證券市場基本法律法規-04月《證券市場基本法律法規》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（（江南博哥）二）》第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節嚴重的情形。(2.)下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是()。A.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司設立條件。設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數。有限責任公司由50個以下股東出資設立。（2）有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。（5）有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。(3.)期貨公司可以從事的業務包括()。①股票期權經紀業務②自營業務③做市業務④與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：D參考解析：本題考查股票期權業務相關知識。選項②③為證券公司可以從事的業務。(4.)特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是()。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用正確答案：C參考解析：本題考查《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的有關規定。C選項，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過3年，其存續期一般不得超過3年。(5.)按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，()承擔全面風險管理的直接責任。A.監事會B.經理層C.董事會D.各業務部門、分支機構和子公司正確答案：D參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司各業務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。(6.)下列屬于合規風險的是()。A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易正確答案：A參考解析：本題考查管理風險和合規風險的區別。BCD屬于管理風險(7.)《證券公司監督管理條例》第十條規定，凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。①20%②30%③40%④50%A.①④B.③④C.④④D.①②正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》第十條的規定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未愈3年；（2）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;（3）不能清償到期債務。(8.)股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務正確答案：D參考解析：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共詞推舉1名董事履行職務。(9.)上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額()的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%正確答案：B參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(10.)中國證券業協會誠信管理中，處罰處分信息包括()①處罰處分機構或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業人員做出的處罰處分④文號A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查中國證券業協會誠信管理的有關規定，會員對本單位從業人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。(11.)證券評級機構未按照《證券法》規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下正確答案：A參考解析：本題考查證券評級機構的禁止行為。按照《證券法》規定，證券評級機構未披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款(12.)除了基于分類監管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為()。A.CC級B.C級C.D級D.E級正確答案：C參考解析：本題考查證券公司基本類別的調整。未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為D類。(13.)按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益正確答案：C參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(14.)按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將()，并處()罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。(15.)按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是()。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔正確答案：D參考解析：本題考查專項計劃財產的相關規定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。(16.)下列說法正確的是()。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。正確答案：C參考解析：本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，選項A錯誤；證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷，選項B錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，選項D錯誤。(17.)下列說法正確的有()。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業聲譽，不得在公眾場合及媒體上發表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規、中國證監會監管規定、行業自律規則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券分析師執業行為準則。選項①②③④均正確(18.)證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。(19.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。①動態的凈資本監控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查證券公司內部控制制度機制建設的基本要求。不包括董監高的任職制度。(20.)證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。(21.)下列哪一情形，屬于變相公開發行股票、公司、企業債券()。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人③向特定對象發行證券累計不超過200人④未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：符合下列情形之一的，為公開發行證券：（1）向不特定對象發行證券的；（2）向特定對象發行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(22.)證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C參考解析：本題考查違反客戶資產的保護規定的法律責任。證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。(23.)下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括()。A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項正確答案：D參考解析：本題考查基金托管人應當履行的職責。基金托管人應當履行下列職責：（1）安全保管基金財產；（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）按照規定監督基金管理人的投資運作；（n）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項屬于基金管理人的職責。(24.)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。(25.)在上市公司收購行為完成后，收購人應當在()內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日正確答案：C參考解析：本題考查。收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。(26.)除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有()，并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。(27.)對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向()、()報告或者報批。A.中國證監會；公司所在地的中國證監會派出機構B.中國證監會；公司注冊地的中國證監會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監會派出機構正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險控制指標管理基本規定。對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向中國證監會、公司注冊地的中國證監會派出機構報告或者報批。(28.)證券公司另類子公司應當于每年結束后()內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月正確答案：D參考解析：中國證券業協會對證券公司另類子公司的自律管理措施。證券公司另類子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月度報表；證券公司另類子公司應當于每年結束后4個月內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務年度報表。(29.)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：C參考解析：本題考查違反證券經紀業務規定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。(30.)非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向()報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所正確答案：C參考解析：本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。申請開展基金托管業務，申請人應當按照《證券投資基金托管業務管理辦法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。(31.)證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在()個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20正確答案：C參考解析：本題考查風險控制指標不符合規定標準的監管措施。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。(32.)證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風險的定義。流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。(33.)證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從()維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業務（含產品和服務）D.以上都是正確答案：D參考解析：本題考查洗錢風險評估工作的要求。證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估，評估工作應從國家/地域、客戶、業務（含產品和服務）等維度進行綜合考慮。(34.)以下證券公司分支機構可以做的是()。A.經總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取正確答案：A參考解析：本題考查證券公司總部和分支機構的權限。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。(35.)我國證券市場法律法規體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。