公司合同管理實施細則

第一章總則

第一條為規范合同管理，規避合同風險，預防和減少合同

糾紛，保障公司合法權益，制定本細則。

第二條本細則所稱合同是指以集團公司、公司及所屬項目

部與其它法人、自然人和組織之間設立、變更、終止民事權利義

務關系的協議。

第三條本細則適用于公司各部門及所屬項目部（以下簡稱

為各單位）的合同管理工作。

第四條各單位不得利用合同從事違法活動，不得損害公司

利益，擾亂公司生產經營秩序。

第五條合同依法成立并生效后，具有法律約束力，各單位

應當按照約定履行合同，不得擅自變更或解除合同。

第六條經濟合同實行信息化系統評審方式。

第七條合同的管理、承辦、審核、履行及檔案管理人員對

合同負有保密義務，嚴禁泄露公司商業秘密。

第二章管理機構及職責

第八條合同管理實行分級負責、分類審查、歸口把關、綜

合管理模式。

“分級負責”為公司、項目部分別管理本級合同，項目部合

同管理需要滿足公司合同管理相關規定及要求；

“分類審查”為按業務性質將合同分類，分別組織相關部門

進行審查；

“歸口把關”為合同歸口到市場開發、經濟管理、設備物資、

工程管理、安全質量、財務、人力資源、社會保險、辦公室等責

任部門，從各自職責和專業角度對合同進行審查和監督。

第九條合同責任落實到單位、部門、經辦人，以促進合同

管理水平的提高。

第十條各單位應當成立合同管理領導小組，公司法定代表

入、項目經理是合同管理的第一責任人。主要職責：

（一）宣傳貫徹執行國家、地方有關合同管理的法律、法規、

規章、辦法和精神；

（二）審定和修改合同管理實施細則；

（三）審查和監督重大經濟合同的簽訂和履行；

（四）組織開展合同專項檢查；

（五）考核評價合同管理工作，并提出獎費意見。

第十一條合同主辦部門，是指負責合同的談判、擬定和簽

訂的部門。主要職責：

（一）負責對需要簽訂合同的內容進行可行性調查研究，對

合同相對方的簽約資格、資質狀況、商業信譽、履約能力以及是

否符合公司合作方警示名錄有關規定進行考察；

（二）負責向上級報告相關內容；

（三）牽頭組織合同的談判、擬定；

（四）牽頭組織合同書面評審，并自公司批復審批報告后5

1合同主辦部門：例如，項目計劃合同部為專業分包、施工勞務、臨建合同的主辦部門：項目設備物資部為材料采

購、設備租賃合同的主辦部門。具體標準以項目部的規定為準。

日內提交合同管理系統進行系統評審；

（五）負責跟蹤合同評審狀態，修改完善合同文本并辦理用

印手續；

（六）負責合同的訂立、變更和解除；

（七）負責組織合同書面交底；

（A）對合同履約情況進行管理、分析，協調各履行部門的

聯系，避免信息阻塞；

（九）建立違約事項登記制度，定期將違約事項臺賬報合同

專項管理部門匯總；

（十）負責保管合同原件或將合同移交本級合同檔案部門2存

檔、備查；

（十一）在法律合規部指導下處理合同糾紛；

（十二）建立本部門的合同臺賬，指定專人負責合同管理;

