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文檔簡介

PAGE\MERGEFORMAT1/PAGE\MERGEFORMAT1/NUMPAGES\MERGEFORMAT1稽核部工作計劃請根據自己的實際情況對本文進行修改：

一、前言

稽核部作為公司內部控制體系的重要組成部分，肩負著監督、檢查、評估公司各項業務活動的合規性、合理性和有效性職責。為確保公司穩健經營，提高稽核工作質量，特制定本工作計劃。

二、工作目標

1.提高公司內部控制水平，降低經營風險。

2.確保公司各項業務活動合規、合理、有效。

3.提升稽核部工作質量和效率。

三、工作內容

1.制定稽核計劃

（1）根據公司業務發展情況，結合風險評估結果，制定年度稽核計劃。

（2）明確稽核范圍、對象、內容和時間安排。

（3）報請公司領導審批，并通知相關部門。

2.開展現場稽核

（1）對被稽核部門進行實地調查，了解業務流程、內部控制制度及實際執行情況。

（2）運用詢問、查閱、核實等方法，收集稽核證據。

（3）分析、評價被稽核部門的內部控制狀況，發現潛在問題和風險。

（4）針對發現的問題，提出改進意見和建議。

3.撰寫稽核報告

（1）整理稽核過程中發現的問題、證據和改進建議。

（2）撰寫稽核報告，明確報告結構、內容和要求。

（3）報告提交公司領導，并根據領導批示進行后續跟蹤整改。

4.跟蹤整改情況

（1）對被稽核部門整改情況進行跟蹤檢查。

（2）確保整改措施得到有效落實，問題得到解決。

（3）對未按要求整改的情況，及時向公司領導報告。

5.提高稽核工作質量

（1）加強稽核隊伍建設，提高稽核人員業務能力和素質。

（2）完善稽核工作流程和制度，提高稽核工作效率。

（3）開展內部培訓，提升稽核人員的專業知識和技能。

（4）與其他部門加強溝通與協作，形成合力，共同推進公司內部控制體系建設。

四、工作安排

1.第一季度：制定年度稽核計劃，開展內部培訓。

2.第二季度：完成上半年現場稽核工作，撰寫稽核報告。

3.第三季度：對上半年稽核發現的問題進行跟蹤整改。

4.第四季度：完成全年稽核工作，撰寫年度稽核報告。

五、工作與評估

1.每季度對稽核工作進行，分析工作中存在的問題和不足，提出改進措施。

2.每年度對全年稽核工作進行評估，對稽核成果和整改效果進行評價。

3.根據和評估結果，調整和完善稽核工作計劃和策略。

六、工作要求

1.稽核部全體人員要嚴格遵守公司各項規章制度，恪守職業道德，保持獨立性。

2.稽核過程中要客觀公正、嚴謹細致，確保稽核結果真實可靠。

3.積極與被稽核部門溝通，加強協作，共同推進問題整改。

4.不斷提高自身業務能力和素質，提升稽核工作水平。

本工作計劃旨在為公司稽核部提供明確的工作方向和目標，確保稽核工作有序開展。在實際工作中，請根據

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