證券市場基本法律法規-10月《證券市場基本法律法規》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是()A.香（江南博哥）港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(2.)財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。(3.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經紀業務規定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。(4.)發行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人應于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。(5.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。(6.)證券投資顧問執業行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據④不得參與媒體證券節目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執業行為準則的具體要求，④應該為規范參與媒體證券節目。(7.)財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是()。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協辦人正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章以及報告制度。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(8.)利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。A.證券交易所的從業人員B.有關監管部門的工作人員C.基金管理公司的從業人員D.非金融機構的從業人員正確答案：D參考解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員；（2）有關監管部門或者行業協會的工作人員。(9.)證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件包括()。A.保薦代表人不少于3人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員少于20人正確答案：C參考解析：本題考查證券公司申請保薦業務資格。應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5〇〇〇萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。(10.)根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(11.)《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(12.)證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：本題考查證券公司組織機構規定的法律責任。證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(13.)《期貨交易管理條例》第五條規定，()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。(14.)關于資產管理產品分級要求的相關規定中，以下說法錯誤的是()。A.開放式私募產品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2:1，發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者D.分級資產管理產品不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產管理產品的分級要求。公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。(15.)基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規定。基金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(16.)法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產生和存在的前提，表現為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關系主體。(17.)按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備合規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法錯誤的是()。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員正確答案：B參考解析：本題考查證券公司業務部門、分支機構合規管理人員配備的有關規定。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務。(18.)下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法中有誤的是()。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的正確答案：A參考解析：本題考查全國中小企業股份轉讓系統的相關知識。全國中小企業股份轉讓系統是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。(19.)經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(20.)關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司治理準則》的要求證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(21.)以下關于監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施的說法中，錯誤的是()。A.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由中國證監會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由中國證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(22.)保薦機構應當指定()名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數量。(23.)客戶資產管理業務投資經理周某在管理多只集合資產管理計劃期間，相關各集合資產管理計劃申購新股的申報金額超過各集合計劃的總資產。對此，以下說法錯誤的是()。A.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則B.證券期貨經營機構應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應C.單個資產管理計劃所申報的金額不得超過該資產管理計劃的總資產，單個資產管理計劃所申報的數量不得超過擬發行公司本次發行的總量D.監管機構應對周某實施行政監督管理措施正確答案：D參考解析：本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》中客戶資產管理業務投資經理的責任。(24.)下列關于證券公司分類監管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是()。A.證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施等情況進行評價B.證券公司業務發展狀況主要根據證券公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務等方面的情況進行評價C.證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為1〇〇分D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(25.)某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法錯誤的是()。A.監事會必須設立主席和可以設副主席B.監事會主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案正確答案：D參考解析：本題考查監事會的有關要求。選項D，對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。(26.)A證券公司未在規定時間內向顧客提供交易的確認文件。這屬于()。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導行為C.操縱證券市場D.內幕信息交易正確答案：A參考解析：根據《證券法》規定，該行為屬于損害顧客利益的行為。(27.)以下有關證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是()。A.在開展涉及信用風險的新業務前，證券公司應進行充分的論證與評估B.證券公司應當建立健全盡職調查機制C.對于融資類業務，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業務制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應當建立健全內部評級管理制度，根據內部實際情況及管理需要確定內部評級管理制度覆蓋的業務范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風險識別、評估和控制的要求。選項C，對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準。(28.)根據《公司法》中關于公司提供擔保的規定，下列做法正確的是()。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關于對B擔保的表決B.公司章程規定擔保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經股東會或者股東大會決議正確答案：D參考解析：此處考查《公司法》中關于公司提供擔保的事項。公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。對于被擔保入股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。(29.)關于證券經紀業務的說法，下列說法正確的是()。A.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物B.證券經紀業務營銷是以股票類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理。證券公司經紀業務的營銷，是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物。