（十三）其他應當由合同主辦部門承擔的職責。

第十二條合同履行部門3既合同交底對象，是指配合主辦部

門履行某一具體合同的部門。主要職責：

（一）參與合同評審，審核本部門參與履約的合同條款，提

出評審意見及修改建議；

（二）嚴格按照合同交底會議記錄要求，履行合同中本部門

分管的內容，防止合同糾紛的發生；

（三）監控合同履行情況，發現有違約可能、違約行為導致

產生或可能產生合同糾紛的，合同履行部門應當送合同主辦部門

登記違約事項；

2合同檔案部門：見本《細則》第六十九條。

3各合同履行部門：例如，項目計劃合同部為施工勞務合同主辦部門，項目工程部負責技術交底、安質部負責安全

生產、辦公室負貢勞務人員餐飲及住宿安排等,以上三個部門均為各合同履行部門。

（四）負責提請合同主辦部門變更或解除合同；

（五）在法律合規部指導下處理合同糾紛；

（六）其他應當由合同履行部門承擔的職責。

第十三條合同經辦人，是指合同主辦部門、履行部門中具

體參加合同談判、簽訂、履約等活動的人員。主要職責：

（一）受法定代表人或項目經理委托，依法進行談判、簽訂、

履行、變更、解除合同；

（二）提請合同主辦部門組織開展合同擬定、評審、交底等

工作；

（三）認真執行合同內容、并報告合同履行情況；

（四）保管好與合同有關的文件資料，及時交合同主辦部門、

各履行部門存檔；

（五）在法律合規部指導下，參加合同糾紛的和解、調解、

訴訟、仲裁等活動；

（六）其他應當由經辦人承擔的職責。

第三章管理權限

第十四條合同綜合管理部門設在公司法律合規部，全面負

責合同管理工作。主要職責：

（一）宣傳、貫徹執行國家法律、法規和上級下發的有關合

同的政策、辦法等；

（二）配合公司領導，對公司的合同管理進行系統研究、總

體規劃，全面提高合同管理水平；

（三）負責組織合同法律知識培訓學習，提高有關人員在合

同簽訂、履行、變更以及合同糾紛處理過程中的法律水平；

（四）建立健全并認真落實合同管理制度；

（五）參與本公司重大合同談判和簽訂工作；

（六）負責合同內容的法律審查，就合同的合法性、合規性

和可行性提出意見和建議；

（七）指導、監督、檢查公司各類合同的簽訂和履行情況；

（A）負責對合同授權委托書的內容進行法律審查；

（九）負責合同糾紛的調查、調解、仲裁、訴訟等活動；

（十）推進合同管理信息化工作。

第十五條合同專項管理部門，為公司涉及合同業務的部門,

負責本部門業務合同的管理工作。主要職責：

（一）制定、修訂本部門分管各類合同的審批流程流程圖，

紐織實施，并抄送合同綜合管理部門；

（二）制定、修訂本部門分管各類合同的示范文本，報合同

綜合管理部審核，經公司會議討論研究確定正式合同示范文本；

（三）負責本部門分管合同的可行性研究，對合同實行跟蹤

管理，監督合同的履行，處理合同糾紛；

（四）管理、指導、監督項目部對口部門建立合同臺賬，匯

總分析項目部的合同臺賬，報合同綜合管理部門匯總。

（五）協助項目部主辦、各履行部門辦理本部門分管合同類

型的相關手續；

（六）對合同對方的資信情況和履約能力是否滿足合同需求,

是否具備合同履行所必須的經營許可、資質證書、授權文件進行

審核；

（七）匯總合同主辦部門違約事項臺賬。

第十六條合同專項管理部門分管合同類型，列舉如下：

（-）市場開發部：建設工程施工（含招標文件、投標文件、

中標通知書）等；

（二）經濟管理部：專業承包、施工勞務、拆改移、臨建施

工、前期補償、項目辦公場地租賃/購買等；

（三）設備物資部：物資買賣、機械設備買賣、機械設備租

賃、成品半成品租賃、設備物資存放場地租賃/購買、內部設備

物資調撥、運輸吊裝、供水供電（含永久、臨時）、其他施工材

料器件采購等；

（四）財務部：借貸、擔保、投資融資、資本經營等；

（五）工程管理部：技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術

服務、檢驗試驗、測量等；

（六）安全質量部：施工現場消防管理、爆破、安全保衛服

務、安全生產管理、文明施工、視頻監控、交謔導改標識牌、消

防器材等；

（七）人力資源部：勞動、勞務派遣協議（安全保衛服務除

外）等；

（A）社會保險事業部：工傷補償等；

（九）辦公室：辦公用品、家具家電（含廚房）、網絡服務、

機票代購、贈予合同、公司房屋租賃等；

（十）黨委工作部：廣告宣傳、展板等與企業文化有關的合

同;

