造紙及紙制品業職業健康安全管理體系審核?一、引言造紙及紙制品業作為我國重要的基礎產業，在國民經濟中占據著重要地位。然而，該行業在生產過程中存在諸多職業健康安全風險，如粉塵、噪聲、化學物質暴露等，可能對員工的身體健康造成損害。建立和完善職業健康安全管理體系，對于保障員工的生命安全與健康，促進企業的可持續發展具有重要意義。職業健康安全管理體系審核是確保體系有效運行的關鍵環節，通過審核可以發現體系運行中的問題，及時采取措施加以改進，不斷提升企業的職業健康安全管理水平。

二、審核目的本次審核旨在評估造紙及紙制品業企業職業健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性。具體目的包括：1.檢查企業是否符合國家有關職業健康安全法律法規、標準和其他要求。2.評價職業健康安全管理體系文件是否完善、有效，是否得到有效實施。3.發現職業健康安全管理體系運行中的薄弱環節和存在的問題，提出改進建議，促進企業持續改進職業健康安全績效。

三、審核依據1.國家相關職業健康安全法律法規，如《中華人民共和國職業病防治法》《中華人民共和國安全生產法》等。2.行業標準，如造紙行業的相關安全衛生標準。3.企業自身制定的職業健康安全管理體系文件，包括方針、目標、程序文件、作業指導書等。

四、審核范圍本次審核涵蓋造紙及紙制品業企業的生產經營活動全過程，包括原材料采購、生產加工、設備維護、產品銷售等環節涉及的職業健康安全管理。審核范圍涉及企業內所有部門和工作場所。

五、審核方法本次審核采用文件審核與現場審核相結合的方法。1.文件審核審查職業健康安全管理體系文件的完整性、準確性和一致性。檢查文件是否符合法律法規和標準要求，是否與企業實際情況相適應。2.現場審核觀察工作場所的實際情況，檢查職業健康安全措施的落實情況。與員工交談，了解其對職業健康安全知識的掌握程度和工作中的感受。查閱相關記錄，如培訓記錄、設備維護記錄、事故報告等，驗證體系運行的有效性。

六、審核內容1.職業健康安全方針與目標檢查企業職業健康安全方針是否明確、清晰，體現了企業對職業健康安全的承諾，是否得到全體員工的理解和貫徹。審核職業健康安全目標的設定是否合理、可測量，是否與方針相一致，是否分解到各部門和層次，并得到有效實施。2.法律法規與其他要求審查企業是否建立并保持識別、獲取適用的職業健康安全法律法規和其他要求的程序，確保企業的活動符合相關要求。檢查企業是否及時更新法律法規和其他要求的信息，并將相關要求傳達給員工。3.機構與職責審核企業職業健康安全管理機構的設置是否合理，職責是否明確。檢查各級管理人員和員工的職業健康安全職責是否得到明確規定，并得到有效落實。4.風險管理審查企業是否對生產經營活動中的職業健康安全風險進行識別、評價和控制。檢查風險評價方法是否科學、適用，風險控制措施是否有效，是否定期對風險進行重新評價。5.運行控制檢查企業對與職業健康安全有關的運行活動，如原材料采購、生產工藝控制、設備維護、作業環境管理等，是否實施有效的控制。審查相關的操作規程、作業指導書等是否完善，是否符合法律法規和標準要求，員工是否嚴格按照規定操作。6.應急準備與響應審核企業是否制定應急預案，包括火災、爆炸、泄漏、中毒等事故的應急處置措施。檢查企業是否定期對應急預案進行演練，員工是否熟悉應急程序和各自的應急職責。7.培訓、意識與能力審查企業的職業健康安全培訓計劃是否合理、有效，是否覆蓋了所有員工。檢查培訓記錄，了解員工是否接受了必要的職業健康安全培訓，培訓效果是否達到要求。評估員工對職業健康安全知識的掌握程度和意識水平。8.協商與溝通檢查企業是否建立了與員工、相關方進行職業健康安全信息溝通的機制。審核企業是否及時處理員工和相關方的意見和建議，是否將職業健康安全信息有效地傳達給員工。9.文件控制審查企業職業健康安全管理體系文件的管理程序，確保文件的編制、審批、發放、使用、修訂和作廢等環節得到有效控制。檢查文件是否清晰、完整，是否便于員工獲取和使用。10.記錄控制審核企業對職業健康安全記錄的管理程序，確保記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等得到有效控制。檢查記錄是否真實、完整，是否能夠為體系運行和績效評價提供證據。

