工業應用設備項目

管理手冊

目錄

一、公司基本情況..................................................2

二、項目基本情況..................................................3

三、項目收尾階段..................................................9

四、項目實施階段.................................................10

五、有效溝通的方法...............................................17

六、溝通原理和溝通模型...........................................19

七、實施定性風險分析............................................22

八、識別風險.....................................................24

九、投資計劃.....................................................30

建設投資估算表...................................................32

建設期利息估算表.................................................33

流動資金估算表...................................................35

總投資及構成一覽表...............................................36

項目投資計劃與資金籌措一覽表.....................................37

十、進度規劃方案.................................................38

項目實施進度計劃一覽表...........................................38

一、公司基本情況

（一）公司簡介

公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則,

加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創

新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產

業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。

通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環

境。

公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持

合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位,

進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項

的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴

格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強

化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建

立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。

（二）核心人員介紹

1、邵XX,中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研

究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任

公司獨立董事。

2、呂xx,中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。

3、江xx,中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學

歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今

任公司獨立董事。

4、鄭xx,中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學

歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司

董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。

2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。

5、董xx,1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就

職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董

事。2018年3月至今任公司董事。

二、項目基本情況

（一）項目承辦單位名稱

XX有限公司

（二）項目聯系人

邵XX

（三）項目建設單位概況

經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管

理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼

續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立

至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術

領先求發展的方針。

公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規定與標準要求的產

品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力

維護消費者合法權益。公司加大科技創新力度，持續推進產品升級，

為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產

品和服務。

公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則,

加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創

