工程項目組織與管理（3）周期（建設投資階段）：

一、工程項目及管理1）前期：

1、工程項目工作：投資機會、初步可研、可研、項目評估決策

（1）特征：任務：對投資項目的必要、可能、可行性，何時投資，

何地建設，如何實施等重大問題，科學論證、多方案必

基本：獨特、一次（確定起點終點，非持續不斷工作）、固定、

選。

整體、不行逆性，不確定性大。

2）打算:

困難性：交易、生產過程、組織、環境。

工作：初步、技術、施工圖設計，征地、建設條件打算,

（2）分類：

貨物選購，選定工程招標、承包商、簽訂承包合同。

投資來源：政府、企業、利用外資、其他c

3）實施：

建設性質：新、改、擴建。

工作：施工、聯動試車、試生產（經業主驗收后即告結

用途：生產性、非生產性。

束）、竣工驗收。

產業領域：工業、交通運輸、農林水利、社會事業

工作量最大，投入的人力、物力、財力最多，管理難度

經濟特征：競爭性、公共、其他。最大。

任務：建設投入要素組合，形成工程實物形態，實現投資決策承包商：承包項目范圍，與業主要求有關，取決于業主

目標。選擇的發包方式

4）投產運營：設計方：工程設計項目范圍，實現合同約定目標、國家

強制性規范、大多時候只涉及工程項目設計階段，也可

業主單位自行完成或成立特地項目公司擔當。

依據須要將項目范圍前后延長。

2、管理

3）環境：

（1）含義：

內部：組織文化、結構、流程、人力資源狀況（員工的

1）行為主體（多）：

結構、技能、素養、學問）、人事管理制度（員工聘請、

外部管理：是否滿足宏觀規劃、產業政策、技術政策、市場準考績、培訓、激勵、獎懲制度）、內部溝通渠道、組織

入、土地利用、征地拆遷、移民安置、資源利用、節能減排、信息化等。

環境愛護、項目開工等要求。（政府部門：強制約束，通過法

（2）利益相關方，要求、期望：

律、法規、規章、規定、行政許可）

1）業主：投資少、收益高、時間短、質量合格

內部管理：

2）詢問部門：合理的酬勞、松弛的工作進度表、快速供

2）客體：

應信息、快速決策、按時支付工作酬勞

業主：設想一竣工一交付運用

3）承包商：優厚的利潤、剛好供應施工圖樣、最小限度變動、（3）學問體系:PMBOK、PRINCE2、ICB

原材料設備剛好送達工地，公眾無埋怨，可自己選擇施工方法，

（4）系統？

不受其他承包商的干擾，按時支付工程進度款，快速批準開工，

1）目標：

剛好供應服務。

建立過程：工程項目構思-識別需求一提出項目目標一

4）供應商：規格明確，從訂貨到發貨時間充裕，較高利潤率,

建立目標系統

最低限度半標準件的運用率，質量要求合理

構成層次：系統、子、可執行目標

5）生產運營部門:

建立方法：工作分解結構（WBS）方法。

6）政府機構

2）吁為：設計、施工、選購、管理等。

7）金融機構

3）組織：由主要負責完成項目工作分解結構（WBS）中

8）公共設施管理部門

各項工作任務的個人、單位、部門組成。

9）社會公眾：工程建設期無社會風險，無污染、公害，運行

4）管理：組織、方法、措施、信息、工作過程形成。

期內對外部環境不產生有害影響，有社會效益，質量優良、價

格合理（S）過程管理：

10）內部各部門:1）項目過程分類:

創建項目產品（項目的基礎,項目管理的對象）：1.PM項目管理服務：

前期籌劃T設計T選購一施丁一驗收一總結評價（程序）項巨管理企業，專業人做專業事，專業閱歷、優勢，思

路前后統一。業主可較便利提出設計施工變更。

項目管理（是對創建項目產品過程的管理）：啟動一支配一執

行T限制一收尾增加業主額外費用，業主與設計單位通過項目公司溝通,

不利于提高溝通質量，職責不易明確，出現問題難追責。

2）方法：

2.PMC項目管理承包：

PDCA循環法：

承包商，項目管理方面的專業技能，統一協調管理項目

支配plan—*實施do—＞檢查check—＞處理action

的設計與施工，削減沖突：承包商負責管理整個施工前、

有效進行任何一項工作合乎邏輯的工作程序，要周而復始地進

施工階段，有利于削減設計變更。

行。工程項目的呈現階梯式上升的趨勢。

3.代理型CM：縮短工程項目從規劃、設計到竣工的周期,

（6）管理模式模式（業主方、承發包）：

整個工程科提前投產，節約投資，削減投資風險，較早

1）業主方：地收益。CM單位/經理早起即介入設計管理，預先考慮

施工因素，改進，分項設計、招標，剛好施工，設計變

業主自行，可隨時實行保障自己利益

更較少。

業主托付:

4.風險型CM：CM經理在開發和設計階段相當于業主的

顧問，在施工階段擔當總承包商的角色，要求CM經理提出保從而引起較多索賠；出現質量事故時，設計施工雙方簡

證最大工程費用以保證業主的投資工作。潔相互推諉責任。

5.“代建制”：托付代理合同，以常設性事業單位為主，實行2.DB設計建立總承包：

相對集中的專業化管理。

設計工作由承包商負責，削減了索賠，施工閱歷能融入

6.設計一管理：以設計單位為主，對總承包商和分包商采納階設計過程，提高可施工性，對投資和完工日期有實質保

段發包方式，加快工程進度。設計實力相對較強，施工管理實障。

力較弱。

但，業主無法參與設計單位的選擇，對最終設計和細微

3）承發包:環節限制實力降低，總價包干可能影響設計、施工質量

1.傳統的（DBB設計-招標-建立）：3.EPC/T（Electronicproductconstruction）：充分發揮市

場機制作用，促使承包商、設計師、建筑師共同尋求最

方法成熟，各方對程序熟識，業主可自由選擇設計人員，便于

經濟、有效的方法施工。適用于化工、冶金、電站、鐵

限制設計要求，施工階段比較簡潔掌控設計變更，可自由選擇

路等大型基礎設施工程，以及含有機電設備的選購和

監理人員，有利于合同、風險管理。

安裝的工程項目。

周期校長，監理工程師對工期不易限制，管理協調工作較困難，

4.DBO（設計一建立一運營）：責任主體比較單一、明確，

業主管理費較高，前期投入較高；對工程總投資不易限制，特

風險全部轉移給DBO主體，可優化項目全壽命周期成本,

殊在設計過程中對“可施工性”考慮不夠時，簡潔產生變更，

可削減不必要的延誤，使施工周期更合理，”「保證項目質量的進行全面管理的中心;

長期牢靠性，在DBO合同卜.僅須要擔當簡潔的責任而同時擁

管理采納間接而非干脆的方式c

有長期的承諾保障。

(3)任務：

但該模式責任范圍界定簡潔引起較多爭議，招標過程較長，須

1)前期:

要專業詢問公司介入。

開展專題探討及投資機會探討工作，編制企業發展戰略、

二、主要參與方

規劃；

1、業主：

選好詢問機構：

(1)目的：

組織對項目建議書、可行性探討報告進行評審，與有關

實現投資主體的投資目標、期望；

投資者和貸款方進行溝通，并落實項目資金、建設用地、

將投資限制在預定、可接受范圍內：技術設備、配套設施等建設相關條件：

保證建成后項目功能、質量達到設計標準,依據項目建設內容、規模、地點和國家有關規定對項目

進行決策，按國家和地方有關要求報請有關部門審批、

(2)特點：

核準、備案。

代表了各投資主體對項目的要求:

2)打算:

備齊項目選址、資源利用、環境愛護等方面的批準文件，協商確定水準點、坐標限制點；

并取得原料、燃料、水、電等供應以及交道運輸等方面的協議

組織或托付詢問監理丁程師對施丁組織設計進行審查：

文件；

協調處理施工現場四周地下管線，鄰近建筑物、構筑物、

明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽、合格資質的勘

有關文物、古樹等愛護工作，并擔當相應費用。

察、設計單位，簽訂合同，合同管理：

4)竣工驗收

剛好辦理有關設計文件的審批工作；

組織試運行；

組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷補償、施工場地

組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收、

的平整工作。

工程決算；

3)實施：

辦理工程移交手續；

辦理各項批準手續，如施工許可證；

做好項目有關資料的收集、接收、管理工作。

向承包方供應施工現場及毗鄰區域的工程地質、地下管線、相

2、政府：

鄰建筑物構筑物、地下工程、氣象、水文觀測等資料，保證數

據真實；主要方面：

組織承包方和詢問設計單位進行圖樣會審和設計交底;(1)制訂宏觀經濟政策與相關發展規劃，引導、調控投

資項目；資金申請內容：單位、項目（在線平臺生成的項目代碼、

建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實狀況）基

（2）制訂相關規定，界定投資管理權限，

本狀況：項目列入三年滾動投資支配，并通過在線平臺

1）核準類：

完成審批（核準、備案）狀況；申請投資補助或貼息資

由國務院核準的項目，向國務院投資主管部門提交項目申請金的主要理由和政策依據；國家發改委要求供應的其他

書。企業報送項目申請書內容：企業基本狀況；項目狀況（項內容

目名稱、建設地點、規模、內容）；項目利用資源狀況分析及

（3）維護經濟平安

對生態環境的影響分析；項目對經濟和社會的影響分析。

經濟影響分析：經濟費用效益或費用效果分析：行業影

2）備案類

響分析：區域經濟影響分析（發展、產業空間布局、當

企業應當在開工建設前將有關信息告知備案機關，包括：企業地財政收支、社會收入安排、市場競爭結構等角度進行

基本狀況；項目名稱、建設地點、規模、內容；項目總投資額;論證分析）；宏觀經濟影響分析

項目符合產業政策的聲明。

（4）優化布局：

企業告知信息不齊全的，備案機關應當指導企業補正；

項目與當地社會的相互適應性、維護社會穩定

己備案項目信息發生較大變更的，企業應剛好告知備案機關。

（5）重要資源管理（土地、水、能源）

3）補助、貼息項目

1）土地：歸國家和集體全部，任何個人不得私自買賣、

轉讓土地全部權;環境影響評價文件經批準后，建設項目的性質、規模、

地點、采納的生產工藝或防止污染、防止生態破壞的措

?）水：燈線管理：開發利用.用水總量,用水效率，水功能

施發生重大變動的，建設單位應重新報批建設項目環境

區限制納污，節水型社會，嚴控入河湖排污量。

影響評價文件。

3）能源節約：核準（國務院、國家發改委）項目，建設單位

環境影響評價文件的有效期限：自批準之日起5年，超

需在開工建設前取得省級節能機關審查機關出具的節能審查

過五年開工建設的，需報原審批部門重新審核。

看法。

投資管理：

（6）環境愛護（規劃、項目兩個層面的環境影響評價）

（1）企業投資：

1）規劃：規劃實施對環境可能造成影響的分析、預料、評估,

預防或減輕不良環境影響的對策和措施：專項規劃（+環境影1）核準類項目：

響評價的結論）。

國務院有關部門核準的：通過所在地人民政府有關部門

2）建設項目：轉送項目申請書，地方人民政府有關部門在收到項目申

請書之日起5個工作日內轉送核準機關：

向有審批權的環境愛護行政主管部門報送環境影響評價文件：

國務院核準的：地方人民政府有關部門在規定期限內將

環境影響評價資質的機構：編制環境影響評價文件中的環境影

項E申請書轉送國務院投資主管部門，由國務院投資主

響報告書、表。

管部門審核后報國務院核準。

項目核準文件的有效期：自項目核準機關做出予以核精確定或效期屆滿前30個工作日向原核準、備案機關提出延期申

同意變更確定之日起2年.請，若未提出，原核準文件期滿后自動失效.