由證券經紀業務的性質和特點可知，在證券經紀業務營銷過程中，證券公司提供的經紀業務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產品投資是不可分割的，因此，證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。具體而言，證券經紀業務營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務兩個方面。(30.)保薦機構受聘履行保薦職責應遵守()規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規定，正確選項是D。保薦機構受聘履行保薦職責應遵守以下規定：①同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。②證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。③證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。④保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人股份的，或者發行人持有、控制保薦機構股份的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應當進行利益沖突審查，出具合規審核意見，并按規定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機構應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。(31.)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取()個月到()個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正確答案：B參考解析：發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調查和其他相關工作的，中國證監會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監管談話、重點關注出具警示函責令公開說明等監管措施。情節嚴重的，采取12個月到60個月內不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發行證券相關文件，對責任人采取認定為不適當人選等監管措施，或者采取證券市場禁入的措施。(32.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監督管理機構應當履行的監督協調職責的說法錯誤的是()。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導正確答案：C參考解析：及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件。(33.)根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，產品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產品賬戶業務代理人，做好產品在賬戶開立、產品成立、存續、終止等環節的管理，按中國結算要求報送相關信息，《證券市場基本法律法規》模擬試卷（六）|161督促并協助資管產品管理人辦理賬戶()等業務，并履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷正確答案：D參考解析：根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，產品托管人、委托交易證券公司和綜合服務券商作為資管產品賬戶業務代理人，做好產品在賬戶開立、產品成立、存續、終止等環節的管理，按中國結算要求報送相關信息，督促并協助資管產品管理人辦理賬戶開立、變更、注銷等業務，并履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，監督是否存在違規使用證券賬戶的行為。(34.)企業應當在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內公告債券發行結果。A.1個B.3個C.5個D.10個正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在投資者繳款截止日后1個工作日（交易日）內公告債券發行結果。公告內容包括但不限于本期債券的實際發行規模、價格等信息(35.)根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由()發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業銀行B.證券公司C.中國證監會D.中國證券業協會正確答案：A參考解析：根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(36.)期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司應當為每一()單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業務B.資金C.產品D.客戶正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。(37.)證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。(38.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是()。A.在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司只能向證監會申請行政撤銷B.被撤銷證券業務許可的證券公司可以繼續經營證券業務C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司可以向證監會申請進行行政重組。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。(39.)下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制C.證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質量審核人員進行質量審核D.質量審核應當嚴格按照公司規定的標準認真審查，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性正確答案：A參考解析：考查證券研究報告質量控制、合規審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業務登記的，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示。(40.)根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年。(41.)()不屬于需滿足以下規定的情形：經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向專業投資者履行信息告知義務正確答案：D參考解析：經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：（1）通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。(42.)下列關于“滬倫通”存托憑證業務的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地公司，發行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎，在英國發行、代表中國境內基礎，證券權益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎股票間可以相互轉換，利用基礎股票和存托憑證之間的相互轉換機制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關內容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易。(43.)發行人定向發行后股東累計不超過()人的，由全國股轉公司自律審查。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：發行人定向發行后股東累計不超過200人的，由全國股轉公司自律審查。(44.)下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%B.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件D.董事會應于創立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件正確答案：D參考解析：董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關報送文件。(45.)如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的()，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案：B參考解析：金融資產的計量原則。如果偏離5%或以上的產品數超過所發行產品總數的5%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。(46.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和()。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰略與投資委員會正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規定。無論經營何種業務的證券公司，都應當設立董事會秘書。(47.)股票公開轉讓的公眾公司可以向全國股轉系統不特定合格投資者公開發行股票，發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿()個月的創新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30正確答案：A參考解析：發行人應當為在全國股轉系統連續掛牌滿12個月的創新層掛牌公司。(48.)凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正確答案：C參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。(49.)名下金融資產不低于人民幣()萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(50.)證券行業文化建設的實現機制是()。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用正確答案：B參考解析：本題考查組織作用是證券行業文化建設的實現機制。(51.)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。(52.)以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是()。A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論正確答案：C參考解析：本題考查經營機構發布證券研究報告的基本原則。選項A屬于客觀原則，選項B屬于公平原則，選項D屬于審慎原則。(53.)