律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)操作指引?一、引言企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨著各種法律風(fēng)險，這些風(fēng)險可能對企業(yè)的生存和發(fā)展造成嚴(yán)重影響。律師作為專業(yè)的法律人士，能夠為企業(yè)提供全面、專業(yè)的法律風(fēng)險管理服務(wù)，幫助企業(yè)識別、評估和應(yīng)對法律風(fēng)險，保障企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。本操作指引旨在為律師辦理企業(yè)法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)提供指導(dǎo)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量。

二、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備（一）了解企業(yè)基本情況1.收集企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、組織架構(gòu)圖、股東信息等基礎(chǔ)資料，了解企業(yè)的設(shè)立背景、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。2.與企業(yè)管理層進(jìn)行溝通，了解企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)流程、管理現(xiàn)狀等，掌握企業(yè)的核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（二）組建專業(yè)團(tuán)隊根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)的需求，組建由律師、律師助理等組成的專業(yè)團(tuán)隊。團(tuán)隊成員應(yīng)具備豐富的法律知識、企業(yè)管理經(jīng)驗和風(fēng)險識別能力，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

（三）制定工作計劃根據(jù)企業(yè)的實際情況和需求，制定詳細(xì)的工作計劃，明確業(yè)務(wù)目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作步驟、時間安排和人員分工等。工作計劃應(yīng)具有針對性和可操作性，確保業(yè)務(wù)能夠按時、高質(zhì)量完成。

三、法律風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計針對企業(yè)不同部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險調(diào)查問卷，由相關(guān)人員填寫，收集風(fēng)險信息。2.訪談法：與企業(yè)管理層、各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工等進(jìn)行面對面訪談，了解他們在工作中遇到的法律問題和風(fēng)險隱患。3.文檔審查法：審查企業(yè)的合同、協(xié)議、規(guī)章制度、財務(wù)報表、審計報告等各類文檔，查找其中存在的法律風(fēng)險。4.流程圖分析法：繪制企業(yè)的業(yè)務(wù)流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的法律風(fēng)險。5.案例分析法：收集同行業(yè)或類似企業(yè)的法律風(fēng)險案例，進(jìn)行分析研究，從中發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險。

（二）風(fēng)險識別內(nèi)容1.合同風(fēng)險：包括合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，如合同條款不明確、對方違約、合同欺詐等。2.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險：涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運用過程中的風(fēng)險，如侵權(quán)糾紛、知識產(chǎn)權(quán)歸屬爭議等。3.勞動用工風(fēng)險：涵蓋勞動合同簽訂、履行、解除、勞動爭議處理等方面的風(fēng)險，如未簽訂勞動合同、加班工資爭議、違法解除勞動合同等。4.公司治理風(fēng)險：包括股東會、董事會、監(jiān)事會等治理機(jī)構(gòu)運作過程中的風(fēng)險，如決策程序不規(guī)范、內(nèi)部監(jiān)督失效等。5.稅務(wù)風(fēng)險：涉及企業(yè)稅務(wù)申報、繳納、稅務(wù)籌劃等環(huán)節(jié)的風(fēng)險，如偷稅漏稅、稅務(wù)處罰等。6.合規(guī)風(fēng)險：企業(yè)在遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范等方面存在的風(fēng)險，如違反環(huán)保法規(guī)、安全生產(chǎn)法規(guī)等。7.訴訟仲裁風(fēng)險：企業(yè)面臨的各類訴訟、仲裁案件可能帶來的風(fēng)險，如敗訴風(fēng)險、執(zhí)行風(fēng)險等。

四、法律風(fēng)險評估（一）評估指標(biāo)設(shè)定1.可能性：評估法律風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估法律風(fēng)險對企業(yè)造成的影響大小，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害、業(yè)務(wù)中斷等，分為重大、較大、一般、較小四個等級。

（二）評估方法選擇1.定性評估法：根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，結(jié)合專業(yè)經(jīng)驗和判斷，對法律風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行定性評估。2.定量評估法：運用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對法律風(fēng)險的可能性和影響程度進(jìn)行量化評估。

（三）風(fēng)險等級劃分根據(jù)法律風(fēng)險的可能性和影響程度，將法律風(fēng)險劃分為高風(fēng)險、較高風(fēng)險、中等風(fēng)險、較低風(fēng)險和低風(fēng)險五個等級。高風(fēng)險是指發(fā)生可能性高且影響程度重大的風(fēng)險；較高風(fēng)險是指發(fā)生可能性較高且影響程度較大的風(fēng)險；中等風(fēng)險是指發(fā)生可能性中等且影響程度一般的風(fēng)險；較低風(fēng)險是指發(fā)生可能性較低且影響程度較小的風(fēng)險；低風(fēng)險是指發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險。