（十一）法律合規部：律師委托代理合同等。

保險合同按被合同標的歸屬于合同專項管理部門，列舉：

1、工程險歸經濟管理部負責，財務部配合；

2、團體意外傷害險歸經濟管理部負責，財務部、社會保險

事業部配合；

3、單獨的財產設備險歸設備物資部負責，財務部配合。

第十七條合同綜合管理部門、合同專項管理部門有權依照

各自的職權對項目部的合同進行檢查監督，被檢查項目部應當積

極配合。

第四章前期調查

第十八條合同上傳系統前，項目部的合同主辦部門應當對

合同相對方的主體資格、合同內容進行調查和確認，必要時可對

對方資信狀況進行調查和確認。調查方式列舉如下：

（一）主體資格

1、可登陸“全國企業信用信息公示系統”等有公信力的網

站檢索合同相對方提供的信息；

2、調查確認是否在股份公司、集團公司、公司黑名單內；

3、擬訂立合同的內容應當符合對方的經營范圍和資質；

4、其他方式。

（二）合同內容

1、合同約定是否和施工方案一致；

2、價款應當合理；

3、合同標的涉及工程、設備、軟件等技術應當先進、科學，

符合實際使用或應用的要求；

4、質量技術標準、驗收標準、技術服務等事項應當明確、

具體并具有可操作性；

5、是否上傳合同管理系統并通過評審；

6、其他內容。

（三）資信狀況（必要時）

1、提供資產負債表、資金證明等相關文件；安全生產許可

證、稅務登記證等相關證書；

2、現場調查，全面評估生產和施工能力、技術水平、資金

實力等；（針對重要合同）

3、委托律師事務所進行資信調查；

4、其他方式。

第十九條合同相對方的談判人員需為法定代表人，不是法

定代表人的，需要其提供合法、完備的授權委托書原件。

第二十條合同談判由項目部合同主辦部門牽頭，組織各合

同履行部門進行內容論證，提出論證方案，作為談判依據。

第二十一條項目部合同主辦、各履行部門應當確定具體的

經辦人，負責合同簽訂前的意向協商直至合同履行完畢的全過程

工作。經辦人應當具備相關的業務、法律知識，并維護公司的合

法權益。

第二十二條合同談判中，如需向對方提供涉及公司商業秘

密的文件資料，應當與對方在合同中載明保密條款或簽訂保密協

議。

第二十三條考察、談判，至少兩人以上共同承力、。

第五章文本擬定及合同編號

第二十四條擬簽訂的合同，有國家、地方頒布的強制性標

準合同范本的，應當使用國家、地方規定的合同范本；沒有國家、

地方頒布的強制性標準合同范本的，應當使用公司合同專項、綜

合管理部門提供的合同范本；沒有以上標準文本或范本的，合同

格式應當符合有關法律、法規、規章等規定。

合同主辦部門未使用合同范本、或對合同范本進行修改的,

應當在“合同管理系統內”合同提交時的“合同說明”選項框內

說明情況，由合同專項管理部門審批。

第二十五條擬簽訂的合同應當以集團公司、公司、項目部

名義擬定，不得以職能部門名義擬定。

第二十六條合同應具備以下條款：

（一）當事人名稱、地址、開戶銀行等；

（二）標的（工程項目、貨物、勞務、技術等）；

（三）數量、質量和驗收方法等；

（四）價款及支付方式；

（五）履行期限、地點、方式；

（六）違約責任及合同爭議的解決方式；

（七）合同簽訂的時間、地點、聯系電話、傳真等；

（八）依據合同性質必須具備的條款；

（九）當事人雙方約定的其它條款。

第二十七條經濟合同文本中應當約定“提交正規合法稅務

發票”，發票的具體種類、項目需符合公司財務管理規定。

第二十八條合同文本增值稅條款事項：

（一）合同主體：應當完善當事人名稱、納稅人識別號、地

址、電話、開戶行、賬號等信息。

（二）價稅分離：由于增值稅采用價稅分離原則，合同文本

內應當明確不含稅價、稅率、稅款等信息，并明確稅款以及納稅

義務的承擔者。涉及不同稅率項目的，應當分項明細核算。

（三）納稅義務：法定納稅義務人為開票方，對下的經濟合

同，原則上我方不承擔稅款，確有必要必須由我方承擔的需要在

合同內明確“我方僅承擔稅費，但納稅義務為合同對方“O

（四）收付款方：為避免經濟行為違反增值稅貨流、資金流、

發票流“三流一致”要求，原則上不允許出現代付款代開發票的

現象，確屬不可避免的代付代收現象的，必須通過簽訂多方協議

