標準企業(yè)債券上市合同模板合同編號：__________甲方（債券發(fā)行人）：__________乙方（證券交易所）：__________鑒于甲方為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備發(fā)行債券的資格和條件；鑒于乙方為依法設立并有效存續(xù)的證券交易所，具備為企業(yè)債券提供上市服務的資格和條件；雙方為明確雙方在企業(yè)債券上市過程中的權利義務，經友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守：第一條債券基本信息1.1債券名稱：__________1.2債券代碼：__________1.3債券面值：人民幣_______元1.4債券發(fā)行總額：人民幣_______億元1.5債券期限：_______年1.6債券利率：固定利率/浮動利率，具體利率為_______%1.7債券付息方式：_______（每年/每半年/每季度）1.8債券發(fā)行日期：_______年_______月_______日1.9債券上市日期：_______年_______月_______日第二條甲方權利與義務2.1甲方應按照有關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則和本合同的約定，及時、全面、真實、準確、完整地披露債券相關信息。2.2甲方應確保債券發(fā)行文件的真實性、準確性和完整性，并對債券發(fā)行文件中披露的內容承擔法律責任。2.3甲方應按照證券交易所的要求，及時提供債券發(fā)行、上市等相關文件和資料。2.4甲方應遵守證券交易所的上市規(guī)則，確保債券上市交易的正常進行。2.5甲方應按照本合同約定的時間、金額和方式支付債券利息和本金。2.6甲方應確保債券發(fā)行和上市過程中不存在任何違法違規(guī)行為。第三條乙方權利與義務3.1乙方應按照有關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則和本合同的約定，為甲方提供債券上市服務。3.2乙方應確保債券上市交易的公開、公平、公正，維護債券市場秩序。3.3乙方應對甲方提交的債券發(fā)行、上市等相關文件和資料進行審核，確保其真實、準確、完整。3.4乙方應按照證券交易所規(guī)則，為甲方提供債券上市交易的技術支持和服務。3.5乙方應對債券上市交易過程中的異常情況及時進行處理，保障債券市場的正常運行。3.6乙方應確保債券上市過程中不存在任何違法違規(guī)行為。第四條債券上市申請及審核4.1甲方應按照證券交易所的要求，提交債券上市申請文件，包括但不限于債券發(fā)行文件、上市申請報告、財務報告等。4.2乙方應對甲方提交的債券上市申請文件進行審核，并在收到申請文件之日起_______個工作日內作出審核決定。4.3乙方審核通過甲方債券上市申請的，甲方應按照證券交易所的要求，辦理債券上市相關手續(xù)。第五條債券上市交易5.1債券上市交易期間，甲方應按照證券交易所規(guī)則，及時履行信息披露義務。5.2乙方應按照證券交易所規(guī)則，為甲方提供債券上市交易的技術支持和服務。5.3甲方應確保債券上市交易過程中不存在任何違法違規(guī)行為。第六條違約責任6.1任何一方違反本合同的約定，導致本合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償對方因此遭受的損失。6.2甲方違反本合同約定，未按期支付債券利息或本金，乙方有權按照證券交易所規(guī)則，對甲方進行處罰，并要求甲方承擔相應的法律責任。第七條爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效及終止8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本合同有效期為債券上市期間，自債券上市之日起至債券到期之日止。8.3本合同終止后，雙方因本合同產生的權利義務關系仍應繼續(xù)履行。第九條其他約定9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.權利與義務明確：合同中應明確雙方在企業(yè)債券上市過程中的權利與義務，確保各方的合法權益得到保護。2.信息披露：甲方應確保債券相關信息及時、全面、真實、準確、完整地披露，遵守信息披露義務。3.法律合規(guī)：雙方在合同執(zhí)行過程中應嚴格遵守相關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則，確保債券發(fā)行和上市合法合規(guī)。4.審核程序：甲方應按照乙方的要求提交債券上市申請文件，乙方應對申請文件進行審核，并依法作出審核決定。5.違約責任：任何一方違反合同約定，應承擔違約責任，賠償對方損失。解決辦法：1.協(xié)商解決：在合同履行過程中，雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。2.法律訴訟：協(xié)商不成時，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟，通過法律途徑解決爭議。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.權利與義務：指合同雙方在合同履行過程中所享有的權利和應承擔的義務，是合同的基本要素。2.信息披露：指債券發(fā)行人在債券發(fā)行和上市過程中，按照有關法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則，向投資者和社會公眾公開債券相關信息的行為。3.法律合規(guī)：指在債券發(fā)行和上市過程中，雙方遵循相關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則，確保行為合法合規(guī)。4.審核決定：指證券交易所對債券上市申請文件進行審核后，作出的批準或不批準債券上市的決定。5.違約責任：指合同一方違反合同約定，導致合同無法履行或造成對方損失時，應承擔的民事責任。特殊應用場合及補充條款：1.應用場合：企業(yè)債券在特定行業(yè)或區(qū)域上市補充條款：考慮到行業(yè)的特殊性和區(qū)域經濟特點，雙方可增加如下條款：“鑒于甲方所屬行業(yè)的特殊規(guī)定或區(qū)域經濟政策的支持，雙方同意在債券上市過程中，甲方應額外提供與行業(yè)或區(qū)域相關的政策支持文件和行業(yè)分析報告，以供乙方審核。”2.應用場合：債券用于特定項目融資“甲方承諾，債券募集的資金將專用于_______項目，并定期向乙方報告該項目的進度和資金使用情況，以確保債券資金使用的透明度和合理性。”3.應用場合：債券發(fā)行涉及跨國交易補充條款：在跨國交易中，可能需要考慮外匯管制和國際法律因素，因此可以增加：“鑒于債券發(fā)行涉及跨國交易，甲乙雙方同意，在債券上市和交易過程中，應遵守相關國家或地區(qū)的法律法規(guī)，包括但不限于外匯管制規(guī)定，并采取必要措施確保交易的合法性和合規(guī)性。”4.應用場合：債券發(fā)行人與投資者有特殊約定“甲方與某些投資者可能有特殊約定，如優(yōu)先購買權、額外收益分配等，甲方應將這些特殊約定及時告知乙方，并在上市文件中予以披露。”合同所需附件列表：1.債券發(fā)行文件債券發(fā)行說明書債券發(fā)行協(xié)議法律意見書2.上市申請文件上市申請報告財務審計報告上