企業法律風險的識別防范與化解一、對企業法律風險的認識

（二）引發法律風險的原因：1、外部原因和內部原因:外部原因包括外部法律環境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內部原因是法律風險最主要的原因，如企業領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建立法律風險防范機制等。外部原因和內部原因:外部原因包括外部法律環境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內部原因是法律風險最主要的原因，如企業領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建立法律風險防范機制等。一、對企業法律風險的認識

（三）企業實施法律風險管理的必要性：首先是參與市場競爭的客觀需要。企業在參與市場競爭過程中，面臨眾多的風險，其中大部分風險同時潛存法律風險，可能帶來法律責任的承擔。要提高市場競爭力，就必須管理法律風險。其次是企業實現科學和諧發展的現實需要。當前，企業要保持快速、健康、穩定發展，就必須要對企業生產經營管理中的各種法律風險進行有效的識別、評估、控制、化解。反過來說，如果不重視法律風險管理，則發展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責任的“犧牲品”。因此，必須構建并創新法律風險管理機制，努力為科學和諧發展提供法律保障。二、企業法律風險管理

（二）構建體系1、組織體系：董事長、總經理各業務主管領導各業務部門各業務人員法律顧問、外部律師法律事務機構、律師所總法律顧問組織體系示意圖二、企業法律風險管理

（二）構建體系3、專業管理體系：企業法律風險管理建立在各專業風險管理的基礎上，各業務管理系統，各級的業務主管部門，為法律風險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風險管理的第一道防線，承擔啟動法律風險控制機制、與法律事務機構共同管理法律風險職責。二、企業法律風險管理

（三）識別風險1、收集法律風險信息：①外部法律風險信息②內部法律風險信息二、企業法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業面臨的主要法律風險：②識別歸類《風險識別一覽表》見下頁風險識別一覽表二、企業法律風險管理

（三）識別風險2、分析、識別、評估企業面臨的主要法律風險：③進行評估風險評估表樣風險種類風險程度風險管理責任部門（單位）風險控制部門（單位）風險控制目標三、企業法律風險化解實例及其經驗教訓例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付240萬元欠款建設工程合同糾紛案。本案經驗教訓：1、領導高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎；3、周密的法律分析和證據的合理運用是勝訴的前提；4、提出司法鑒定對勝訴起到了轉折作用；5、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海公司的要挾；6、款項支付關系清晰，避免被認為有付款義務；7、合同關系模糊是開灤與運海公司項目合作中的不足之處；8、工作人員直接參與工程的管理與結算，卻沒有取得運海公司的書面授權；9、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。本案的啟示經驗教訓：（一）果斷及時采取措施是勝訴的關鍵；（二）發生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析。一是由于投資者購買的國債雖記于投資者名下，但統一托管在證券公司席位上。二是以航空證券公司保定營業部總經理為首的犯罪團伙攜巨款潛逃，造成航空證券公司的結算資金虧空。三是本次國債業務不幸遭遇了雖屬國有性質但缺失誠信的航空證券公司。

三、企業法律風險化解實例及其經驗教訓例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公司、國各莊礦業公司買賣合同欠款糾紛案。【點評】本案是由于國各莊礦業公司公章保管不善，馬曉忠使用公章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發的案件，如按普通民事案件審理，國各莊礦業公司很可能承擔責任。經過艱苦努力，以涉嫌經濟犯罪為由申請轉作刑事案件處理，迫使原告撤訴，才使企業免遭重大經濟損失。四、政府法規的頒布、更改與企業的法律風險按國家法律法規制定企業的規章制度并嚴格執行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業法律風險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經濟體制階段，各級政府新法規的頒布、老法規條文的更改還是相當頻繁的。即使是成熟的市場經濟國家，這樣的現象也是不可避免的。這就要求企業適應新的法律環境。

四、政府法規的頒布、更改與企業的法律風險（一）這兩部法規對企業的影響1、《勞動合同法》實施后，我國勞動合同法律制度發生的主要變

（1）加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不簽合同的后果（2）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件(3)試用期法律規制更嚴格(4)有些勞動合同到期終止也要支付經濟補償金(5)勞動合同不得隨意約定違約金(6)制定規章制度應符合法定程序(7)規范勞務派遣用工方式(8)規范非全日制用工的用工方式(9)經濟性裁員的規定更加科學規范(10)細化了單方解除勞動合同的條件和程序四、政府法規的頒布、更改與企業的法律風險（二）轉變勞動用工觀念和意識

一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權利，履行義務。二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規定的范圍內，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當作被管理對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用聘任合同）、依規章制度追究違反勞動合同和規章制度的責任轉變，企業必須對處分職工的方式、手段進行調整，防范處分職工的風險。三是創新，法律新規定賦予企業的新的管理手段，客觀上要求解決勞動用工管理領域出現的新問題，推進用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓等的創新，適應新形勢下企業改革發展的需要。四、政府法規的頒布、更改與企業的法律風險（三）積極應對，依法管理，提高勞動用工管理水平1、繼續深入學習、研究《勞動合同法》；2、全面檢查、清理、修改勞動用工管理制度，尤其是含有依《條例》處分職工內容的規章制度；