將情況加以明確。

（五）發票信息：合同文本內應當明確提供增值稅發票的類

型（增值稅普通發票或增值稅專用發票），例如“銷售方提供合

法的增值稅專用/普通發票如果合同對方提供的增值稅專用發

票不符合法規規定、不符合合同約定或不能通過認證，購方有權

拒絕接收，或者有權在發現問題后退回，并且銷方應及時更換

或承擔相應責任；對于不具備開票資格的小規模納稅人，應在合

同內明確由對方申請稅務機關代開增值稅專用發票。

（六）發票取得：對下的經濟合同內，應當將取得增值稅發

票作為對方一項義務，同時考慮與收付款義務相關聯。具體可參

考以下示范“取得合規的增值稅專用發票后，甲方才支付款項二

（七）發票認證：為滿足增值稅發票180天認證時間的規定，

合同中應當明確約定乙方向另一方開具增值稅發票的，應當派專

人、使用掛號信件、特快專遞等方式及時送達對方，如逾期送達

導致對方損失的，應當承擔相應的違約賠償責任。

（A）刑事責任：為避免增值稅發票引起的刑事責任，應當

在合同條款中特別加入虛開增值稅發票條款。約定如開票方開具

的發票不規范、不合法或涉嫌虛開，開票方不僅要承擔賠償責任，

而且必須明確不能免除其開具合法發票的義務。

第二十九條跨期“營改增”合同稅款的處理原則：

（一）嚴格區分合同執行時間及納稅義務發生時間，若納稅

義務發生在營改增之前，則按原合同條款執行；若納稅義務發生

在營改增之后，則應當與合同對方簽訂補充協議。

（二）按照營改增政策要求，在補充協議內將合同雙方銀行

賬戶、納稅人信息等明確，同時將合同價款進行調整，修改為不

含稅價格、增值稅金額，明確發票類型、價款結算方式等。

第三十條對下簽訂的合同文本原則上不得約定預付款條

款。沒有約定預付款條款的，履約過程中不得支付預付款。

第三十一條合同價款應當同時具有大小寫金額，模板為

“合同價款為￥100000.00元，大寫人民幣壹拾萬元整”。

第三十二條合同相對方能提供擔保的，應當擬定擔保條款,

以保障公司權益不受侵害。

第三十三條合同爭議解決方式，應遵循以下規定：

（一）若選擇法院管轄，貝心

1、建筑工程施工合同、專業承包、施工勞務合同應當選擇

建筑工程所在地法院管轄；

2、房屋買賣、房屋租賃、土地租賃等合同選擇不動產所在

地法院管轄；

3、其他類型合同應當選擇公司、項目所在地有利于及時、

有效解決糾紛的法院管轄。

（二）若選擇仲裁機構管轄，則應當選擇公司、項目所在地

有利于及時、有效解決糾紛仲裁機構管轄。

第三十四條合同編號為內部歸檔整理使生，采用的格式為

“項目部代碼+部門+編碼（3位數字）+衍生（1位數字）”。編碼

及衍生部分可由各單位自行細化。

一般合同示例：青島地鐵3號線11標項目計劃合同部第32

份施工勞務合同的合同編碼為QDDT0311-JH-032；

衍生合同示例：遼西北項目物資部第32份第2份衍生協議

的合同編碼為LXB-WZ-32-衍2o

第三十五條合同編號需要錄入合同臺賬，遇有特殊情形致

使合同作廢或者不再使用該合同的，必須保留合同文本及編號,

只需在合同臺賬中標明即可，不允許重復編號。

第六章合同管理系統使用

第三十六條合同訂立前，應嚴格按照集團公司、公司《“三

重一大”決策制度實施細則》、《管理和行為規范》和《審批事項

清單》的規定，經過審核審批決議。合同主辦部門在公司審批通

過后4日內擬定合同文本，并于1日內上傳合同管理系統進行評

審。

項目部合同履行以上“擬定文本”程序后，還需進行項目初

審，既初審通過后上傳合同管理系統進行評審；初審未通過的,

參照初審意見及建議修改完善后提交合同管理系統進行評審。

第三十七條公司下發項目成立文件之前，為便于項目使用

合同管理系統，項目部可向公司人力資源部做“關于申請在辦公

門戶網建立（臨時）項目部的申請”。“申請”中明確至少一名合

同管理人員，由人力資源部在系統內做臨時派遣，后新項目通知

法律合規部授權合同編輯權限。

第三十八條公司各部門、項目部擬訂的經濟合同均需上傳

至合同管理系統進行評審。

第三十九條合同評審分為內部評審與外部評審。“內部評

審”審核以公司或者項目部名義與對方簽訂的合同；“外部評審”