新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產

業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。

通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環

境。

公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持

合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位,

進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項

的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴

格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強

化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建

立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。

（四）項目實施的可行性

1、不斷提升技術研發實力是鞏固行業地位的必要措施

公司長期積累已取得了較豐富的研發成果。隨著研究領域的不斷

擴大，公司產品不斷往精密化、智能化方向發展，投資項目的建設，

將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公

司研發實力，加快產品開發速度，持續優化產品結構，滿足行業發展

和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業內的優勢競爭地位，為建

設國際一流的研發平臺提供充實保障。

2、公司行業地位突出，項目具備實施基礎

公司自成立之日起就專注于行業領域，已形成了包括自主研發、

品牌、質量、管理等在內的一系列核心競爭優勢，行業地位突出，為

項目的實施提供了良好的條件。在生產方面，公司擁有良好生產管理

基礎，并且擁有國際先進的生產、檢測設備；在技術研發方面，公司

系國家高新技術企業，擁有省級企業技術中心，并與科研院所、高校

保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發體系和創新機制，具備

進一步升級改造的條件；在營銷網絡建設方面，公司通過多年發展已

建立了良好的營銷服務體系，營銷網絡拓展具備可復制性。

在AR領域，3D視覺感知技術可幫助AR設備對周圍環境進行三維

重建，使得虛擬的立體影像更好的疊加在現實場景中，同時3D視覺感

知可以識別人的手勢、動作從而實現人與虛擬影像的交互。該功能可

廣泛應用于零售購物、遠程醫療、工業維修、交互設計、教育培訓、

信息展示、游戲等不同的場景，提供豐富的用戶體驗。目前該場景的

應用尚處于技術研發和產品優化迭代階段。在直播設備方面，搭載3D

視覺傳感器的直播一體機通過采集人體及空間的實時3D信息，可以更

好的區分前景和背景畫面，在無需背景綠布的情況下，實現更精準的

摳圖、拼圖、AR影像疊加等，目前直播一體機已得到行業企業的認可

和推廣03D視覺通過對人體動作的捕捉還可用于遠程監護、體感健身

等。針對老人群體，搭載3D視覺傳感器的監護設備可以在家中進行實

時監測，基于深度點陣圖識別等技術通過僅采集人體的3D信息（無需

采集圖像信息）來完成對老人的動作、姿態進行識別和預警，在維護

用戶安全的同時保護其個人隱私。針對健身人群，搭載3D視覺傳感器

的健身鏡能準確捕捉人體動作，讓健身愛好者在家就可以通過專業的

健身鏡跟著健身教練進行各類健身運動。

（五）項目建設選址及建設規模

項目選址位于XX園區，占地面積約84.00畝。項目擬定建設區域

地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件

完備，非常適宜本期項目建設。

項目建筑面積99631.78nf,其中：主體工程66124.80rtf,倉儲

工程9314.82肝，行政辦公及生活服務設施11791.52nf,公共工程

2

12400.64mo

（六）項目總投資及資金構成

1、項目總投資構成分析

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資39453.91萬元，其中：建設投資30217.61

萬元，占項目總投資的76.59%；建設期利息415.73萬元，占項目總投

資的1.0596；流動資金8820.57萬元，占項目總投資的22.36虬

2、建設投資構成

本期項目建設投資30217.61萬元，包括工程費用、工程建設其他

費用和預備費，其中：工程費用25803.69萬元，工程建設其他費用

3633.38萬元，預備費780.54萬元。

（七）資金籌措方案

本期項目總投資39453.91萬元，其中申請銀行長期貸款16968.51

萬元，其余部分由企業自籌。

（A）項目預期經濟效益規劃目標

1、營業收入（SP）：75400.00萬元。

2、綜合總成本費用（TC）：61513.92萬元。

3、凈利潤（NP）：10153.12萬元。

4、全部投資回收期（Pt）：5.74年。

5、財務內部收益率:19.97%。

6、財務凈現值：15604.27萬元。

（九）項目建設進度規劃

本期項目按照國家基本建設程序的有關法規和實施指南要求進行

建設，本期項目建設期限規劃12個月。

（十）項目綜合評價

主要經濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m756000.00約84.00畝

1.1總建筑面積m799631.78容積率1.78

1.2基底面枳m135840.00建筑系數64.00%

1.3投資強度萬元/畝336.92

2總投資萬元39453.91

2.1建設投資萬元30217.61

2.1.1工程費用萬元25803.69

2.1.2工程建設其他費用萬元3633.38

2.1.3預備費萬元780.54

2.2建設期利息萬元415.73

2.3流動資金萬元8820.57

3譽金籌指萬元39453.91

3.1自籌資金萬元22485.40

3.2鍬行貸款萬元16968.51

4營業收入萬元75400.00正常運營年份

II11

5總成本費用萬元61513.92

IIII

6利潤總額萬元13537.49

IIH

7凈利潤萬元10153.12

IIH

8所得稅萬元3384.37

11II

9增值稅萬元2904.91

11II

10稅金及附加萬元348.59

Mn

11納稅總額萬元6637.87

itw

12工業增加值萬元23123.93

13盈虧平衡點萬元28273.52產值

14回收期年5.74含建設期12個月

