證券市場基本法律法規(guī)-5月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二（江南博哥））》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。(2.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(3.)發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。(4.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量()％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。(5.)證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。(6.)協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括()項可視為充足。A.2B.3C.4D.5正確答案：C參考解析：專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗證其專業(yè)能力水平的充足材料，且其應(yīng)在最近六個月內(nèi)完成保薦業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)90學(xué)時。協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。(7.)以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是()。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系正確答案：B參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項B為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。(8.)自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。第二類專業(yè)投資者同時符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。(9.)下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項C、選項D錯誤。(10.)以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項是錯誤的()。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資正確答案：D參考解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產(chǎn)品。(11.)關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求。證券分析師可以將已經(jīng)在公司證券研究報告發(fā)布平臺上統(tǒng)一發(fā)布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進(jìn)行解讀。(12.)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是()。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務(wù)C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金正確答案：B參考解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金問題。證券公司不再向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，只提供客戶證券交易、清算、交收等服務(wù)。(13.)當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在()個月到()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24正確答案：B參考解析：當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到36個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。(14.)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后()個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后()個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15正確答案：B參考解析：依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。(15.)證券公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢和反恐怖融資審計機(jī)制，通過()等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。A.內(nèi)部審計B.獨(dú)立審計C.政府審計D.內(nèi)部審計或者獨(dú)立審計正確答案：D參考解析：本題考查反洗錢審計要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢和反恐怖融資審計機(jī)制，通過內(nèi)部審計或者獨(dú)立審計等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。(16.)證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()等申請材料。①申請書②股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查對申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的記憶。證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。(17.)合格境外投資者的托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。①安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)②辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)③監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投齊指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告。(18.)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是()。①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%④被實(shí)施風(fēng)險警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為〇⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司向客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時保證金和擔(dān)保物管理的相關(guān)規(guī)定。①②③④⑤均正確。(19.)證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于()等存在異常的情形。①客戶的身份和行為②交易的資金來源③交易的金額④交易的頻率和流向⑤交易的性質(zhì)A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。(20.)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是()。①資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)②資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券③管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏④年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：資產(chǎn)支持證券的相關(guān)知識。資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，或出質(zhì)。(21.)根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。①有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力②有書面合伙協(xié)議③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：B參考解析：合伙企業(yè)的設(shè)立條件。設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有1.有2個以上合伙人；合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力2.有書面合伙協(xié)議3.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資4.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所(22.)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時()。①違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃，不得違背利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險與收益相匹配的原則④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正確答案：B參考解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃。(23.)金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括()。①證券公司或交易對手方破產(chǎn)的②證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的③一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的④履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補(bǔ)足的A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事項的報告義務(wù)。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補(bǔ)足的，標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。(24.)財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是()。A.部門負(fù)責(zé)人B.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人正確答案：A參考解析：本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章以及報告制度。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。(25.)根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(26.)關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯誤的是()。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排正確答案：A參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級要求。公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級。(27.)下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)及評價方法的說法，錯誤的是()。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進(jìn)行評價B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進(jìn)行評價C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為1〇〇分D.分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。證券公司分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(28.)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷，是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。具體而言，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬和客戶服務(wù)兩個方面。(29.)保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守()規(guī)定。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任正確答案：D參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項是D。保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守以下規(guī)定：①同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。②證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。③證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。④保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份的，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)股份的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突審查，出具合規(guī)審核意見，并按規(guī)定充分披露。通過披露仍不能消除影響的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。(30.)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。A.1個B.3個C.5個D.10個正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后1個工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行結(jié)果。公告內(nèi)容包括但不限于本期債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價格等信息(31.)期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一()單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。(32.)證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。(33.)下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是()。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會申請行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司可以向證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。(34.)下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性正確答案：A參考解析：考查證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報告中列示。(35.)()不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)正確答案：D參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：（1）通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。(36.)下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機(jī)制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場的交易正確答案：B參考解析：本題考查“滬倫通，，有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易。(37.)如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案：B參考解析：金融資產(chǎn)的計量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。(38.)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(39.)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。A.5B.3C.2D.1正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。(40.)下列關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是()。①企業(yè)債券由企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息②發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t③企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理④企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正確答案：B參考解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理。(41.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風(fēng)險處置措施的有()。①停業(yè)整頓②托管③接管④破產(chǎn)重組A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正確答案：A參考解析：證券公司風(fēng)險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。(42.)下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是()。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(43.)針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行()義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實(shí)時查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息④及時告知投資人其認(rèn)購的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查針對公募基金證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)為投資人提供的信息服務(wù)。