以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有()。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益③采取滾動發行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益④資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。經金融管理部門認定，存在①②③④行為的視為剛性兌付。(54.)關于證券評級業務的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機構及其人員及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序②評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露③制定科學的評級方法、和完善的質量控制制度④遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業務的原則。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法、完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險。(55.)下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責的是()。①主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則②積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動③在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性④積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見⑤發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司全體工作人員應當履行的合規管理職責。“積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見”為各單位負責人的合規管理職責。(56.)證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務3年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于300億港元或者等值貨幣A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。(57.)登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容應當包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，①②③④均正確。(58.)根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有以下()行為。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶⑤為客戶提供合法的服務場所或者交易設施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有的行為。⑤是正當行為。(59.)募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。①公開出版資料②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真③海報、戶外廣告④電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查私募基金推介的相關知識。募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。(60.)融資融券業務標的證券為股票的，應當符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數不少于4000人④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上⑤股票發行公司已完成股權分置改革⑥股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正確答案：A參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券。②融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數不少于4000人。④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。⑤股票發行公司已完成股權分置改革。⑥股票交易未被交易所實施風險警7K。⑦交易所規定的其他條件。(61.)根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和外匯局發布的《標準化債權類資產認定規則》，標準化債權類資產是指依法發行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業債務融資工具、公司債券、企業債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括()。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發行，發行與存續期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本②信息披露充分。發行文件對信息披露方式、內容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監督管理部門認可的債券市場登記托管機構集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構、承銷商等積極提供做市、估值等服務⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易⑥銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃是標準化債權類資產A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：標準化債權類資產應當同時符合的條件。銀行業理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具，銀行業信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃，中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權投資計劃、資產支持計劃，以及其他未同時符合本規則第二條所列條件的為單一企業提供債權融資的各類金融產品，是非標準化債權類資產。(62.)證券投資顧問業務的內部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求③保證與服務方式、業務規模相適應④業務留痕管理和檔案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問業務的內部控制要求，①②③④均正確。應注意第④項的具體時間規定，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(63.)根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為有()。①代理委托人從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券④法律、行政法規禁止的其他行為A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢人員禁止性行為規定。根據《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券；④法律、行政法規禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。(64.)根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規定的有()。①嚴格審查②及時備案③禁止提供給他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶應符合嚴格審查、及時備案、禁止提供給他人的規定。(65.)下列關于證券公司自營業務的說法正確的是()。①具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易②不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易③證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業務資格④具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資A.①③④B.①④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。(66.)下列關于企業債券的說法正確的是()。①企業債券由企業依照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息②發行和購買企業債券應當遵循自愿、互利、有償的原則③企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業的經營管理④企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正確答案：B參考解析：企業債券發行的一般規定，企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業的經營管理。(67.)下列關于全國股轉公司做市業務說法正確的是()。①證券公司在全國股轉系統開展做市業務前，應當向全國股轉公司申請備案②全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業務專用技術系統、業務實施情況等進行現場檢查③做市商應當對做市業務進行集中統一管理，建立做市業務相關決策、授權與執行體系④做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓公司做市業務。①②③④均正確。(68.)下列選項中，屬于合伙企業與公司區別的有()。①法律地位不同②財產獨立性不同③承擔的責任不同④資本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業與公司的主要區別。合伙企業與公司的區別主要有：一是法律地位不同。二是財產獨立性不同。三是承擔的責任不同。(69.)以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定的行為()，應當按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監#管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。①存在向投資者銷售產品或提供服務時未了解投資者倩息②未合理劃分產品或服務的風險等級③在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時盡到了相關職責及注意義務④未在情況變化時主動調整投資者分類、產品或者服務分級及適當性匹配意見⑤向投資者銷售、提供了禁止銷售的產品或提供的服務⑥在銷售產品或提供服務前未告知相關信息或提供了虛假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥正確答案：B參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。