2024年投資咨詢工程師法律法規(guī)能力考核試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

2.以下哪項(xiàng)不是我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司組織形式？

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任有限責(zé)任公司

C.合伙企業(yè)

D.股份合作制企業(yè)

3.下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同訂立原則？

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.平等自愿原則

C.不得違反法律法規(guī)

D.必須有書面形式

4.以下哪項(xiàng)不是《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)？

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.信息披露制度

C.會(huì)計(jì)制度

D.人力資源管理制度

6.以下哪項(xiàng)不是《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券發(fā)行人？

A.上市公司

B.國(guó)有企業(yè)

C.非上市公眾公司

D.個(gè)人投資者

7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，以下哪項(xiàng)不屬于合同的履行原則？

A.完整履行原則

B.適當(dāng)履行原則

C.公平原則

D.自愿原則

8.以下哪項(xiàng)不是《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司設(shè)立條件？

A.具備法人資格

B.有明確的公司章程

C.有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有一定數(shù)量的注冊(cè)資本

9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算公司

10.以下哪項(xiàng)不是《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同成立要件？

A.當(dāng)事人意思表示一致

B.合同標(biāo)的明確

C.合同形式合法

D.合同履行完畢

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.具備法人資格

B.有明確的公司章程

C.有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有一定數(shù)量的注冊(cè)資本

2.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券公司業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.平等自愿原則

C.不得違反法律法規(guī)

D.必須有書面形式

4.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)？

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下哪些屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算公司

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。（）

2.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)一次性繳納全部注冊(cè)資本。（）

3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同的成立必須以書面形式為要件。（）

4.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法開展證券業(yè)務(wù)，不得從事非法證券活動(dòng)。（）

5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，公司設(shè)立時(shí)，股東可以分期繳納注冊(cè)資本。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.A

10.D

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

三、判斷題

1.√

2.×

3.×

4.√

5.√

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券公司監(jiān)管的主要規(guī)定。

答案：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司監(jiān)管的主要規(guī)定包括：證券公司應(yīng)當(dāng)依法取得證券業(yè)務(wù)許可證，并按照許可證規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)；證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性；證券公司應(yīng)當(dāng)依法披露信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；證券公司應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；證券公司違反法律法規(guī)的，將受到相應(yīng)的行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，可能被吊銷證券業(yè)務(wù)許可證。

2.題目：闡述《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于公司治理的基本原則。

答案：《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于公司治理的基本原則包括：股東權(quán)利保護(hù)原則，即保障股東在公司中的合法權(quán)益；公司自主經(jīng)營(yíng)原則，即公司依法自主經(jīng)營(yíng)，不受非法干預(yù)；公司社會(huì)責(zé)任原則，即公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益；公司透明度原則，即公司應(yīng)當(dāng)公開、真實(shí)、完整地披露信息，接受社會(huì)監(jiān)督；公司公平競(jìng)爭(zhēng)原則，即公司應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

3.題目：解釋《中華人民共和國(guó)合同法》中合同履行的基本原則。

答案：《中華人民共和國(guó)合同法》中合同履行的基本原則包括：全面履行原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照合同約定全面履行各自的義務(wù)；適當(dāng)履行原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣，履行適當(dāng)?shù)牧x務(wù)；協(xié)作履行原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)相互協(xié)作，共同完成合同目的；誠(chéng)實(shí)信用原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得有欺詐、脅迫等行為；公平原則，即合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待，不得濫用權(quán)利。

五、論述題

題目：論述投資咨詢工程師在資本市場(chǎng)中的作用及其重要性。

答案：投資咨詢工程師在資本市場(chǎng)中扮演著至關(guān)重要的角色，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.提供專業(yè)投資建議：投資咨詢工程師具備豐富的金融知識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橥顿Y者提供專業(yè)的投資建議，幫助投資者做出合理的投資決策。

2.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定：投資咨詢工程師通過(guò)分析市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，預(yù)測(cè)市場(chǎng)趨勢(shì)，有助于減少市場(chǎng)波動(dòng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

3.提高市場(chǎng)效率：投資咨詢工程師通過(guò)提供專業(yè)的投資建議，有助于投資者更好地了解市場(chǎng)，提高市場(chǎng)參與者的投資效率。

4.傳播金融知識(shí)：投資咨詢工程師在為客戶提供服務(wù)的過(guò)程中，能夠普及金融知識(shí)，提高公眾的金融素養(yǎng)。

5.促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展：投資咨詢工程師在研究新興市場(chǎng)、新產(chǎn)品、新服務(wù)時(shí)，能夠推動(dòng)資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展。

6.維護(hù)投資者權(quán)益：投資咨詢工程師在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，對(duì)市場(chǎng)上的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

投資咨詢工程師的重要性體現(xiàn)在：

1.保障投資者利益：投資咨詢工程師的存在有助于保障投資者的合法權(quán)益，防止投資者因缺乏專業(yè)知識(shí)而遭受損失。

2.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展：投資咨詢工程師的專業(yè)服務(wù)有助于提高資本市場(chǎng)的透明度和公正性，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3.推動(dòng)金融創(chuàng)新：投資咨詢工程師在研究新興市場(chǎng)、新產(chǎn)品、新服務(wù)時(shí)，能夠推動(dòng)金融創(chuàng)新，為資本市場(chǎng)注入新的活力。

4.提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：投資咨詢工程師的專業(yè)能力有助于提高我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

5.優(yōu)化資源配置：投資咨詢工程師通過(guò)專業(yè)的投資建議，有助于優(yōu)化資源配置，提高資金使用效率。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.C

解析思路：根據(jù)《證券法》，證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)和投資咨詢業(yè)務(wù)，而合伙企業(yè)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍。

2.C

解析思路：公司組織形式包括股份有限公司、有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)和個(gè)體工商戶，合伙企業(yè)不屬于公司組織形式。

3.D

解析思路：《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同訂立原則包括誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、不得違反法律法規(guī)和符合社會(huì)公共利益，必須有書面形式不是原則之一。

4.D

解析思路：公司治理結(jié)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，總經(jīng)理是高級(jí)管理人員，不屬于治理結(jié)構(gòu)。

5.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、會(huì)計(jì)和人力資源管理等，但人力資源管理制度不屬于內(nèi)部控制制度。

6.D

解析思路：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券發(fā)行人包括上市公司、非上市公眾公司和特定條件的國(guó)有企業(yè)，個(gè)人投資者不屬于發(fā)行人。

7.D

解析思路：《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同履行原則包括完整履行、適當(dāng)履行、協(xié)作履行、誠(chéng)實(shí)信用和公平原則，自愿原則不是履行原則。

8.D

解析思路：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司設(shè)立條件包括具備法人資格、有明確的公司章程、有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和一定數(shù)量的注冊(cè)資本，注冊(cè)資本分期繳納不是條件。

9.A

解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等，證券公司屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之一。

10.D

解析思路：《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同成立要件包括當(dāng)事人意思表示一致、合同標(biāo)的明確、合同形式合法，合同履行完畢不是成立要件。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：公司設(shè)立條件包括具備法人資格、有明確的公司章程、有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和一定數(shù)量的注冊(cè)資本。

2.ABCD

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)和投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.ABC

解析思路：合同的訂立原則包括誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、不得違反法律法規(guī)和符合社會(huì)公共利益。

4.ABC

解析思路：公司治理結(jié)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員。

5.ABCD

解析思路：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算公司。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

解析思路：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性