正確選項是D。針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行如下持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)：①及時告知投資人其認(rèn)購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)曰期、確認(rèn)份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實(shí)時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。(44.)依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()等。①名稱②經(jīng)營管理制度③住所④經(jīng)營范圍A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。(45.)融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由()構(gòu)成。①董事會②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門④分支機(jī)構(gòu)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項是D。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。(46.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券③承銷人通過正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)④托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。(47.)按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求()糾正，()應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會決議內(nèi)容。A.董事會；股東會B.董事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；董事會正確答案：B參考解析：本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。(48.)下列選項中，不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(49.)合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的()個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。(50.)交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過()個月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限?！叭谫Y融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過6個月。(51.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前()個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。(52.)下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性正確答案：D參考解析：關(guān)鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關(guān)鍵信息。(53.)關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請；對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調(diào)解委員會達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書；（3）通過公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書。對于離婚情形，目前中國結(jié)算要求提交的證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書；（3）就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議；對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一息平臺全國慈善信息公開平臺元成公辦的證明材料。(54.)下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項錯誤的是()A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。選項D錯誤。(55.)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(56.)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將()進(jìn)入其誠信檔案。①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的④中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管，第③項屬于財務(wù)顧問的法律責(zé)任。(57.)主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括()。①《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》②《上市公司證券發(fā)行管理辦法》③《證券發(fā)行與承銷管理辦法》④《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》⑤《上海證券交易所股票上市規(guī)則》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。主板證券承銷與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則主要包括《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等。(58.)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型②創(chuàng)業(yè)型③成長型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對象，①②③均正確。(59.)證券公司風(fēng)險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權(quán)人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計劃的申請②債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險處置措施中的破產(chǎn)清算和重組的相關(guān)規(guī)定。自債權(quán)人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計劃的申請。債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計劃草案。(60.)經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有()。①普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者②向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)③經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務(wù)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。向?qū)I(yè)投資者無需留痕(61.)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括()。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，①②③④均正確。(62.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者②承銷人通過正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。②沒有違反《中國人民銀行法》。(63.)下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是()。①中國證券業(yè)協(xié)會對從事公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行監(jiān)督②中國證監(jiān)會可以要求公司提供證券公司或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見③全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督④證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。①②③④都屬于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(64.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源，①②③④均正確(65.)證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對象披露④向非特定對象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。(66.)關(guān)于基金合同當(dāng)事人，下列說法正確的有()。①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)A.①B.②③C.①④D.②正確答案：D參考解析：基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人。基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。(67.)審計應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋()，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。①境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)②境外分支機(jī)構(gòu)③不控股附屬機(jī)構(gòu)④控股附屬機(jī)構(gòu)A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司反洗錢審計要求。審計應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、控股附屬機(jī)構(gòu)，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。(68.)證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列()情形的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項是對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(69.)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：A參考解析：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以萬元以上1000萬元以下的罰款。(70.)證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容()①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；6.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。(71.)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形()，應(yīng)予立案追訴。①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的②偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的③利用募集的資金進(jìn)行違法活動的④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的⑤其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。(72.)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向()負(fù)責(zé)，由()考核。A.董事會；董事會B.監(jiān)事會；董事會C.監(jiān)事會；監(jiān)事會D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。(73.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。(74.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年正確答案：B參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項B，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。(75.)掛牌前()個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。(76.)證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個層次()。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)層次。證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次：行為層、組織層和觀念層。(77.)下列情形中為公開發(fā)行證券的是()。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)正確答案：D參考解析：本題考查公開發(fā)行證券的認(rèn)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(78.)以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程正確答案：C參考解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(79.)下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)正確答案：D參考解析：現(xiàn)場開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；見證開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；網(wǎng)上開戶僅適用于自然人。(80.)()不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則正確答案：D參考解析：本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。(81.)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(82.)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監(jiān)管措施。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（3）限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(83.)財務(wù)顧問的法律責(zé)任包括()。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A(yù).①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(84.)以下各項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(85.)有限責(zé)任公司董事會對股東會負(fù)責(zé)，下列選項中屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有()。①召集股東會會議，并向股東會報告工作②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案④擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案屬于經(jīng)理職權(quán)。(86.)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括()①中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單②聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單③中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單④中國證監(jiān)會規(guī)定的高風(fēng)險名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報告?！督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：（1）中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（2）聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（3）中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。(87.)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開立。(88.)根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報買人、賣出證券期貨合約并撤銷申報的；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價預(yù)測或者投資建議，同時進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。(89.)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向()及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。①主辦券商②律師事務(wù)所③會計師事務(wù)所④其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。(90.)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列()之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，①②③④均正確。(91.)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限③證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部⑤證券經(jīng)紀(jì)人的家庭情況A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③正確答案：B參考解析：委