ADDINCNKISM.UserStyle《基金與證券法》課程教學(xué)大綱（理論課程）一、課程基本信息課程號0723S07001開課單位法學(xué)院課程名稱基金與證券法FundsandSecuritiesLaw課程性質(zhì)選修考核類型考查課程學(xué)分2課程學(xué)時34課程類別學(xué)科基礎(chǔ)課程先修課程無適用專業(yè)（類）法學(xué)二、課程描述及目標(biāo)（一）課程簡介《基金與證券法》課程是法學(xué)專業(yè)的一門重要的理論課程，旨在通過理論教學(xué)與實踐操作訓(xùn)練，使學(xué)生了解基金與證券法的基本概念、基本制度，掌握基金與證券法的基礎(chǔ)知識、基本原理，具備發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的基本能力，訓(xùn)練學(xué)生基金與證券法領(lǐng)域研究能力，培養(yǎng)學(xué)生運用基金與證券法律知識解決實際法律問題的應(yīng)用能力。（二）教學(xué)目標(biāo)本課程以基金與證券領(lǐng)域基礎(chǔ)法律知識為主要內(nèi)容，結(jié)合基金與證券法領(lǐng)域?qū)崉?wù)案例，以培養(yǎng)法學(xué)專業(yè)學(xué)生法律思維、提高解決基金與證券領(lǐng)域?qū)崉?wù)法律問題能力為目標(biāo)。通過本課程，使學(xué)生掌握基金與證券法中重點法律制度，了解司法實踐中基金與證券領(lǐng)域法律問題分析和解決的步驟、程序與方法，深入理解國內(nèi)基金與證券領(lǐng)域理論和實踐，能夠運用所學(xué)過的法律知識，準(zhǔn)確的分析基金與證券領(lǐng)域法律關(guān)系，解決法律實務(wù)問題，具備從事法律實務(wù)工作的能力。具體而言，該課程的教學(xué)目標(biāo)主要有以下四項：課程目標(biāo)1：系統(tǒng)理解基金與證券法相關(guān)規(guī)定；課程目標(biāo)2：準(zhǔn)確分析基金與證券領(lǐng)域法律關(guān)系；課程目標(biāo)3：熟練掌握解決基金與證券領(lǐng)域?qū)崉?wù)問題的技巧和方法，設(shè)計合理的、多元的解決方案；課程目標(biāo)4：培養(yǎng)個人獨立思考、實操能力和團(tuán)隊合作能力。三、課程目標(biāo)對畢業(yè)要求的支撐關(guān)系畢業(yè)要求指標(biāo)點課程目標(biāo)權(quán)重1-1：牢固掌握基金與證券法的基本知識和基本理論；課程目標(biāo)1課程目標(biāo)260%2-2：具有運用法學(xué)理論知識分析問題和解決問題的基本能力；課程目標(biāo)320%3-1：熱愛社會主義祖國，擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，掌握中國特色社會主義理論體系，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀；課程目標(biāo)1課程目標(biāo)2課程目標(biāo)3課程目標(biāo)410%3-4：具有較高的理論素養(yǎng)，具有創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新精神，具有從事法學(xué)研究工作的能力。課程目標(biāo)3課程目標(biāo)410%四、教學(xué)方式與方法本課程以基金與證券法相關(guān)基礎(chǔ)知識為主要內(nèi)容，以案例分析為輔，采用啟發(fā)式、討論式等多種行之有效的教學(xué)方法，加強(qiáng)師生之間、學(xué)生之間的交流，引導(dǎo)學(xué)生既能獨立思考，又能團(tuán)隊合作，強(qiáng)化法律思維的訓(xùn)練。習(xí)題課、討論課、案例課是啟迪學(xué)生思維、培養(yǎng)學(xué)生提出、分析、解決問題能力的重要教學(xué)環(huán)節(jié)，應(yīng)在教師引導(dǎo)下以討論、交流為主。鼓勵通過有代表性的個案分析、類型化案例分析、疑難案例專題研究等多種方式展開探究性學(xué)習(xí)。因材施教，激發(fā)學(xué)生的智力和潛能，調(diào)動學(xué)生的主動性和積極性。在教學(xué)方法上，應(yīng)發(fā)揮好課堂教學(xué)主渠道的作用，教學(xué)手段應(yīng)服務(wù)于教學(xué)目的，提倡有效利用網(wǎng)絡(luò)資源，擴(kuò)大教學(xué)信息量，提高教學(xué)質(zhì)量和效益，培養(yǎng)學(xué)生分析問題和解決問題的能力。特別是應(yīng)充分利用PBL（Problem-basedLearning）這一問題導(dǎo)向式教學(xué)模式，個人獨立分析和小組討論學(xué)習(xí)相結(jié)合，鼓勵學(xué)生，自行提出問題、分析問題，解決問題，以獲得最有效率的學(xué)習(xí)，激發(fā)學(xué)生的求知欲。五、教學(xué)重點與難點（一）教學(xué)重點重點在于掌握基金與證券法的基本概念、基本制度，了解司法實踐中基金與證券領(lǐng)域法律問題分析和解決的步驟、程序與方法。