15財務內部收益率19.97%所得稅后

16財務凈現值萬元15604.27所得稅后

三、項目收尾階段

項目的收尾階段相對來說就簡單了。因為大部分的活動都已經在

實施階段完成了。

收尾階段最重要的活動是進行項目的成果驗收。在驗收之前必須

準備一份獲得干系人認可的驗收計劃。該計劃對驗收的范圍、內容以

及驗收所遵循的過程和應該達到標準進行約定。驗收過程就是遵照驗

收計劃對項目成果進行確認，最后生成一份驗收報告。該報告必須明

確表示成果是否被接受。如果項目驗收順利完成，則進行項目收尾活

動。收尾活動的內容包括：歸納項目文檔、進行項目審計、總結項目

經驗和教訓、制定項目后期維護方案、項目組正式解散。

四、項目實施階段

在項目的基準計劃被批準后，就開始進入實施階段。實施階段的

主要活動是：

?項目實施活動：按照計劃開展項目活動。

?項目控制活動：獲取項目實施的真實狀態，和項目計劃進行比

較。

?項目變更活動：由于某種原因導致項目計劃變更，對變更進行

控制。

項目實施活動主要體現在工程活動上。項目組成員按照計劃進行

工程活動，并最終產生項目的可交付物。而在管理活動上，主要是集

中在獲取項目實際執行狀況、監控績效、及時處理偏差三個環節上。

傳統上的管理策略是堅持以基準計劃為核心，這對于那些不確定

性程度不是很高的項目是適當的，這種策略非常強調計劃的權威性，

前期制訂準確的計劃，后期嚴格按照計劃去執行。所有這一切都非常

依賴于對未來的可預測性上，力圖消除或降低不確定性的影響。在這

種策略下，項目控制的主要活動就是監測實施績效和計劃之間的偏差

程度，包含了進度、成本和范圍信息的凈值分析技術可以作為度量項

目執行績效的指標。當出現偏差的時候，只有兩種簡單的選擇，要么

變更計劃，要么采取措施消除偏差。

另外一種項目控制策略是充分考慮不確定性的影響。項目在計劃

時對風險的影響進行了估計，并且預留出項目緩沖來抵御風險發生的

影響。在項目實施中，每個任務預留的計劃進度都是按照沒有風險影

響的樂觀考慮來安排的，出現任何延誤都被認為是風險發生的影響，

從而消耗預留的項目緩沖。在這種策略下，項目控制的主要工作就是

關注不確定性因素發生的情況，監控項目緩沖的余量，估計項目緩沖

是否還有富余來抵御未來的不確定性影響。

按照這種策略實施的項目進度計劃可分成三部分：

-已經完成的任務，記錄實際發生的進度。

?未來的任務安排仍然是樂觀的。

?剩余的項目緩沖用于評估未來不確定性的影響。

關鍵鏈管理的核心是積極應對不確定性，它在一些高度變化的項

目中體現了較強的適應性。相對于傳統管理模式，關鍵鏈管理也有缺

陷：由于計劃在隨著實際發生的狀況隨時更新變化，使得對未來任務

發生的時間點很難再準確預測了。

上述兩種項目控制策略都是關注項目的范圍、進度和成本績效。

實施階段的另外一個重要管理工作就是對項目質量的掌控。項目質量

的實現包含兩個層面的工作：第一，需要建立質量保證體系，這是制

度建設層面的要求；第二，在實施上，關注事前的預防工作和事后的

質量控制活動。雖然對質量實際結果的判斷都要在項目后期才能進行,

但在項目計劃以及前期的實施中就可以得到很多信息，并可以依據這

些信息預測后期的結果：

?項目是否建立了質量保證體系？

?在制訂項目計劃時，是否安排了足夠的質量管理活動？

?項目實施中，預防活動是否得到足夠重視？

?獨立的質量保證是否在有效地監督項目運行？

項目實施階段的控制活動主要集中在了解項目的4個目標完成的

真實狀況上。4個目標中需要特別關注范圍目標。因為項目范圍是進度、

成本和質量的基礎。范圍目標的確定包含兩個方面：一方面，需要確

保后續的實施遵循事前計劃的目標；另一方面，需要保證目標本身是

正確的。這就是“適用性質量”的概念。實現適用性質量的活動是質

量控制的確認活動，確認活動的目的是檢查項目的范圍目標和客戶期

望相一致。檢查分為兩個部分：第一，確認項目的產品范圍構成和客

戶期望一致；第二，確認交付結果應該達到的要求和客戶期望一致。

這一活動必須在真正開始構造交付結果之前，由客戶參與來實施。這

就是確認活動難以實施的最大障礙，因為客戶很難在看到交付結果之

前就作出判斷，所以幾乎所有有效的確認活動都在試圖幫助客戶去想

象未來的交付結果，并以此來做判斷。只有得到客戶確認的項目范圍

目標才能作為后續實施活動的參照基礎，否則就會作“有效率沒效果”

的事情。

確認范圍活動的目的也是同樣的。但在項目管理里的確認范圍更

接近最后的驗收活動，其目的是確認買方對交付結果的認可，而不同

于前期以查錯為目的的質量控制活動，所以不能單純依賴最后階段的

確認范圍活動。

由于項目范圍來源于客戶的需求，這種需求有可能在項目實施期

間產生變化。所以我們還需要通過控制范圍活動來有效地控制這種變

更請求，使它能夠被正確地反映在項目成果中，而不對項目產生負面

影響和沖擊。

項目管理活動的主要作用就是確保在預定的進度和成本之內實現

范圍和質量目標，這也是項目核心知識領域所涉及的管理過程最主要

的目的。除此之外，還有一大類輔助知識領域中的活動，對項目的有

效運行也是非常有用的。

項目溝通管理是傳遞項目信息.、獲取項目執行績效的主要管理活

動。在項目初期就建立正規的信息發送渠道和方式，對于保障項目順

暢運行非常關鍵。其執行關鍵點包括：

?建立定期的匯報機制。

?對報告發送的內容和格式作出約定。

?建立適當而有效的項目績效衡量指標。

除此之外，項目溝通管理中另外一項重要活動就是對干系人的管

理。大多數情況下，干系人將得到定期的項目績效報告。但在如下幾

種情況下，將會引入干系人作決策：

?當項目出現較大偏差時，需要通報干系人，并且表明可能帶來

的影響或風險，需要以及需要采取何種措施糾正。

?當項目需要進行變更的時候，變更控制委員會（包含干系人）

將對變更作出評估和決定。

?當項目出現重大問題時，需要及時通報干系人，并共同討論采

取何種措施進行應對。

顯然，引入干系人進行決策幾乎都是項目出現了和計劃不一致的

情形，在這個時候，由于干系人各自的目標和意向并不趨于一致，這

種決策往往需要很高的技巧去平衡各方的利益。

項目風險管理活動在項目進行中是一種持續性的管理活動，其目

的就是不斷評估影響項目的不確定性因素，積極提前做好準備工作。

風險管理活動的關鍵點是識別風險，但風險識別的能力是一種高度經

驗性的活動，而風險意識卻是“態度”層面的。在項目實施中，管理

者需要不斷提高項目組成員的風險意識，以此不斷積累應對風險的經

驗和能力。同時，關鍵鏈管理模式是一種主動性的風險管理方法，值

得在實踐中推廣。

隨著社會分工的細化，項目越來越多地采取了外包或外購的形式,

這就是項目管理中涉及的采購管理活動。在實踐中，采購管理需要關

注兩個要點：第一，選擇好的供應商；第二，監督和管理好合同的執

行。

選擇供應商是在交付結果之前進行的，需要承擔供應商是否會兌

現承諾的風險，所以判斷供應商的標準絕不是其報價的高低，而是其

隨后是否可以正常交付合同的不確定性程度。降低風險的途徑有兩種:

第一，選擇在業界信譽和口碑好的供應商；第二，選擇和自己合作過

的供應商。其出發點都是一致的，就是通過它過去的表現來減低未來

的不確定性。

選擇了信任的供應商，下一步就是管理好合同的執行。項目執行

方在此時的角色恰好是買方，只要把自己的位置調換一下，用學到的

項目管理知識去審視供應商的合同實施過程，就可以事先做好保障合

同執行的各種措施。

最后需要談談最重要的部分人力資源的管理。人力資源是所有資

源中最重要的資源。高績效的人力資源管理是項目成功的重要保證。

人力資源管理主要靠兩個方面：硬性的制度建設和軟性的組織文化影

響。

制度建設包括：制定工作規章制度和流程，建立績效考核體系等

明確被要求遵守的一系列條文。制度作為實現績效的底線，也是對大

規模群體進行約束的一種有效方法。制度建設強調了每個人必須遵守

的共同準則，建立了公平、公正的環境，但也容易忽視人與人之間的

差異性，以及人力資源最獨特的一面一“感性”對績效的影響。而組

織文化可以對這一不足進行有效補充。好的組織文化可以幫助團隊獲

得遠超底線的績效表現。不同類型的組織所需要形成的文化細節或許

不同，但都需要關注一些共同的要素：

?組織內部強調人與人之間的合作關系，形成一個良好的人際關

系網絡和群體。

?對個體關注滿足其精神需求。

?強調組織目標和個體目標的一致性。

五、有效溝通的方法

溝通是否成功，取決于發信者想要表達的意思與收信者通過理解

而獲得的意思是否一致。事實上，溝通屬于高度個人化的“軟性技

能”，需要實踐者自身不斷總結和提高。

1、以聽者的思路說話

信息發送者最重要的目的不是把信息發送出來，而是要讓信息接

收者得到正確的信息，所以確保信息被準確傳遞的關鍵在于發送者Q

由于人與人之間的教育背景、經歷、所處的環境都不盡相同，所以溝

通雙方可能會在信息的理解上產生很大的差異。同樣一句話，會被理

解成不同的意思。在這種情況下，信息發送者是信息的來源，他必須

想辦法確保信息被正確地理解。一個好的實踐就是發送者以接收者容

易理解的語言來講話。從溝通模型中看，就是發送者選擇和接收者同

樣的編解碼方式來進行溝通。道理看似簡單，但是在實踐中卻對發送

者有著較高的要求。它要求發送者從接收者的角度來組織語言。

2、建立共同語言

信息溝通的載體是文字和符號，但要求溝通方使用同一個符號集

合，即共同語言。在某一專業技術領域中，形成的專業術語就是該領

域專業人員的共同語言，它使溝通變得準確、快捷和有效。學習項目

管理知識的一個顯著好處就是，約束和規范項目干系人在進行項目溝

通中使用共同語言。

3、描述整體背景

溝通時注重交代整體背景，有助于溝通的達成，會給信息接收者

一個由遠及近、由森林及樹木的自然過渡，增進對發送者信息含義的

理解。

4、重視雙向溝通

在溝通過程中重視反饋過程，使發送者能及時了解接收者對信息

的理解是否正確，有助于發送者調整溝通的思路，提高溝通的效果。

5、多種信息表達方式并用

使用最多的信息表達方式是語言和文字，但并不是每一種信息都

能由語言和文字最佳表達。一項研究表明：人類大概只有40%的信息可

以由文字準確地表達，其余的信息內容則需要借助圖表、聲音和圖像

等其他形式。所以我們在選擇信息表達方式時，應根據信息所要傳遞

的內容選擇最佳的表達方式。

如前所述，溝通能力屬于一種“軟技能”，這種技能的提高需要

長期實踐和培養，在某種意義上還與天生的“人格”因素有關。好的

溝通能力是一個管理者必備的技能，因為他大部分的管理活動必須借

助于“溝通”來完成。

六、溝通原理和溝通模型

溝通可以被簡化成一個信息傳遞的過程。

信息發送者和接收者之間并不是簡單的信息直接傳遞，而是需要

經歷若干個環節。發信者首先需要把信息進行編碼，變成那種可以在

通道中進行傳遞的形式，這經常被稱為消息。接收者將收到的消息解

碼后獲得信息。

人與人之間的溝通真的需要這么復雜的過程嗎？可以舉一個例子

來說明：當我們外出游玩歸來的時候，家人會問游玩的情形。這個時

候所有有關游玩的信息都是腦子中的一幅幅圖像，但是你無法直接把

這些圖像轉遞給家人。你不得不將它們用語言來描述，這個時候實際