七、審核發現與分析1.文件方面部分程序文件的內容與實際操作存在一定差距，需要進一步修訂完善，以確保其有效性和可操作性。文件的發放和回收記錄不夠詳細，存在個別文件丟失的風險。2.機構與職責部分部門對職業健康安全職責的認識不夠清晰，存在職責交叉和推諉現象。企業職業健康安全管理機構的作用發揮不夠充分，未能定期對重大問題進行研究和決策。3.風險管理風險識別不夠全面，對一些新的生產工藝和設備帶來的風險未能及時識別。風險評價方法不夠科學，導致部分風險控制措施的針對性不強。4.運行控制部分操作規程未及時更新，不能滿足新的生產要求。一些作業現場的職業健康安全防護設施存在老化、損壞現象，未及時得到維修和更換。5.應急準備與響應應急預案的演練計劃不夠完善，演練的頻率和效果有待提高。應急救援物資的儲備不足，部分物資過期未及時更換。6.培訓、意識與能力培訓內容與實際工作結合不夠緊密，培訓效果評估方式單一。部分員工對職業健康安全知識的掌握程度較低，安全意識有待加強。7.協商與溝通與員工的溝通渠道不夠暢通，員工提出的一些職業健康安全問題未能及時得到反饋和解決。與相關方的溝通較少，對相關方的職業健康安全要求傳達不夠及時。8.文件控制文件修訂后未能及時對相關人員進行培訓，導致部分員工仍按照舊文件操作。文件的電子版本管理不夠規范，存在信息丟失的風險。9.記錄控制部分記錄的填寫不規范，存在漏填、錯填現象。記錄的保存期限不符合要求，部分重要記錄提前銷毀。

八、審核結論本次審核發現，造紙及紙制品業企業職業健康安全管理體系總體上符合相關法律法規和標準要求，但在文件管理、機構與職責、風險管理、運行控制、應急準備與響應、培訓、協商與溝通、文件控制和記錄控制等方面存在一些問題。這些問題影響了體系的有效運行和職業健康安全績效，需要企業采取有效措施加以改進。

九、改進建議1.文件管理組織相關人員對程序文件進行全面修訂，使其與實際操作緊密結合，確保文件的有效性和可操作性。完善文件發放和回收記錄，明確記錄的責任人，定期對文件進行清查，防止文件丟失。2.機構與職責進一步明確各部門的職業健康安全職責，避免職責交叉和推諉現象。加強對部門負責人的培訓，提高其對職業健康安全職責的認識和履行能力。充分發揮企業職業健康安全管理機構的作用，定期召開會議，研究解決重大職業健康安全問題，確保體系的有效運行。3.風險管理組織專業人員對生產經營活動進行全面的風險識別，關注新的生產工藝和設備帶來的風險，及時更新風險信息。采用科學合理的風險評價方法，如LEC法等，對風險進行準確評價，制定針對性強的風險控制措施，并定期對風險進行重新評價。4.運行控制及時更新操作規程，使其符合新的生產要求，并對員工進行培訓，確保員工嚴格按照操作規程操作。加強對作業現場職業健康安全防護設施的檢查和維護，及時維修和更換老化、損壞的設施，確保設施的正常運行。5.應急準備與響應完善應急預案的演練計劃，增加演練的頻率和種類，提高演練的效果。演練后要及時總結經驗教訓，對應急預案進行修訂完善。加強應急救援物資的儲備管理，定期檢查物資的數量和質量，及時更換過期物資，確保應急物資的充足和有效。6.培訓、意識與能力優化培訓內容，使其更加貼近實際工作，采用多樣化的培訓效果評估方式，如考試、實際操作考核、問卷調查等，確保培訓效果。加強對員工的職業健康安全培訓教育，通過多種形式提高員工的安全意識和安全技能，如安全知識競賽、安全演講等。7.協商與溝通建立多種與員工溝通的渠道，如意見箱、座談會、內部網絡平臺等，及時收集員工的意見和建議，并給予及時反饋和解決。加強與相關方的溝通與協調，及時傳達職業健康安全要求，簽訂相關協議，共同做好職業健康安全管理工作。8.文件控制文件修訂后及時組織相關人員進行培訓，確保員工掌握新文件的要求。同時，對文件的電子版本進行規范管理，做好備份和存儲工作，防止信息丟失。9.記錄控制加強對記錄填寫人員的培訓，規范記錄的填寫要求，確保記錄真實、完整。建立記錄審核制度，定期對記錄進行審核，發現問題及時整改。嚴格按照規定的保存期限保存記錄，重要記錄要延長保存期限，以備查閱。

十、跟蹤審核為確保企業對審核中發現的問題采取有效措施進行改進，應在規定的時間內進行跟蹤審核。跟蹤審核的重點是檢查企業改進措施的落實情況和職業健康安全績