡信息等方式告知本范圍從業人員和進入管轄范圍內的工作區域的外來人員，并做好安全防范的指導和督促。各部門負責在管轄范圍內的主要場所設置安全警示標識，標明警示內容，并將可能發生的風險事件或可能導致的事故后果、致險因素、風險等級、風險管控措施及應急處置措施、注意事項、應急聯系方式等告知直接影響范圍內的相關部門和人員。如項目部存在“重大風險”時，各部門負責將管轄范圍內的“重大風險”的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發生的生產安全事故及后果、管控措施、安全防范與應急措施告知直接影響范圍內的相關單位和人員。并在“重大風險”影響的場所（區域、設備）入口處，設置明顯的警示標識，以文字或圖像等方式，標明“重大風險”危險特性、可能發生的事件后果、安全防范和應急措施，明確進入“重大風險”影響區域的注意事項。其他等級風險警示告知工作嚴格執行項目部風險管理制度中的風險警示告知要求。8.4.3風險降低根據風險辨識、評估結果，針對每一個作業單元不同風險事件及人、設施設備、環境、管理等致險因素，依據法律、法規、規章、規范性文件、國家標準及行業標準等，從工程技術措施、管理措施、應急措施、個體防護措施四個方面，采取有效的風險降低措施，降低風險等級。或根據自身的管理經驗、事故教訓等制定其管控措施。工程技術措施、管理措施、應急措施、個體防護措施等風險管控措施的分類可參考表8.4.3-1。表8.4.3-1風險管控措施分類說明表序號一級分類和說明二級分類和說明1工程技術措施工程技術措施是從本質安全的角度控制危險源的措施，通過消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、改變方向等手段來控制危險源。消除通過合理的設計和管理，從根本上消除危險，從裝置、設備設施、工藝的設計來實施。如采用先進施工工藝及先進的生產設備等。2預防采取預防性的措施來預防危險的發生。如使用安全屏障、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、行程限制器、制動設施等。3減弱采取降低或減弱危險的措施，如采取加固或防傾覆措施、采取防作業人員墜落措施、設置避雷、消除靜電、減振等裝置。4隔離將作業人員和危險源隔離開的措施，包括硬隔離和軟隔離，如遙控作業、安全罩、隔離屏障、隔離操作室、安全距離等。5聯鎖當操作者失誤或設備運行達到危險狀態時，通過聯鎖裝置來終止危險。如備用電源與電網間的安全聯鎖保護裝置。6變向通過改變危險能量的釋放方向來降低對工作人員的傷害，如改變危險及有毒氣體的排放口。7監測監控采用監測監控的手段來控制風險，如設置可燃氣體報警、監控設施等。8管理措施管理措施是從管理的角度來控制危險源的措施，包括制度、培訓、監督檢查、安全標志及檢測監控等。制度在作業過程中遵守并執行相關的法律、標準，制定并遵守相關的管理制度，如安全生產責任制、作業程序、安全許可、操作規程、特殊作業管理制度等。9教育培訓對作業人員的教育培訓，如從業人員的安全培訓、特殊作業人員的技術培訓、應急培訓等。10監督檢查包括安全監管人員對作業人員的監督檢查和對作業場所的監督檢查、日常安全檢查。11安全標志禁止、提示、警告、指令等相關標志，包括在易發生故障和危險性較大的地方，設置醒目的安全色、安全標志，設置聲、光或聲光報警裝置。12個體防護措施個體防護措施是為避免或降低操作人員的傷亡所采取的保護和防護措施。個體防護用品當控制措施不能消除或減弱危險時，應采取防護措施；當處置異常或緊急情況時，應佩戴防護用品；當發生變更但管控措施未及時到位時應佩戴防護用品。包括面罩、安全眼鏡/護目鏡、安全帽、安全帶、安全手套、安全鞋、聽覺保護器、呼吸器；以及大量的呼吸防護設備、防護服等。13應急措施應急措施是事故發生后采取的控制事故發展、降低事故后果的措施。應急預案編制、更新綜合應急預案、專項應急預案、現場處置方案等。14應急器材配備消防車、消火栓、滅火器、滅火沙、消防水帶、消防水槍、