上你是在進行編碼過程。原始的信息是圖像，經過編碼后的信息變成

了文字。文字可以通過語言、書面等各種形式傳遞給接收者。而你的

家人在接收到這些文字后，就開始根據文字所傳遞的信息來想象你游

玩時的情景。這是一個我們生活中經常遇到的場景，但它卻包含了信

息傳遞過程中幾個重要的概念：

第一，信息所包含的內容廣泛，五官就是接收信息的器官。我們

聽到的、看到的、聞到的、觸摸到的都是信息。

第二，信息是無法直接進行傳遞的，它必須通過編解碼轉化為某

種類型的消息，然后利用支持該消息進行傳遞的通道進行傳輸。發送

和接收雙方必須使用同樣的編解碼方式，這又被稱為符號系統。每一

種符號系統所擅長表示信息的種類和能力是不一樣的。

第三，消息是通過通道進行傳輸的，某一種通道只能承載特定的

消息種類。在很多情況下，通道在傳遞消息時可能產生失真。

在實踐中，不同類型的信息會由于選擇不同的通道和編解碼方式

體現不同的特征。例如：我們可以通過閱讀獲取文字所傳遞的信息，

通過廣播和電視可以接收被傳遞的聲音和圖像。

信息在傳遞的過程中，是否會產生偏差和失真取決于整個過程中

的三個關鍵環節：

第一，選擇的編解碼方式是否可以完整地表述信息。現代的聲音

和圖像記錄技術已經可以讓我們以接近沒有失真的程度來保留信息。

但是最古老的文字，雖然其本身很容易被保留和傳遞，但文字后面所

代表的內容卻不一定準確地表達了信息發送者的初衷。

第二，雙方之間是否采用了同樣的編解碼方式。聲音和圖像記錄

所用的編解碼過程都是由機器設備完成的，工作過程是對稱而一致的,

其失真和偏差也是一種客觀而穩定的指標。但是語言文字所用的編解

碼器卻是由人腦完成的，這個編解碼器的工作水平受到很多因素的影

響。人與人之間的差異性，也就自然導致了在語言文字的溝通過程中,

編碼和解碼之間在很多情況下并沒有采用對等的規則。同樣一句話，

不同的人會有不同的理解，就是這個道理。

第三，通道傳送中是否會產生偏差。大多數信息傳輸通道都依賴

于某種技術。人類科技的發展已經大大促進了人與人溝通和交流的方

式。從古代的書信傳遞，到現代的通信技術都是為了更加準確有效地

傳遞信息。一個通道在信息傳輸中經常會由于噪聲的干擾而產生偏差。

例如：我們在公共場合談話，經常會由于周圍噪聲的干擾而聽錯。但

是在現代通信技術條件下，例如無線移動通信、互聯網等，則基本不

用考慮通道所帶來的偏差。

綜上所述，現實中遇到的問題更多的是那種基于語言文字的、人

與人之間的信息傳遞，準確地說這才能被定義為“溝通”0雖然同樣

是信息的發送和傳遞，但是在人與人之間和設備與設備之間，同樣過

程中的困難和關注有著很大的不同。下面給出有關“溝通”的一個更

詳細而準確的描述：溝通，就是通過說話、信號、書寫或行為來交換

思想、消息或信息；是指信息通過預先設定好的符號系統在個人間傳

遞的過程；是為了設定的目標，把信息、思想和感情在個人或群體間

傳遞的過程。

這種在人與人之間進行語言溝通的過程存在其特殊性，因此需要

細化上面那個被簡單化了的信息傳遞模型。

發送老、編碼、通道、解碼和接收者五個環節，每個環節都被擴

展了可能影響其“性能”的外部因素。編碼和解碼都分別處于發送者

和接收者的經驗區域之內，這意味著它們的工作受到發送者和接收者

個體的影響。在傳遞信息的通道“兩端”包含受發送者和接收者個體

影響的“個性濾網”。由于人與人之間存在著差異，這些差異就使得

在整個溝通過程中的各個環節上出現偏差Q例如：編解碼由于個體差

異而不對稱，個性濾網的存在意味著信息在通道內傳遞會有選擇地丟

失等。

事實上，我們在討論這個溝通模型的時候，更關注那些會導致溝

通障礙的因素。

七、實施定性風險分析

風險的分析活動就是對被識別的風險的兩個特征進行評價：風險

發生的概率和發生風險后對項目產生的影響。根據評價的手段和方法,

風險分析有風險定性分析和風險定量分析兩個過程。其中，定量分析

是在定性分析的基礎上進一步的量化。而通常在項目運作過程中，運

用最普遍的還是定性分析，所以本文著重講解風險定性分析。

所謂定性分析，就是對這兩個因素進行定性的判別，這大都是一

種主觀性的活動。