五、法律風(fēng)險應(yīng)對（一）制定應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的法律風(fēng)險，建議企業(yè)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)、退出特定市場等。2.風(fēng)險降低：對于較高風(fēng)險，通過采取一系列措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度，如完善合同條款、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)范勞動用工管理等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買商業(yè)保險、在合同中約定免責(zé)條款等。4.風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險或經(jīng)過評估認(rèn)為可以接受的風(fēng)險，企業(yè)可選擇風(fēng)險接受策略，如預(yù)留一定的風(fēng)險應(yīng)對資金等。

（二）實施應(yīng)對措施1.根據(jù)制定的應(yīng)對策略，協(xié)助企業(yè)制定具體的實施方案，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、時間節(jié)點和工作要求等。2.跟蹤監(jiān)督應(yīng)對措施的實施情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行調(diào)整和完善，確保應(yīng)對措施能夠有效落實。

（三）應(yīng)急預(yù)案制定對于可能給企業(yè)帶來重大損失或影響的法律風(fēng)險，如重大訴訟仲裁案件、突發(fā)合規(guī)事件等，制定應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施、后續(xù)恢復(fù)措施等內(nèi)容，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對，降低損失。

六、法律風(fēng)險管理體系建設(shè)（一）制度建設(shè)1.協(xié)助企業(yè)建立健全法律風(fēng)險管理制度，明確法律風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則、流程、職責(zé)等，確保法律風(fēng)險管理工作有章可循。2.完善企業(yè)內(nèi)部合同管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、勞動用工管理制度、公司治理制度等相關(guān)制度，將法律風(fēng)險防控融入企業(yè)的日常管理中。

（二）流程優(yōu)化1.對企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，識別其中存在的法律風(fēng)險點，通過完善流程控制環(huán)節(jié)、明確操作規(guī)范等方式，降低法律風(fēng)險。2.建立合同審查、知識產(chǎn)權(quán)管理、勞動用工管理等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的法律風(fēng)險防控機(jī)制，加強(qiáng)對流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。

（三）人員培訓(xùn)1.組織開展法律風(fēng)險培訓(xùn)活動，提高企業(yè)員工的法律風(fēng)險意識和防范能力。培訓(xùn)內(nèi)容可包括法律法規(guī)解讀、典型案例分析、法律風(fēng)險防控技巧等。2.針對企業(yè)管理層、關(guān)鍵崗位員工等重點人群，開展個性化的法律風(fēng)險培訓(xùn)，增強(qiáng)他們在決策和工作中識別、應(yīng)對法律風(fēng)險的能力。

七、業(yè)務(wù)溝通與協(xié)作（一）與企業(yè)內(nèi)部溝通1.定期與企業(yè)管理層溝通法律風(fēng)險管理工作進(jìn)展情況、存在的問題及解決方案，及時匯報重大法律風(fēng)險事件和應(yīng)對措施。2.與企業(yè)各部門保持密切聯(lián)系，了解業(yè)務(wù)動態(tài)和法律風(fēng)險需求，提供針對性的法律支持和服務(wù)。

（二）與外部機(jī)構(gòu)協(xié)作1.與會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)建立協(xié)作關(guān)系，共同為企業(yè)提供全面的風(fēng)險管理服務(wù)。如在稅務(wù)風(fēng)險防控方面，與稅務(wù)師事務(wù)所合作開展稅務(wù)籌劃和稅務(wù)合規(guī)審查。2.與行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機(jī)構(gòu)等保持溝通交流，及時了解行業(yè)最新法律動態(tài)和風(fēng)險趨勢，為企業(yè)提供前瞻性的法律風(fēng)險管理建議。

八、業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案收集在業(yè)務(wù)開展過程中，及時收集與法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件、資料，包括企業(yè)提供的基礎(chǔ)資料、風(fēng)險識別評估報告、應(yīng)對措施方案、培訓(xùn)記錄等。

（二）檔案整理對收集到的檔案資料進(jìn)行分類整理，按照文件的性質(zhì)、時間順序等進(jìn)行編號、裝訂，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。

（三）檔案保管建立專門的檔案保管制度，將整理好的檔案資料妥善保管，防止檔案資料丟失、損壞或泄露。檔案保管期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需要確定。

（四）檔案查閱制定檔案查閱制度，明確查閱檔案的權(quán)限、流程和手續(xù)。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密等敏感信息的檔案，應(yīng)嚴(yán)格限制查閱范圍。

九、業(yè)務(wù)總結(jié)與持續(xù)改進(jìn)（一）業(yè)務(wù)總結(jié)在完成企業(yè)法律風(fēng)險管理業(yè)務(wù)后，對整個業(yè)務(wù)過程進(jìn)行總結(jié)，分析業(yè)務(wù)開展過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，評估服務(wù)質(zhì)量和效果。

（二）持續(xù)改進(jìn)根據(jù)業(yè)務(wù)總結(jié)的結(jié)果，針對存