（二）教學(xué)難點難點在于深入理解國內(nèi)基金與證券領(lǐng)域理論和實踐，運用所學(xué)過的法律知識，準(zhǔn)確的分析基金與證券領(lǐng)域法律關(guān)系，解決實務(wù)中的基金與證券領(lǐng)域法律問題。六、教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配序號教學(xué)內(nèi)容基本要求學(xué)時教學(xué)方式對應(yīng)課程目標(biāo)1第1章基金與證券法總論掌握證券投資基金的基本范疇和分類、證券市場的基本要素，掌握證券法的調(diào)整對象和基本原則。2講授課程目標(biāo)1、22第2章證券發(fā)行法律制度掌握證券發(fā)行概念、證券發(fā)行條件與證券發(fā)行程序等相關(guān)法律知識。4講授課程目標(biāo)2、33第3章證券上市與交易掌握證券在證券交易所上市交易相關(guān)相關(guān)法律知識。4講授課程目標(biāo)24第4章信息披露制度掌握證券市場信息披露的基本原則與信息披露的方式、要求與披露程序，以及違反信息披露法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等相關(guān)知識。2講授、討論、案例分析課程目標(biāo)25第5章投資者保護(hù)掌握投資者保護(hù)的基本理論、法律措施以及相應(yīng)規(guī)則。2講授課程目標(biāo)2、36第6章證券交易場所掌握證券交易場所的主要功能、主要工作內(nèi)容和主要工作程序，以及證券交易場所的主要法律規(guī)則。4講授課程目標(biāo)27第7章證券公司掌握證券公司的主要功能、主要工作內(nèi)容和主要工作程序，以及與證券公司相關(guān)的主要法律規(guī)則。2講授課程目標(biāo)28第8章基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律制度掌握基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍及性質(zhì)，了解各類服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入機(jī)制、權(quán)利義務(wù)和主要職責(zé)。4講授課程目標(biāo)2、39第9章基金與證券監(jiān)管法律制度掌握證券市場監(jiān)管主體、監(jiān)管機(jī)制、監(jiān)管體系和監(jiān)管措施等方面的知識。6講授、討論、案例分析課程目標(biāo)210第10章基金與證券法律責(zé)任制度掌握證券市場違反法律法規(guī)的行為類型、證券市場違法行為的歸責(zé)與責(zé)任承擔(dān)以及救濟(jì)措施的相關(guān)法律知識。4講授、討論、案例分析課程目標(biāo)2、3合計34七、實驗內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配序號實驗項目名稱實驗內(nèi)容與要求學(xué)時類型對應(yīng)課程目標(biāo)1案例研習(xí)：課前閱讀指定的案例及參考文獻(xiàn)，課堂主要通過課堂報告與討論形式進(jìn)行。分析和解決基金與證券領(lǐng)域的相關(guān)問題。2案例報告課程目標(biāo)32組織與律師交流學(xué)習(xí)了解律師處理基金與證券領(lǐng)域糾紛的步驟、方法、方案設(shè)計。2參觀考察課程目標(biāo)3合計34注：實驗要求包括必修、選修；實驗類型包括“演示性”、“驗證性”、“設(shè)計性”、“探究性”、“其它”等。八、學(xué)業(yè)評價和課程考核（一）考核類型：考試t考查（二）考核方式：開卷考試閉卷考試t課程論文課程報告其它：（三）成績評定：考核依據(jù)建議分值（百分比）考核/評價細(xì)則對應(yīng)課程目標(biāo)平時考核30%出勤5%全勤滿分；出勤率≥90%為出勤成績80分；出勤率≥80%為出勤成績70分；出勤率≥70%為出勤成績60分；出勤率＜70%，出勤成績0。課程目標(biāo)1作業(yè)20%按時完成作業(yè)進(jìn)度、基本概念準(zhǔn)確、正確性高，同時滿足三個條件90-100分，兩個條件的，80—89分，一個條件的70-79分，其他60分以下。課程目標(biāo)2表現(xiàn)5%依照回答次說和質(zhì)量考核。積極回答問題，次說最多和質(zhì)量優(yōu)等為90分以上，次說其次，質(zhì)量良為80-89分，次說再次，質(zhì)量又差為70-79分。次數(shù)再少，質(zhì)量又差為60-69分，每次都沒有回答上問題的0分。課程目標(biāo)3期末考核70%依照論文評分標(biāo)準(zhǔn)。課程目標(biāo)1課程目標(biāo)2課程目標(biāo)3課程目標(biāo)4九、課程目標(biāo)達(dá)成評價課程目標(biāo)的實際達(dá)成效果計算方式如下，達(dá)成值越高，教學(xué)效果越好。課程目標(biāo)達(dá)成度畢業(yè)要求指標(biāo)點達(dá)成度十、教材與教學(xué)參考書（一）教材《商法學(xué)》，《商法學(xué)》編寫組（馬工程），高等教育出版社，2019年1月版?！蹲C券法學(xué)（第五版）》，朱錦清，北京大學(xué)出版社，2022年7月版?！蹲C券法（第三版）》，范健，王健文，法律出版社，2020年5