審核以集團公司名義與對方簽訂的合同。

第四十條“新建合同”流程：登陸集團公司辦公門戶網站

一選擇合同管理系統一選擇菜單欄合同評審項下的合同類型一

新建合同一選擇所屬組織機構一創建內部評審或外部評審合同

類型一填合同基本信息、詳細信息一上傳合同正文、附件一保存

f提交。

第四十一條“修改合同”流程：選擇已提交合同名稱f選

擇申請修改一填寫《合同申請修改單》一提交一法律合規部或總

法律顧問批示是否允許修改。

（一）允許修改f項目在原項下重新填寫資料f提交修改后

合同文本一各部門系統評審f通過一修改后合同打印、蓋章。

（二）不允許修改一按已審批通過的原合同文本執行。

第四十二條“衍生合同”流程：選擇已提交合同名稱一選

擇衍生合同項下補充、結算、付款、保修、其他合同類型一新建

衍生合同一填寫《基本信息》f上傳衍生合同正文附件f保存一

提交f總法律顧問及相關部門進行評審。

外部評審合同無衍生合同，均需按新建合同流程評審審批。

第四十三條合同基本信息欄目應當填寫完整、準確，具體

要求如下：

（一）我方單位：集團公司、公司、項目部（以蓋章為準）；

（二）工程名稱：合同內容的簡要概括；

（三）合同名稱：項目部簡稱+合同名稱，例如“XX項目鋼

材供貨合同”或“XX項目XX車站（XX區間）鋼材供貨合同”；

（四）合同金額：合同固定金額、暫定金額等；

（五）簽訂時間：填寫合同上傳時間（系統評審通過后，簽

訂書面文本時，以實際簽約時間為準）；

（六）簽訂地點：要求明確至區、縣等具體位置。

第四十四條“合同正文”需將合同文件以及合同的組成文

件一并提交至“合同正文”項下，正文需提交word文本，附件

可提交excel文本。

第四十五條自評及相關方資質文件欄目內，應當上傳項目

目評、對方資質文件掃描件（業主資質除外）、第三十六條所列

爭的相應審批、立項、備案決策程序以及會議紀要、相關批復等。

第四十六條合同提交后，評審狀態分別為審批中、通過、

未通過。

第四十七條合同管理系統內，公司評審工作分為各部門評

審及總法律顧問評審兩個層級，評審時限從上傳合同管理系統當

日起計算，累計不超過三日（含法定節假日、公休日）。

（一）部門評審：在工作日內，各評審員至少每日登陸一次

合同管理系統評審各項目部當日上傳的合同。周五下班前、周一

二班時，評審員必須登陸合同管理系統進行一次評審任務清理。

遇到法定節假日，自上傳合同管理系統當日起，兩日內必須評審

完畢。

（二）總法律顧問評審：總法律顧問應當在每天17:00之前

對合同管理系統-“我的工作”內所有合同進行評審清理。

第四十八條遇有緊急合同，合同主辦部門應當及時電話通

知法律合規部，由法律合規部協調合同評審員盡快完成合同評審

任務，其中涉及加蓋集團公司印章的緊急合同，由法律合規部聯

動機關各部室協調上級對口部門及時評審。

第四十九條評審狀態為“未通過”的合同，合同主辦部門

應嚴格按照評審意見及是議，一個工作日內修改合同文本、補充

相關材料，繼續提交評審。

第五十條評審狀態為“通過”的合同，必須從系統內打印

帶有條形碼的合同文本，并辦理印章流程。

第七章合同評審流程及審批內容

第五十一條按評審方式不同，合同評審分為合同管理系統

評審和書面評審兩種類型。

（一）系統評審，為公司、項目所產生的經濟合同均需上傳

至合同管理系統，按照內外主體、合同類型不同進行公司、集團

公司評審。

（二）書面評審，為合同主辦部門將發起的合同進行紙質版

評審。適用于以下兩種類型：

1、項目部對合同主辦部門發起的經濟合同進行書面或會議

評審并留存書面評審記錄，再進行系統評審。

2、公司機關對集團公司、公司《“三重一大”決策制度實施

細則》內規定上會事宜需要簽訂經濟合同的，應當進行書面評審。

評審表參照本細則附件四、五。

第五十二條公司書面評審合同按照合同類型，由合同主辦

部門送公司各合同專項管理部門評審通過后，報總會計師、總經

濟師、總設備物資師、總法律顧問評審通過后，由公司主管領導

審核確認。通過后，進行合同管理系統評審。

第五十三條項目部建材采購、機械設備租賃、機械設備買

賣以及其他需要加蓋集團公司印章的合同實行四評終評制，既項

目部發起的合同需經過項目部一級評審、公司各部室二級評審、

總法律顧問三級評審、集團公司四級評審通過后，方可簽訂合同

文O

第五十四條公司各類合同參評部門：

（一）建設工程施工合同：市場開發部、經濟管理部、設備

物資部、工程管理部、安全質量部、財務部、人力資源部、社會

保險事業部、法律合規部；

（二）建筑工程分包合同：經濟管理部、設備物資部、工程

管理部、安全質量部、財務部、法律合規部；

（三）物資、設備類合同：經濟管理部、設備物資部、工程

管理部、安全質量部、財務部、法律合規部；

（四）保險合同、工傷補償協議：經濟管理部、設備物資部、

工程管理部、安全質量部、財務部、社會保險事業部、法律合規

部；

（五）勞務派遣協議：經濟管理部、安全質量部、人力資源

部、財務部、法律合規部；

（六）勞動合同、集體合同：人力資源部、社會保險事業部、

工會辦公室、法律合規部；

（七）其他合同：經濟管理部、設備物資部、工程管理部、

安全質量部、財務部、辦公室、黨委工作部、法律合規部。

第五十五條合同專項管理部門對合同對方的資信情況和

履約能力是否滿足合同需求，是否具備合同履行所必須的經營許

可、資質證書、授權文件進行評審外，還需歸口評審屬于本部門

專業的條款，提出具體評審意見和對策，并對修改后的合同進行

歸口復核。主要歸口條款列舉如下：