我國證券市場法律法規體系，是以《證券法》為核心的。(36.)當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。A.所在地中國證監會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監會D.中國反洗錢監測分析中心正確答案：B參考解析：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：1.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；2.嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；3.其他情節嚴重或者情況緊急的情形。(37.)下列說法錯誤的是()。A.證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務規格正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業務的含義及投資范圍。不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易。(38.)《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的有()。A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過正確答案：C參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會的有關規定。證券公司董事會每年至少召開兩次會議。(39.)當期貨交易出現()情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規超倉B.未按規定及時追加交易保證金C.同方向連續單邊市D.未按規定向交易所報告其資金、持倉量等情況正確答案：C參考解析：對于選項A、B、D，對期貨投資者存在違規超倉、未按規定及時追加交易保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的，交易所可以采取強行平倉措施。(40.)以下屬于投資銀行類業務內部控制的是()。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執業活動，業務部門加強對業務人員的管理，確保其規范執業B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線正確答案：A參考解析：區分證券公司的三道業務監控防線與投資銀行類業務三道內部控制防線。BCD屬于證券公司的三道業務監控防線。(41.)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者()年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請成為專業投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2正確答案：A參考解析：本題考查由普通投資者轉化為專業投資者的條件。金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。(42.)按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是()。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動D.證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險正確答案：B參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。選項B，證券公司的控股股東不得超越職權，不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員(43.)任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供()金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的正確答案：A參考解析：本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。(44.)證券交易所對證券交易實時監控事項不包括()。A.—段時期內進行大量且連續的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；D錯誤(45.)發行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人應于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。(46.)下列說法中，錯誤的是()。A.金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行D.發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發行業務的一般規定。金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級。(47.)證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于()。A.事前審查B.事中風險監測C.事后評估審計D.事后排查正確答案：A參考解析：本題考查有關信息技術合規與風險管理機制知識點。風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于事前審查。(48.)下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。A.證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。(49.)債務融資工具在()登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司正確答案：D參考解析：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。(50.)證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百八十三條的規定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。(51.)凈資產不低于人民幣()的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元正確答案：C參考解析：合格投資者的條件資質。凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(52.)下列關于法的特征的描述，錯誤的是()。A.法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性B.法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性C.法是以權利和義務為內容的社會規范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家保障性正確答案：D參考解析：本題考查法的特征。法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性；法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性；法是以權利和義務為內容的社會規范；法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性。(53.)中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A.1B.2C.3D.6正確答案：C參考解析：本題考查中國證券業誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。(54.)集合資產管理計劃的投資者人數不超過()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。(55.)以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是()。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議正確答案：A參考解析：本題考查專門委員會的有關要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事擔任。(56.)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以()的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：本題考查《證券法》的相關規定。第一百九十一條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(57.)未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第一百一十九條規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。(58.)關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，正確的是()。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。(59.)證券公司流動性風險管理應遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規性B.全面性、獨立性和合規性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理應遵循的原則。證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。(60.)私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取的措施包括()。①限期改正②取消其基金銷售資格③暫停受理相關業務④行業內譴責A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：私募基金募集業內管理規定。私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行業內譴責、加人黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、撤銷管理人登記等紀律處分。(61.)股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規定的有()。①公司最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載②公司股本總額不少于人民幣3000萬元③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上④股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查股票上市。股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（3）公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(62.)以下內容，屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的有()。①證券公司上一年度營業收入位于行業前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業務收入位于行業前20名，且營業部平均代理買賣證券業務收入位于行業中位數以上或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業務收入位于行業前20名③證券公司最近1個、最近2個評價期內主要風險控制指標持續達標的④證券公司上一年度凈利潤位于行業中位數以上，且凈資產收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤正確答案：D參考解析：本題考杏證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項。ill:券公nj最近2個、最近3個評價期內主要風險控制指標持續達標的，可加分，證券公司凈資本達到規定標準的10倍以上的，每一倍數加0.1分，最高可加3分(63.)以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是()。①確定合規管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理④證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規意識和職業道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規管理基本制度。審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。(64.)按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的有()。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品②采取贈送禮物的方式誘導客戶購買金融產品③客戶分享投資收益、分擔投資損失④使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金A.①③B.①②④C.②③④D.①②③正確答案：D參考解析：代銷金融產品的一般禁止性規定。可以使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(65.)證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確()。