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文檔簡介

指導理財服務協議書

甲方（客戶）：_______________________________

乙方（理財顧問）：_______________________________

簽訂日期：____年____月____日

簽訂地點：_______________________________

鑒于甲方希望獲得專業的理財服務，乙方愿意提供此類服務，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本協議，并共同遵守。

第一條服務內容

1.1乙方根據甲方的財務狀況、投資目標和風險承受能力，為甲方提供個性化的理財規劃和投資建議。

1.2乙方應向甲方提供市場分析、投資工具選擇、資產配置方案等專業服務。

1.3乙方應定期或根據甲方要求，向甲方提供理財報告，包括但不限于投資組合的表現、市場趨勢分析等。

第二條甲方的權利和義務

2.1甲方有權要求乙方提供符合其財務狀況和投資目標的理財服務。

2.2甲方應向乙方提供真實、準確的個人財務信息，包括但不限于收入、資產、負債、投資偏好等。

2.3甲方應按照乙方的建議進行投資操作，但甲方對最終的投資決策負有完全責任。

2.4甲方應按時支付乙方的服務費用，并承擔因投資產生的相關稅費。

第三條乙方的權利和義務

3.1乙方有權根據甲方的財務狀況和投資目標，提供專業的理財服務。

3.2乙方應保證所提供的理財服務合法、合規，并符合國家相關法律法規的要求。

3.3乙方應保守甲方的個人財務信息，不得泄露給任何第三方。

3.4乙方應定期對甲方的投資組合進行評估，并及時調整以適應市場變化。

第四條服務費用

4.1甲方應按照雙方約定的標準向乙方支付服務費用。服務費用的支付方式、支付時間等具體事項由雙方另行商定。

4.2若因乙方提供的理財服務導致甲方遭受損失，乙方不承擔賠償責任，除非該損失是由于乙方的故意或重大過失造成的。

第五條保密條款

5.1雙方應對在履行本協議過程中知悉的對方的商業秘密和技術秘密負有保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密義務在本協議終止后仍然有效。

第六條違約責任

6.1若甲方未按約定支付服務費用，應向乙方支付違約金，違約金的數額為應付未付服務費用的10%。

6.2若乙方未按約定提供理財服務，應向甲方支付違約金，違約金的數額為甲方已支付服務費用的10%。

6.3雙方違反本協議的其他約定，應根據實際損失向對方支付賠償金。

第七條協議的變更和解除

7.1本協議的任何修改和補充均需雙方協商一致，并以書面形式確定。

7.2若一方希望解除本協議，應提前30天書面通知對方。

7.3本協議一旦解除，雙方應妥善處理因履行本協議而產生的一切事宜。

第八條爭議解決

8.1本協議在履行過程中發生的任何爭議，雙方應首先通過協商解決。

8.2若協商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條法律適用

9.1本協議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

9.2對于本協議未盡事宜，雙方應遵循《中華人民共和國合同法》及其他相關法律法規的規定。

第十條其他

10.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

10.2

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