2）備案類：（3）政府投資：

開工建設前通過在線平臺，將有關信息告知備案機關。資金來源：財政預算內投資資金、各類專項建設基金、

國家外債資金、其他政府性資金

3）運用補助、貼息的項目：不得擅自變更主要建設內容、標

準，嚴禁轉移、侵占、挪用。管理：政府投資項目實行審批制。可實行干脆投資、資

本金注入、投資補助、轉貸、貸款貼息等方式。

（2）外商投資

（4）境外投資：

1）核準范圍：

1）核準：

國家發改委：總投資含增資3億美元及以上激勵類：5000萬

美元及以上限制類；國家發改委核準：中方投資額在10億美元以上：涉及敏

感國家地區行業不分限額

省級政府：限制類中房地產項目，總投資含增資5000萬美元

以下限制類；國務院核準，國家發改委提出審核看法：中方投資額20

億美元以上并涉及敏感國家地區行業。

地方政府：總投資含增資3億美元以下激勵類項目。

3）備案：

2）有效期：有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有

國家發改委備案：中心管理企業境外投資；地方企業中方投資（2）任務:

額3億美元以上境外投資；

按施丁支配組織施丁,組織好人、材、機等資源的投入.

省、自治區、直轄市、支配單列市、新疆生產建設兵團政府投并向監理工程師供應年、季、月工程進度支配及相應進

資主管部門備案：地方企業中方投資額3億美元以下境外投度統計報表：

資。

按專用條款約定，做好施工現場地卜.管線、鄰近建筑、

3、承包商：構筑物，有美文物、古樹等愛護工作；

（1）特點：剛好向托付方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發覺問

題剛好進行改進；

以固定場地為中心綻開：

負責已完工程在移交前的愛護工作。

以托付合同為基本要求；

4、銀行對貸款項目：

干脆作用于工程項目實體：

（1）目的：保證資金的平安性、流淌性、效益性：

對象是完成項目組成部分的行動者、原材料、設備；

（2）特點：管理的主動權隨資金的投入而降低；管理手

資金投入相對巨大：

段帶有更強的金融專業性；以資金運動為主線進行管理。

建設風險內最終限制階段。

（3）內容:

貸款前：受理借款人的借款申請；進行貸款基本調查：信用評三、參與單位、人員的資格管理

價分析；對借款人財務評價：對貸款項目進行評估；制訂貸款

1、法人登記:

的法律文件：貸款審批：

（1）企業

貸款后：貸后檢查，貸款風險預警，貸款償還管理

登記機關：工商行政管理機關企業法人登記的主管機關,

（4）貸款項目評估：

分級登記管理

借款人資信評價：項目基本狀況評價：貸款方式分析；銀行效

開業：在主管部門或審批機關批準后30日內，向登記主

益和貸款風險分析：項目總體評價

管機關申請開業登記。

5、詢問工程師:

變更、注銷：分立、合并、遷移，應當主管部門或審批

（1）目的：保障托付方實現其預期目標；按合同規定取得合機關批準后30日內，向登記主管機關申請變更、開業、

法收入：為自己創建良好的社會聲譽。注銷登記。

（1）特點：智力型工作，管理內容試托付狀況而變更，不干監督管理：登記主管機關發覺企業有下列情形之一：警

脆建設工程項目實體，職業的規范性，服務的有償性，告、罰款、沒收非所得、停業整頓、扣繳、吊銷企業法

人營業執照的懲罰：

（2）任務：項目前期、打算、實施、投產運營階段

登記中隱瞞真實狀況、弄虛作假，或未經核準登記注冊

（3）工作時段：詢問任務的取得、組織與實施、總結

擅自開業的:記管理機關換領新證，過期自動廢止.

