2025年企業債券轉股權策劃實施協議甲方：____公司（以下簡稱“甲方”）乙方：____投資公司（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方為了優化資本結構，降低債務負擔，提高企業競爭力，擬將部分企業債券轉換為股權；乙方作為專業的投資公司，愿意參與此次債券轉股權的實施。雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經友好協商，就以下事項達成一致，特訂立本協議。一、債券轉股權的基本情況1.1甲方持有企業債券總額為人民幣____元，債券期限為____年，利率為____%。1.2乙方同意按照本協議約定的條件，將甲方持有的部分企業債券轉換為甲方股權。1.3轉換股權的具體金額、比例和價格等事項，由雙方另行協商確定。二、債券轉股權的實施步驟2.1甲方應在債券到期前____個月內向乙方發出書面通知，告知乙方債券轉股權的意向。2.2雙方應在收到通知后____個工作日內，就債券轉股權的具體事宜進行協商，并簽訂相關協議。2.3甲方應在協議簽訂后____個工作日內，向乙方提供債券轉股權所需的全部文件和資料。2.4乙方應在收到甲方提供的文件和資料后____個工作日內，完成債券轉股權的相關手續。2.5乙方應在完成債券轉股權手續后____個工作日內，將轉換后的股權登記至甲方名下。三、雙方權利與義務3.1甲方權利與義務3.1.1甲方有權決定債券轉股權的具體金額、比例和價格等事項。3.1.2甲方應按照本協議約定的時間、方式和要求，向乙方提供債券轉股權所需的全部文件和資料。3.1.3甲方應保證所提供的文件和資料真實、完整、有效，不得有誤導、虛假陳述等情形。3.1.4甲方應確保債券轉股權后，乙方的合法權益不受侵害。3.2乙方權利與義務3.2.1乙方有權對甲方提供的文件和資料進行審核，并提出修改意見。3.2.2乙方應在協議約定的時間內完成債券轉股權的相關手續。3.2.3乙方應保證債券轉股權后，按照甲方的實際需求，提供相應的投資服務和支持。3.2.4乙方應確保債券轉股權后，甲方的合法權益不受侵害。四、違約責任4.1任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此造成的損失。4.2甲方未能按照本協議約定的時間、方式和要求提供債券轉股權所需的文件和資料，或者提供虛假、不完整的文件和資料，導致乙方無法完成債券轉股權的，乙方有權解除本協議，并要求甲方支付違約金。4.3乙方未能按照本協議約定的時間完成債券轉股權的相關手續，導致甲方損失的，甲方有權解除本協議，并要求乙方支付違約金。五、爭議解決5.1本協議在履行過程中，如發生糾紛，雙方應首先通過友好協商解決。5.2若協商不成，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。6.2本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.3本協議的修改、補充、解除、終止等事項，應由雙方協商一致，并以書面形式確認。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、債券轉股權的基本情況甲方作為一家具有良好信譽和業績的企業，為了進一步優化資本結構，降低債務負擔，提高企業競爭力，決定將部分企業債券轉換為股權。乙方作為專業的投資公司，對甲方的發展前景充滿信心，愿意參與此次債券轉股權的實施。根據雙方協商，甲方持有的企業債券總額為人民幣____元，債券期限為____年，利率為____%。二、債券轉股權的實施步驟為了確保債券轉股權的順利進行，雙方明確了以下實施步驟：1.甲方在債券到期前____個月內向乙方發出書面通知，告知乙方債券轉股權的意向。2.雙方在收到通知后____個工作日內，就債券轉股權的具體事宜進行協商，并簽訂相關協議。3.甲方在協議簽訂后____個工作日內，向乙方提供債券轉股權所需的全部文件和資料。4.乙方在收到甲方提供的文件和資料后____個工作日內，完成債券轉股權的相關手續。5.乙方在完成債券轉股權手續后____個工作日內，將轉換后的股權登記至甲方名下。三、雙方權利與義務為確保債券轉股權的順利進行，雙方明確了以下權利與義務：1.甲方權利與義務：（1）甲方有權決定債券轉股權的具體金額、比例和價格等事項。（2）甲方應按照本協議約定的時間、方式和要求，向乙方提供債券轉股權所需的全部文件和資料。（3）甲方應保證所提供的文件和資料真實、完整、有效，不得有誤導、虛假陳述等情形。（4）甲方應確保債券轉股權后，乙方的合法權益不受侵害。2.乙方權利與義務：（1）乙方有權對甲方提供的文件和資料進行審核，并提出修改意見。（2）乙方應按照本協議約定的時間完成債券轉股權的相關手續。（3）乙方應保證債券轉股權后，按照甲方的實際需求，提供相應的投資服務和支持。（4）乙方應確保債券轉股權后，甲方的合法權益不受侵害。四、違約責任為確保雙方履行本協議，特設立以下違約責任：1.任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此造成的損失。2.甲方未能按照本協議約定的時間、方式和要求提供債券轉股權所需的文件和資料，或者提供虛假、不完整的文件和資料，導致乙方無法完成債券轉股權的，乙方有權解除本協議，并要求甲方支付違約金。3.乙方未能按照本協議約定的時間完成債券轉股權的相關手續，導致甲方損失的，甲方有權解除本協議，并要求乙方支付違約金。五、爭議解決本協議在履行過程中，如發生糾紛，雙方應首先通過友好協商解決。若協商不成，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。2.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協議的修改、補充、解除、終止等事項，應由雙方協商一致，并以書面形式確認。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_