③符合規定。(70.)根據《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有()。①停業整頓②托管③接管④破產重組A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司風險處置措施包括停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產清算和重整。(71.)在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為()。①財務狀況②專業知識③投資資質④投資經驗A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求。(72.)證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查自營業務、資產管理業務、另類投資業務禁止性行為。④為證券投資咨詢業務中禁止性行為。(73.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下()情形。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②采取抽獎或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額④以低于成本的費用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時不得存在的情形。(74.)下列屬于證券公司各類業務內部控制的主要內容的是()。①經紀業務內部控制②自營業務內部控制③投資銀行類業務內部控制④受托投資管理業務內部控制⑤研究咨詢業務內部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業務內部控制的主要內容。證券公司各類業務內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行類業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制。(75.)發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的()。①分級審批權限②決策程序③風險防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發行業務。發行人應當建立募集資金存儲、使用、監管和責任追究的內部制度，明確募集資金使用的分級審批權限、決策程序、風險防控措施和信息披露要求。(76.)針對公募基金，證券公司應當履行()義務，持續為投資人提供信息服務。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息④及時告知投資人其認購的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應當持續為投資人提供的信息服務。正確選項是D。針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認曰期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(77.)根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發生()。①股東違規占用證券公司資產②證券公司持有股東的股權③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的股東應當依法維護證券公司的獨立性；不得開展業務競爭；證券公司不得持有股東的股權；證券公司不得向股東輸送不當利益；股東不得違規占用公司資產。(78.)公募基金的禁止性規定有()。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②以低于成本的費用銷售基金③實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎、回扣等方式銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查的是公募基金的禁止性規定。正確答案是D。根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）違規承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率；（4）誤導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品；（5）未向投資人有效揭示實際承擔基金銷售業務的主體、所銷售的基金產品等重要信息，或者以過度包裝服務平臺、服務品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額；（8）未按照法律法規、中國證監會規定、招募說明書和基金份額發售公告規定的時間銷售基金，或者未按照規定公告即擅自變更基金份額的發售日期；（9）挪用基金銷售結算資金或者基金份額；違規利用基金份額轉讓等形式規避基金銷售結算資金閉環運作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產和基金銷售業務進行利益輸送或者利益交換；（11）違規泄露投資人相關信息或者基金投資運作相關非公開信息；（12）以低于成本的費用銷售基金；（13）實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國證監會規定禁止的其他情形。(79.)公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括()。①《公司債券發行與交易管理辦法》②《非公開發行公司債券備案管理辦法》③《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》④《公司債券承銷業務規范》⑤《公司債券承銷業務盡職調查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件。公司債券發行與承銷的主要部門規章及規范性文件公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括《公司債券發行與交易管理辦法》《非公開發行公司債券備案管理辦法》《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業務規范》《公司債券承銷業務盡職調查指引》《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》等。(80.)依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照應當載明的事項包括()等。①名稱②經營管理制度③住所④經營范圍A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。(81.)融資融券業務的決策授權體系由()構成。①董事會②業務決策機構③業務執行部門④分支機構A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系的構成。正確選項是D。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。(82.)下列關于公積金的說法，正確的有()。①法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%②公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：公司持有的本公司股份不得分配利潤。(83.)有下列()情形的，不得收購公眾公司。①收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為④收購人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購公眾公司。(84.)根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項符合除名退伙情形()。①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②個人喪失償債能力③因故意或重大過失給合伙企業造成損失④執行合伙事務時有不正當行為A.②③B.②③④C.③④D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《合伙企業法》有關規定。根據《合伙企業法》第四十九條的規定，合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：未履行出資義務；因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；執行合伙事務時有不正當行為；發生合伙協議約定的事由。作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、個人喪失償債能力屬于除名退伙的情形。(85.)內幕交易的犯罪主體包括()①發行人控制或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員②國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員③因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員④正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員不屬于內幕交易的主體。(86.)下列關于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。(87.)法律關系是以法律規范為基礎、以權利和義務為內容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是()。①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格③沒有權利能力的也可以享受權利④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查法律主體的權利能力。權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格，是法律關系主體實際取得權利、承擔義務的前提條件。對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力。(88.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有()。①證券交易所的從業人員②期貨經紀公司的從業人員③期貨業協會的工作人員④基金管理公司的從業人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員；（2）證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。(89.)證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、()萬元以上()萬元以下罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正確答案：B參考解析：證券投資咨詢人員違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二