擅白變更主要登記事項或超出核準登記的經營范圍從事經營2）監督管理：

活動：

書面警告并通報，暫扣法人證書及單位印章并責令限期

不按規定辦理注銷登記的；改正、撤銷登記并收繳證書及印章的懲罰：

偽造、涂改、出租、出借、轉讓或出賣企業法人營業執照（或不依據登記事項開展活動；

副本）

不按規定申請變更、注銷登記：

抽逃、轉移資金，隱匿財產躲躲債務：

不按規定報送并公示年度報告或年度報告內容與事實不

從事非法經營的。符；

（2）事業抽逃開辦資金；

1）登記規定：自收到登記申請書之日起30日內，進行審查，涂改、出租、出借證書、印章；

做出準予登記或不準予登記

違反規定接受、運用捐贈、資助的。

撤銷、解散、被撤銷法人登記、吊銷法人證書的，應到登記機

2.業務準入資格：

關辦理注銷登記：

（1）工程詢問單位：

事業單位法人證書有效期為5年，有效期裁止口前30日內登

等級：甲、乙、丙（依據基本條件、技術力氣、水平，裝備、按規定程序申請辦理升級或擴大專業服務范圍手續;

管理水平認定）

降級或取消資格.違反持證職業方法、行業職業道德行

專業資格：31個專業進行劃分。綜合經濟專業資格，除已取為準則、市場競爭規則；質量考核存在問題。

得資質的專業外，僅限于規劃、評估詢問，工程項目管理等服

變更或終止，原資格認定單位辦理，分立或合并，單位

務范圍。

法人代表及主要技術負責人變更，因宣告破產或其他緣

服務規定：由終止業務，備案，交回資格證書辦理相應撤銷注銷手

續。

按自身條件，申請若干專業中的一項或多項服務范圍：

（2）工程項目管理服務：

須國務院主管部門認定的單位資格證書：工程設計、招標代理、

工程監理、設備監理1）認定條件：不同類別的，除滿足工程詢問單位資格認

定條件外，還應至少配備1名具有項目管理閱歷且具備

資格認定時限：國家發改委，在專家評審委員會提出審查看法

工程技術經濟專業詢問工程師（投資）資格的項目經理,

后20個工作日內做出確定。不能做出的，經分管委領導批準,

還應滿足以下資格條件：

可延長10個工作日。

①全過程策劃=規劃詢問+編制可行性探討報告

資格升級、降級、變更、終止：

全過程策劃+打算階段管理=?+工程設計

升級，丙級滿3年，乙級滿2年，達到規定的上一級資格標準,

全過程策劃+實施階段管理二①十工程或設備監理執業直至撤銷登記資格的處理。

全過程管理二①+工程設計+T程或設備監理（2）專業技術職務聘任制度：

2）資格等級：甲、乙、丙級。新申請，一律從丙級做起。1）經濟專業職務任職資格：經濟員、助理經濟師、經濟

師（全國統一考試），高級經濟師（國家統一規定評審）o

3、參與人員資格管理：

2）工程技術職務：技術員、助理工程師、工程師、高級

（1）詢問工程師（投資）管理：

工程師。

1）登記服務：取得水平證書并申請登記的人員，應當選擇且

3）評審：中、初級評審委員會由上汲人事（職改）部門

僅能同時選擇一個工程詢問單位作為執業單位。

批準組建，報人力資源社會保障部備案，

2）執業規定：應對出具的工程詢問成果簽名，加蓋本人執業

4）聘任：單位行政領導在考試合格和評審認定符合任職

專用章，并擔當相應責任。任何單位、個人修改其主持完成成

條件的人員中，依據限額擇優、競爭聘任。被聘任人員，

果，應取得其同意并簽名蓋章，特殊狀況下，可由其他詢問工

按有關工資規定，任期內領取相應職務工資，頒發聘書，

程師修改、簽名蓋章，并對修改部分擔當用應責任。

聘期一般為廣3年，也可與一個重大項目（課題）周期

3）執業檢查和懲罰：中國工程詢問協會組織各地區登記初審

相同。

機構妁詢問工程師執業狀況進行檢查，原則上每年一次。執業