風險概率是指風險發生的可能性。風險概率一般可以分為極高、

高、中等、低、極低五個等級。對風險概率通常可以用三種方式進行

描述：百分比、自然語言、數字等級。

百分比描述相對精確，如某風險發生的概率是30%或者80%；一股

來說，風險概率必須大于0,否則風險不可能發生，也同時必須小于

100%,否則就是一個既定要發生的事實，不是風險。

自然語言則用簡潔平實的語言對風險概率進行描述，如極不可能、

不太可能、可能、非常可能、幾乎肯定等。

數字等級則采用連續的整數對風險從極低到極高進行進一步的細

分。如“1級”代表概率最低，“5級”代表概率最高，或者反之也可

以，只要預先定義好即可。

風險影響是指風險一旦發生后，對項目產生負面后果或損失的估

計，它反映的是一種嚴重程度。描述風險發生后的影響可以采用類似

于風險概率的描述方法，以數字等級排序(1SJ10)或者用自然語言

排序(極低、低、中、高、極高)。

一般通過一個“轉換表”，把風險的后果描述和風險影響數值排

序進行對應關聯。表9—5所示的例子非常直觀地列出了風險發生后的

損失及對應的影響級別。

除了財務上能夠準確度量的風險后果外，項目的其他一些因素也

可以作為風險影響估計的參照，并且制定出相關的轉換表，這些因素

可以是成本、人力資源、進度、質量、技術等。

我們通過評價風險的“發生概率”和“影響”，就可以確定我們

需要關注哪些風險，是關注那些“發生概率高的”還是關注那些“影

響程度大的“，這應該綜合考慮。一般來說會定義：風險值二概率x影

響。風險值是對風險進行排序的主要依據，即風險值高的風險，被列

為優先考慮的風險，反之亦然。

在經過了充分的風險識別和風險分析以后，項目組可以獲取一個

經過排序的風險清單，稱為“風險排序表”。

風險排序表通常包括風險的優先順序（以風險值從高到低排序）、

風險描述、風險概率、風險影響和風險值。風險排序表是一個需要動

態維護的表，即隨著項目進展到不同的階段（計劃、執行、監控和收

尾等），需要實時地根據最新情況進行更新。

八、識別風險

管理風險的第一步是識別出對項目會產生重大影響的風險，這就

是風險識別活動。后續的風險管理過程事實上都是圍繞著被識別出的

風險來開展和進行的，所以識別風險是風險管理最重要的基礎，但這

也是最難的一部分。因為風險是未來潛在的危害，它并不會在現在對

項目產生影響。很多實施了風險管理活動的項目，仍然會出現較大的

意外而導致項目失敗，其根源就在于項目并沒有真正識別出那些會對

項目產生危機的風險。有經驗的項目經理可以提早發現這種潛在的危

害而提前處理。

識別風險活動有兩個主要的過程：

?尋找潛在的風險。

?對每個風險特征進行描述。

（一）風險識別技術

風險對項目來說是一種潛在的危害，識別風險活動就是對這種未

來可能發生的危害作出預測。對風險進行識別要從源頭著手，也就是

從導致風險產生的根源處開始挖掘和判斷。風險產生的根源可以分為

兩大類：內部風險和外部風險。前者是指由于項目本身的工作沒有達

到要求而導致的風險，后者則是指外部的某些因素可能會對項目產生

危害。

由于項目管理最基本的原則就是通過項目活動實現項目的最終目

標，所以識別風險的活動可以從項目計劃開始進行。一個簡單而基本

的原則就是“我們可以對任何一項活動及其結果提出疑問”。這種疑

問包括：

?該活動是否可以順利完成既定的目標？目標包括：進度要求、

成本要求、質量要求、范圍要求。

?保證該活動完成的資源是否滿足基本的要求？

?該活動順利完成是否存在一定的假設和前提條件？這些因素是

否會變化？

?該活動是否存在一定的外部依賴關系？這些依賴條件是否能一

定得到滿足？

?是否存在導致該活動不能順利完成的其他外部因素？

仔細看這些問題，它給出了發現和識別風險的一定方法，但相當

低效率。因為我們可以假設所有的活動都可能不如我們預期的那樣順

利，但這卻讓我們無從下手，因為不可能有充足的資源去處理它們。

我們需要的是識別對項目真正可能有影響的風險并進行處理。如果一

個項目風險管理做得出色的話，項目就很少被“意外”和“危機”打

斷。反之，風險管理欠佳的項目會整天疲于應付那些所謂的“意外”