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司轉融通業務的轉融通業務規則。證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監會備案后實施。(66.)公司從事經營活動，必須做到()。①遵守法律、行政法規②遵守社會公德、商業道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監督⑤承擔社會責任A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查公司經營原則。公司從事經營活動，必須做到遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。(67.)財務顧問的職責包括()。①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險②對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見④接受委托人的委托,向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據中國證監會的審核意見’組織和協調委托人及其他專業機構進行答復A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問的職責，選項①②③④均正確。(68.)下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股東會的職權。其中，選項①③④⑥屬于股東會職權，而選項②⑤屬于董事會職權，因此應選B。(69.)下列說法正確的有()。①證券公司辦理定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務②證券公司可代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務③證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明④發生資產管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司資產管理業務權利行使和信息披露與報告的相關知識點。證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，并對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。(70.)依據《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規定，下列信息屬于內幕信息的是()。①公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化②公司債券信用評級發生變化③公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢④公司發生未能清償到期債務的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%⑥公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的5%A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻的一般規定中內幕信息的基本概念。公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%，屬于內幕信息。(71.)經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下()情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數占董事人數的1/5以上③內部監事人員占監事人數的1/3以上④董事長在監事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4:董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責；內部董事人數占董事人數的1/5以上；中國證監會認定的其他情形。(72.)下列職權屬于股份有限公司董事會的有()。①召集股東會會議②決定公司的經營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，選項①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，選項④修改公司章程屬于股東大會職權。(73.)證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取以下()等行政監管措施。①多次違反該規定②違反該規定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的相關法律責任，證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。(74.)按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是()①質量控制②項目組、業務部門③內核、合規、風險管理等部門或機構A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制組織結構要求的有關規定。記憶點：證券公司投資銀行類業務的內部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業務部門、質量控制以及內核、合規、風險管理等部門或機構。(75.)以下屬于私募基金宣傳推介規范的有()。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查私募基金宣傳推介規范。①②③④均正確(76.)融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有()。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元③基金持有戶數不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券為開放式基金需滿足的條件，選項①②③④均符合條件。(77.)以下屬于證券經紀業務管理風險防范措施的有()。①要加強對經紀業務營銷管理②嚴格執行經紀業務操作規程③建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的危險，保護客戶合法權益④建立經紀業務檢查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券經紀業務管理風險的防范措施。證券經紀業務管理風險防范措施：（1）加強經紀業務營銷管理（2）嚴格執行經紀業務操作規程（3）建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益（4）加強員工培訓，提高員工素質（5）建立客戶投訴處理及責任追究機制（6）建立經紀業務檢查稽核制度(78.)根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金()。①為客戶進行融資融券交易的結算②收取客戶應當歸還的資金、證券③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應當支付的違約金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查對客戶擔保物的監控。除上述參考答案外，還有按照該辦法的規定以及客戶的約定處分擔保物；客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；法律法規和該辦法規定的其他情形。(79.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立()。①薪酬與提名委員會②審計委員會③風險控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規定。無論經營何種業務的證券公司，都應當設立董事會秘書。(80.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，選項①②③④均正確。(81.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。(82.)保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作()。①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度③督導發行人有效執行并完善保障管理交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見④持續關注發行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查保薦機構持續督導的內容。保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度；（2）督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度；（3）督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見；（4）持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續關注發行人為他人提供擔保等事項，并發表意見；（6）中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。(83.)下列說法正確的有()。①自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資④建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業務的具體操作要求，選項①②③④均正確。(84.)證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求()。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②最近一年未因重大違法違規行為收到監管部門和有關機關調查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查私募基金子公同設立要求。證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監會核準的證券自營業務資格；（3）最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定；（4）最近1年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形；（5）公司章程有關條款中明確規定公司可以設立另類子公司，并經注冊地中國證監會派出機構審批；（6）以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；（7）中國證監會及中國證券業協會規定的其他條件。(85.)獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別()提交書面說明。①公司住所地中國證監會②獨立董事常住地③股東（大）會④董事會A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：A參考解析：獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監會和股東（大）會提交書面說明。(86.)根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司()。①推薦業務②經紀業務③做市業務④全國股份轉讓系統公司規定的其他業務A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查主辦券商從事的業務。(87.)公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發行公司債券的相關知識。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉。(88.)以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有()。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統相互獨立或實現邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。利用未公開信息進行交易的，依照《證券法》的規定處罰。(89.)下列有關證券登記結算機構的說法正確的有()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結算機構不得挪用客戶的證券③證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①③B.②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；證券登記結算機構不得挪用客戶的證券；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此選項①說法錯誤，選項②③④說法正確。(90.)按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。下列關于合規管理職責歸屬表述正確的有()①董事會負責在日常經營中培育公司合規文化②監事會對發生重大合規風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議③經營管理主要負責人在經營決策過程中，充分聽取合規負責人及合規部門的合規意見④董事會組織制定公司規章制度，并監督其實施A.①②③④B.①②③C.②③D.①④正確答案：C參考解析：證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員的合規管理職責。(91.)下列關于傭金管理的表述正確的有()①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券