（一）市場開發部

對建設工程施工合同招標投標程序的合規性、業主的資信情

況和履約能力、項目風險作出評價。

（二）經濟管理部

1、勞務、專業分包是否通過招標程序，合同對方是否符合

公司合作方警示名錄有關規定，是否為公司批準的定標單位；

2、合同標的描述是否準確、全面，含標的名稱、數量、計

量單位、單價、總價等信息；工程范圍、承包方式、工程量和單

價是否與定標報告一致；計量與支付、預付款、工程進度付款、

零星用工、保留金、結算、變更索賠、單價調整原則、計價周期

及結算、甲供材料及允許損耗率、甲供設備、合同雙方的權利與

義務、有關違約及風險控制，其他相關條款。

（三）設備物資部

1、物資、設備是否通過招標程序，合同對方是否為公司批

準的定標單位；

2、合同標的描述是否準確、全面，含標的名稱、規格、型

號、數量、計量單位、單價、合計總價、產地等信息；主材、機

械設備的供應方式、價差的調整、周轉材料工具的投入、材料管

理、設備管理、檢驗試驗、運輸條款、合同雙方的權利與義務、

有關違約及風險控制，其他相關條款。

（四）財務部

專項管理合同的合同主體及納稅資格是否正確；金額大小寫

是否準確一致、對方的資金和財務狀況、承受墊資能力、工程款

的支付方式、支付比例、支付時間、收付款賬戶信息是否合法、

發票、稅金、有關違約及風險控制等相關條款。

（五）工程管理部

工程范圍、工期約定、進度計劃、工程量的控制、施工方案

的可行性、技術措施、總平面布置等是否先進可行、變更索賠、

擬上場的人員和設備是否合理、停窩工、完工驗收、工程保修、

環境與文物保護、有關違約及風險控制等相關條款。

（六）安全質量部

合同標的質量標準是否明確、準確，是否符合設計標準和驗

收規范；安全操作規范、安全交底、綠色文明施工、職業健康安

全、有關違約及風險控制等相關條款。

（七）人力資源部

合同人員配置及管理等相關條款。

（A）社會保險事業部

工程險、人員險等相關條款。

（九）法律合規部

1、合同對方基本情況相關資料是否收集，主體資格是否真

實、合法、有效存在；

2、是否按照要求使用合同示范文本；標的描述是否準確、

全面，含標的名稱、規格、型號、數量、計量單位、單價、合計

總價、產地等信息；語言文字和法律、合同文件優先順序、證據

采集條款（文件、通知等資料信息傳遞方式）、工程和債權債務

的轉讓；

3、合同雙方的權利與義務是否明確；違約責任約定是否細

致、可行；爭議管轄法院、仲裁機構選擇是否有利于我方；

4、其他法律風險條款。

第五十六條法律合規部做為合同綜合管理部門，對專項部

門評審情況監督指導，對合同范本、合同文本以及公司專項部門

評審意見進行全面法律、合規審核，提出意見和對策，保證合同

風險得到全面預防。

第五十七條經公司各部門審核通過的合同范本和合同文

本，由總法律顧問進行全面法律、合規、可行性審查，并提出意

見和對策。

第五十八條公司參評部門要固定一至二人為合同評審員，

報法律合規部備案。當合同評審人員出差、休假、離職等不在崗

位情況時，部門負責人或由部門負責人指定1人為合同評審員,

并報法律合規部備案。

第五十九條評審人員必須認真、負責，熟悉本部門業務流

程及專業知識，知悉項目實際情況，積極與合同擬訂人員溝通,

了解合同背景、市場狀況，保證合同評審意見正確、可行，能夠

出具有效意見及建議，切實控制風險。

第六十條合同評審員從公司管理的角度，審核本部門職責

范圍內的全部審核要點，并承擔相應責任；公司領導負有領導責

任。

第八章合同用印申請及簽訂

第六十一條合同主辦部門跟蹤合同評審狀態。評審通過后,

由合同主辦部門通知法律合規部按用印申請程序辦理內部程序

審批。

第六十二條用印申請流程：

（一）項目部合同需報項目用印的，合同主辦部門在合同管

理系統內打印有條形碼的合同，報項目經理簽字后用印。

（二）公司合同需要報公司用印的，合同主辦部門在合同管

理系統內打印有條形碼的合同，報公司主管領導簽字后用印。

（三）項目部合同需報送公司用印的，報公司合同專項管理

部門“合同評審表”，報公司主管領導審批后生印。

（四）項目部、公司合同需要報集團公司序印的，報公司法

律合規部協助辦理集團內部審批手續。審批通過后，法律合規部

向合同主辦部門發出“可用印”通知，由合同主辦部門自行安排

時間、打印合同文本后聯系公司合同專項管理部門辦理集團蓋章

事宜。

第六十三條用印審批權限：

（一）需要報項目部用印的，由項目經理審批；

（二）需要報公司用印的，由公司主管領導審批；

（三）需要報集團公司用印的，由公司主管領導審核后，報

請集團公司法律合規部協助辦理相關審批手續。

第六十四條合同用印應在一日內完成簽字審批手續，遇有

領導出差等特殊情況，可適當延長送審時限。

第六十五條合同必須以書面形式訂立。以傳真、電子郵件

或其他網絡數據傳輸方式訂立的合同，應當在合同成立后2日內

進行書面確認。

第六十六條簽訂的合同文本應當為合同管理系統內打印

的帶有條形碼的文本。

第六十七條公司的合同由法定代表人簽字，特殊情況，可

以授權公司中層以上管理人員簽字，受委托人員應當在授權范圍

內履行職責，不得轉委托。

項目部的合同只能由項目經理簽字，不得再授權其他人員簽

字。

第六十八條合同用章需加蓋公章或合同專用章，不得使用

職能部門印章。印章的名稱應當與合同當事人的名稱完全對應。

第六十九條合同簽署時，合同主辦部門應負責對合同文本

的規范性進行審核。審核要點如下：

（一）簽署的合同文本是否與之前審核確認的合同是同一份;