和“危機”O

上面的方法對于發現那些內部的風險給出了一定的識別范圍，但

依然需要經驗來高效率地過濾掉那些不必要的“擔心”。對于外部風

險則完全依賴于“發散性思維”，因為項目所處的外部環境范圍是相

對模糊的。總體來說，在實踐中所采取的風險識別技術大都是基于

“發散性思維”的。

1、頭腦風暴法

頭腦風暴法也稱集體思考法，是以專家的創造性思維來索取未來

信息的一種直觀預測和識別方法。此法由美國人奧斯本于1939年首創,

從20世紀50年代起就得到了廣泛應用。頭腦風暴法一般在一個專家

小組內進行。通過專家會議，發揮專家的創造性思維來獲取未來信息。

這就要求主持專家會議的人在會議開始時就能激起專家們的思維“靈

感”，促使專家們感到急需回答會議提出的問題，通過專家之間的信

息交流和相互啟發，誘發專家們產生“思維共振”，以達到互相補充

并產生“組合效應”，獲取更多的未來信息，使預測和識別的結果更

準確。

事實上，頭腦風暴法不僅僅適用于尋找風險，只要是需要大家的

經驗和意見的情況，都可以用頭腦風暴法來解決問題。

2、訪談

向項目組內部和外部的資深專家進行關于風險的面談有助于找出

那些在常規計劃中沒有被識別的風險。在訪談前，負責風險識別的人,

員（通常是項目經理）選擇合適的訪談人員，事先向他們提供項目的

有關背景情況和其他一些必要的信息，如項目計劃、項目范圍和項目

的一些約束條件等。在訪談過程中，這些被訪談的人員利用他們的專

業背景、豐富的項目經驗，在所提供信息的基礎上挖掘出一些以前未

被發現的風險。

3、檢查表

前兩種方法都是把“識別風險”看作一種高度依賴個人經驗的技

能，通過某種方法讓有經驗的人提供幫助。檢查表則是一種把這些經

驗進行“傳遞”的方法，操作起來快速、簡單而且有效，其結果不過

分依賴于操作者的經驗。所謂檢查表，就是一個項目可能會遇到的風

險列表。風險識別人員對照表中的每一項進行判斷，逐個進行檢查。

這個列表最初是由組織中最有經驗的人員創建。表的每一項都列出了

可能會遇到的風險，它可能來源于過去曾經遭遇過的風險或者所經歷

過的危機，這些經驗被轉變成可以被以后項目所使用的知識。這個表

是需要不斷維護的，因為一個項目即使繼承了過去全部的經驗也不能

保證它不會遇到新的危機。

這個方法的優點是簡單、快速、容易理解而且結果穩定，缺點是

它更多的是繼承過去，無法預防可能遇到的新的風險，所以它往往和

前面的兩種“發散型”識別技術配合使用。

在本章開始時曾經對風險進行過分類，它以人們對風險了解的程

度來做分類標準。在實踐中，人們在尋找和判別風險的時候實際上也

從類似的兩個方面出發：一個是風險的危害，另一個是風險的起源。

例如：紐約的世貿大廈集中了全美乃至全球最重要的金融機構，其一

定會對可能遇到的風險進行準備。其中之一就是假設計算機設備如果

突然遭到毀壞該如何應對。顯然，這是從危害的角度來識別風險的。

（二）風險分類

不同類型的項目有不同的風險，相同類型的項目根據其所處的環

境、項目客戶與項目團隊以及所采用的技術與工具的不同，項目風險

也是各不相同。總的來說，基本可分為以下四類。

1、產品風險

項目采用的技術與工具是項目風險的重要來源之一。一般來說，

項目中采用新技術或技術創新無疑是提高項目績效的重要手段，但這

樣也會帶來一些問題，許多新的技術未經證實或并未被充分掌握，則

會影響項目的成功。還有，人們出于競爭的需要，會提高項目產品性

能、質量方面的要求，而不切實際的要求也是項目風險的來源。

2、管理風險

項目管理風險包括項目過程管理的方方面面，如項目計劃的時間、

資源分配（包括人員、設備、材料）、項目質量管理、項目管理技術

（流程、規范、工具等）的采用以及外包商的管理等。

3、組織風險

組織風險中的一個重要的風險就是項目決策時所確定的項目范圍、

時間與費用之間的矛盾。項目范圍、時間與費用是項目的三個要素，

它們之間相互制約。不合理的匹配必然導致項目執行的困難，從而產

生風險。項目資源不足或資源沖突方面的風險同樣不容忽視，如人員

到崗時間、人員知識與技能不足等。組織中的文化氛圍同樣會導致一

些風險的產生，如團隊合作和人員激勵不當導致人員離職等。

4、外部風險

項目外部風險主要是指項目的政治、經濟環境的變化，包括與項

目相關的規章或標準的變化，組織中的雇傭關系的變化等。這類風險

對項目的影響和項目性質的關系較大。

九、投資計劃

（一）投資估算的依據

本期項目其投資估算范圍包括：建設投資、建設期利息和流動資

金，估算的主要依據包括：

1、《建設項目經濟評價方法與參數（第三版）》

2、《投資項目可行性研究指南》

3、《建設項目投資估算編審規程》

4、《建設項目可行性研究報告編制深度規定》

5、《建設工程工程量清單計價規范》

6、《企業工程設計概算編制辦法》

7、《建設工程監理與相關服務收費管理規定》

（二）項目費用與效益范圍界定

本期項目費用界定為工程費用和項目運營期所發生的各項費用；

項目效益界定為運營期所產生的各項收益，并嚴格遵循財務評價過程