檢查發覺的問題，視情節輕重，可賜予警告、通報指責、暫停四、綜合

1、基本原則：綜合目標實現為核心，堅持系統視角、綜合集確定進度度量和工程項目限制的時間基準線。

成管理理念，提高項目管理績效，實施項目動態管理。

(2)制訂步驟：

2、目標體系：

清晰定義工程項目目標：

成果性+約束性目標

將工程項H范圍劃分為各個工作包；

構成工程項目管理的三大干脆績效目標：進度、質量、成本。

明確每一個工作包所必需完成的具體任務，并由擔當該

特征：多元性、相關性、均衡性、層次性、動態性工作包任務的管理者提出具體的工作支配：

3、實現過程(支配)：匯總各工作包的支配并以網絡圖或橫道圖等表現形式表

示，邏輯關系，協調一樣進度支配；

(1)作用：

質量檢查評審的關鍵5點、質量檢查、評審支配；

指導項目實施的根本依據，實施項目綜合管理的基礎性工作。

資源消耗和評審，資源供應、費用限制支配：

預料確定的工程項目管理目標實現的可能性。

風險分析、對策；

統一和協調項目工作的指導性文件，促進工程相關各方之間的

協調和溝通；對支配進行評審.確定后下達基層執行，

確定關鍵限制點的檢查內容、范圍、時間;<3)實施、限制

基本步驟：建立支配實施的監測記錄體系和報告制度T對偏差廣義，包括建設過程中和建設完成后的后評價。

進行分析-實行措施訂正偏差

一般指建設過程中.稱為跟蹤、中間評價C

（4）變更限制：

（2）目標：

1）原則：

設定時間：階段性（一個子項目或單項工程完工后，功

事先定義好的項口范圍和整體目標必需不斷保持：能特性、質量、進度、費用等綜合評價）：定期評價（建

設過程中的月度、季度、年度評價。子項目尚在建設中，

進度支配上，留適當余地：

很難評價功能特性，只對已完成部分工程的質量、進度、

盡量削減變更帶來的影響：

費用進行綜合評價）

嚴格變更評審、批準程序，重大的必需取得業主同意：

設定要求：目標須精確化、具體化、定量化，以工作分

變更評審前要與有關部門進行反復協商溝通。析為依據，標準清晰客觀，合理、可達到。

2）實施過程：審查變更懇求T批準變更T管理可交付成果T（3）方法

組織過程資產、項目文件、項目管理支配的變更。

1）關鍵績效指標：對組織運作過程中實現戰略目標的關

3、績效評價鍵勝利要素的提煉和歸納，分解為可運作的遠景目標和

量化指標的有效工具。

（1）概念:

2）平衡計分卡：運用者可從利益相關者、生命周期、學習與費用:CV=O,CPI=1,費用按支配投入：

創新、成本估算與財務四個層面建立有效溝通與聯系體系。

績效：CV>0,CPI>1.幫用投入比支配結余:

3）掙值法△

評價：CV<0,CPK1,費用投入比支配超支;

費用、進度綜合分析限制。

進度：SV=O,SPI=1,進度按支配進行;

基本參數：

績效：SV>0,SPI>1,進度比支配提前；

已完.匚預算費用（BCWP）=已完成工作量”預算單價

評價：SVVO,SPK1,進度比支配拖后。

支配工作預算費用（BCWS）=支配工作量*預算單價

4、溝通：

已完工作實際費用（ACWP）=已完成工作量*實際單價

（1）形式：

評價指標：

是否須要反饋：雙向、單項；

費用偏差CV=已完預算一已完實際

信息流向：垂直、橫向、網絡狀；

進度偏差SV=已完預算一支配預算

溝通媒介：語言、非語言；

費用績效指數CPI=已完預算/已完實際

溝通范圍：內部、外部；

進度績效指數SPI=已完預算/支配預和

正式程度：正式，非正式。

（2）主要內容：內部、外部2、內容：范圍界定、確認、限制。

（3）障礙：發送者、信息傳遞、接收者、組織內部固有、忽2、界定:

視反饋。