是否為合同管理系統內打印的帶有條形碼的合同文本，防止出現

系統評審是一個文本，實際簽定是另外一個文本；

（二）合同雙方是否在合同上簽字、蓋章；

（三）合同對方的簽字蓋章是否正確，其印章中的單位名稱

與營業執照名稱和合同上對方名稱是否一致；對方為自然人的，

其簽字是否與身份證上的名字一致；

（四）合同對方簽字人是否為法定代表人、負責人或授權委

托人；授權委托人簽字的，其授權委托手續是否有效、完備；

（五）簽章日期是否有錯誤或遺漏；

（六）合同文本及附件是否頁簽或加蓋騎縫章等。

第七十條合同簽字蓋章時必須書寫簽訂日期。

第七H條合同生效時間：

（一）一般類型的合同，簽字并加蓋印章后合同生效；

（二）雙方當事人在合同中約定合同生效條件或生效期限的,

在條件成就時或期限屆滿時合同生效；

（三）法律、法規規定有關部門批準或登記后生效的，登記

或批準手續辦理完結后合同生效。

第七十二條合同備案按照公司、項目所在地的有關規定執

行。

第九章履行、變更和解除

第七十三條合同履行

（一）依法生效的合同，應當認真履行并接受合同專項、綜

合管理部門的監督檢查。

（二）合同簽訂前，不得實際履行合同，公司法定代表人書

面授權的除外。

（三）合同主辦部門與合同履行部門為兩個部門或者為多部

門的，應當建立相應的交接、交底手續，并對合同的履行情況及

時溝通。

（四）合同履行部門未能按照約定履行合同時，經辦人應當

及時向部門領導匯報，并通知合同主辦部門。合同履行部門應當

與合同相對方的經辦人積極協商，采取必要措施，避免或減輕各

單位的法律責任和經濟損失。

（五）合同相對方不履行或者不完全、不恰當履行合同約定

的，經辦人應當及時向部門領導匯報，并通知合同主辦部門。合

同主辦部門應在法定或約定時限內，以法定或約定方式向對方提

出書面異議。

（六）合同權利義務需要轉讓的，應簽訂書面協議。債權轉

讓的，應當書面通知債務人。債務轉讓的，應當事先取得債權人

的書面同意。

第七十四條合同中止

合同簽訂后，如有確切證據證明對方當事人有下列情形的,

可以中止履行合同，并及時書面通知對方當事人，如對方提供擔

保或恢復履行能力時，再恢復履行合同，否則可以依法解除合同。

（一）經營狀況嚴重惡化，影響合同履行的；

（二）轉移財產抽逃資金以及逃避債務的；

（三）喪失商業信譽的；

（四）有喪失或者可能喪失履行能力的其它情形。

第七十五條合同解除

有下列情形的，應在法律規定或合同約定的期限內，以書面

形式通知對方解除合同，對方有異議的，請求法院或仲裁機構確

認。

（一）雙方在合同中約定解除合同的條件出現時；

（二）因不可抗力不能實現合同目的的；

（三）在履行期限屆滿之前，對方明確表示或以行為表明不

履行主要義務的；

（四）對方延遲履行主要義務，經催告后在合同期間內仍未

履行，并有其它違約行為致使不能實現合同目的的；

（五）法律、法規規定的其它情形。

第七十六條合同變更或撤銷

（一）合同簽訂后，合同條件發生重大變化的，經雙方協商

一致可以變更合同，由合同履行部門提供合同變更的證據、依據

資料（見第五十二條），提請合同主辦部門將擬申請簽訂的變更

合同送原審查部門，按原審核程序審核，評審謔過后簽訂變更書

面合同。

（二）下列合同，各單位應當自知道或應當知道事實之日起

一年內可以提請人民法院或仲裁機構變更或撤銷：

1、因重大誤解訂立的合同；

2、在訂立合同時顯失公平的；

3、對方以欺詐、脅迫的手段或乘人之危，使各單位在違背

真實意思的情況下訂立的合同；

4、對方當事人放棄到期債權或無償轉讓財產，給各單位造

成經濟損失的。

（三）合同成立后，客觀情況發生了在訂立合同時無法預見

的、非不可抗力造成的不屬于商業風險的重大變化，繼續履行合

同對一方當事人明顯不公平或者不能實現合同目的的，可向有管

轄權的人民法院請求變更或解除合同。

第七十七條合同無效

（一）有下列情形之一的，合同無效：

1、一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；

2、惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；

3、以合法形式掩蓋非法目的；

4、損害社會公共利益；