中費用與效益計算范圍相一致性的原則。

本期項目建設投資30217.61萬元，包括：工程費用、工程建設其

他費用和預備費三個部分。

（三）工程費用

工程費用包括建筑工程費、設備購置費、安裝工程費等；工程建

設其他費用包括：建設管理費、勘察設計費、生產準備費、其他前期

工作費用，合計25803.69萬元。

1、建筑工程費估算

根據估算，本期項目建筑工程費為13342.52萬元。

2、設備購置費估算

設備購置費的估算是根據國內外制造廠家（商）報價和類似工程

設備價格，同時參照《機電產品報價手冊》和《建設項目概算編制辦

法及各項概算指標》規定的相應要求進行，并考慮必要的運雜費進行

估算。本期項目設備購置費為11773.95萬元。

3、安裝工程費估算

本期項目安裝工程費為687.22萬元。

（四）工程建設其他費用

本期項目工程建設其他費用為3633.38萬元。

（五）預備費

本期項目預備費為780.54萬元。

建設投資估算表

單位：萬元

序號項目建筑工程設備購置安裝工程其他費用合計

1工程費用13342.5211773.95687.2225803.69

1.1建筑工程費13342.5213342.52

1.2設備購置費11773.9511773.95

1.3安裝工程費687.22687.22

2其他費用3633.383633.38

2.1土地出讓金2332.102332.10

3預備費780.54780.54

3.1基本預備費332.64332.64

3.2漲價預備費447.90447.90

4投資合計30217.61

（六）建設期利息

按照建設規劃，本期項目建設期為12個月，其中申請銀行貸款

16968.51萬元，貸款利率按4.9%進行測算，建設期利息415.73萬元。

建設期利息估算表

單位：萬元

序號項目合計第1年第2年

1借款

1.1建設期利息415.73415.730.00

1.1.1期初借款余額16968.51

1.1.2當期借款16968.5116968.510.00

1.1.3當期應計利息415.73415.730.00

1.1.4期末借款余額16968.5116968.51

1.2其他融資費用

1.3小計415.73415.730.00

2債券

2.1建設期利息

2.1.1期初債務余額

2.1.2當期債務金額

2.1.3當期應計利息

2.1.4期末債務余額

2.2其他融資費用

2.3小計

3合計415.73415.730.00

（七）流動資金

流動資金是指項目建成投產后，為進行正常運營，用于購買輔助

材料、燃料、支付工資或者其他經營費用等所需的周轉資金。流動資

金測算一般采用分項詳細測算法或擴大指標法，根據企業流動資金周

轉情況及本項目產品生產特點和項目運營特點，該項目流動資金測算

參照同行業流動資產和流動負債的合理周轉天數，采用分項詳細測算

法進行測算。

根據測算，本期項目流動資金為8820.57萬元。

流動資金估算表

單位：萬元

序號項目第1年第2年第3年第4年第5年

1流動資產38780.9044747.1950713.4859662.92

1.1應收賬款17451.4020136.2322821.0626848.31

1.2存貨13573.3115661.5117749.7220882.02

1.2.1原輔材料4072.004698.465324.926264.61

1.2.2燃料動力203.60234.92266.25313.23

1.2.3在產品6243.727204.308164.879605.73

1.2.4產成品3053.993523.843993.684698.45

1.3現金3102.473579.774057.084773.03

1.4預付賬款4653.715369.666085.627159.55

2流動負債33047.5338131.7643216.0050842.35

2.1應付賬款11897.1113727.4415557.7618303.25

2.2預收賬款21150.4224404.3227658.2332539.10

3流動資金5733.376615.437497.488820.57

流動資金增

45733.37882.06882.061323.09

加

5鋪底流動資11634.2713424.1615214.0517898.88

（A）項目總投資

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資39453.91萬元，其中：建設投資30217.61

萬元，占項目總投資的76.59%；建設期利息415.73萬元，占項目總投

資的1.05%；流動資金8820.57萬元，占項目總投資的22.36虬

總投資及構成一覽表

單位：萬元

序號項目指標占總投資比例

1總投資39453.91100.00%

1.1建設投資30217.6176.59%

1.1.1工程費用25803.6965.40%

1.1.1.1建筑工程費1334