5、被撤銷的合同；

6、違反法律、行政法規的強制性規定；

（二）無效的合同或者被撤銷的合同自始沒有法律約束力。

合同部分無效，不影響其他部分效力的，其他部分仍然有效。

（三）合同無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中獨立存

在的有關解決爭議方法的條款的效力。

第七十八條變更、補充或解除合同，必須采用書面形式。

第十章履行過程控制

第七十九條合同簽訂后，合同主辦部門采取會議或書面方

式，將合同內容對各合同履行部門、經辦人進行全面交底，將合

同責任進行分解，具體落實到合同履行部門、經辦人，留存書面

交底資料。

第八十條撥付款項、材料，交接機械、設備零部件，應當

由法定代表人、合同約定的接收人或其他有授權資格的代理人簽

字領取。

第八十一條施工勞務合同履行前，應當要求施工勞務方提

交有其簽章的人員組成名冊（注明分工事項、職務、身份證號碼）、

施工人員身份證復印件、勞動合同原件。具體程序及分工按公司

《勞動合同管理辦法》第三十五條執行。

第八十二條加強證據意識，注意及時收集保管。證據種類

如下:

（一）合同資料：包括招標文件、合同文本及附件，其他各

種簽約，業主認可的工程實施計劃，工程圖紙，技術規范等；承

包商的報價文件，包括各種工程預算和其他報價依據的資料等。

（二）往來函件：如各方往來的工程聯系函、通知、對承包

商的問題答復等，及設計變更、簽證、技術核定單等。

（三）會談紀要：主要指合同執行過程中，業主、工程師和

承包商的定期例會紀要，但該紀要必須是經各方簽署的才有效。

（四）施工資料：施工進度計劃和實際進度記錄；施工現場

工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日志、簽證等；工程

照片；氣候報告；工程中的檢驗檢查報告和技術鑒定報告；工地

交接記錄，如場地平整、水電、路、圖紙交接等，均應注明交接

日期。

（五）國家地方法律、法令、政策文件等。

對于以上提到的各種證據，相關部門必須歸檔，且必須為原

件。歸檔資料應進行分門別類的存放，并進行編碼。

第八十三條向對方發通知、指令等書面文件，應當建立發

文登記制度。

（一）當面送達的，應當要求對方在與發文內容相同的書件

二簽章并保存該書件；

（二）郵寄送達的，須以EMS或掛號信形式送達，涉及重要

文書可能影響送達時間的，可采用公證送達；

（三）其他送達方式若不能以有效證據證明送達的，不宜采

取。

第十一章臺賬及檔案管理

第八十四條合同主辦部門應當建立合同臺賬，并指定專人

負責管理合同檔案。

第八十五條合同臺賬實行統一標準，具體格式按公司合同

專項管理部門要求執行，沒有要求的，可參照本細則附件一。

第八十六條應當是立合同分發、借用的收發臺賬。具體表

格見附件二、三。

第八十七條合同檔案應當妥善保管、存檔。

第八十八條公司機關合同檔案管理部門是辦公室（檔案

室），負責對項目部合同檔案部門進行指導、監督。

項目部合同檔案部門是法律聯絡員辦公室。

第八十九條合同檔案包含以下資料：

1、合同相對方資信狀況相關文件資料；

2、合同文本，含主合同、變更、補充、結算協議；

3、合同履約資料，即合同履約過程中產生的有關工程量簽

認、物資點驗單、物資發料單、變更洽商、索賠、驗工計價、價

款結算對賬等，以及會議紀要、備忘錄、往來函件、電子數據、

視聽資料等形式表現的雙方或單方做出的文件；

4、雙方收付款時間、催款函件等有關法律時效的文件；

5、其他與合同管理有關的文件資料。

第九十條合同作廢僅適用于各單位已簽訂但作廢的合同，

應在評審系統內提交作廢申請，并保留合同文檔。

對上合同的作廢，由項目部存檔并隨檔案移交；對下合同的

作廢，由項目部收回已簽訂的作廢合同、存檔，待項目竣工驗收

后集中銷毀，不隨檔案移交。

第九十一條項目部竣工驗收后，法律聯絡員辦公室匯總項

目合同主辦部門的合同檔案，并按公司檔案管理規定及時歸檔。

第十二章糾紛處理

第九十二條合同履行部門監控合同履行情況，發現有違約

可能、違約行為導致可能產生、產生合同糾紛的，合同履行部門

應當送合同主辦部門登記違約事項，合同主辦部門將違約事項臺

賬報合同專項管理部門匯總。合同專項管理部門針對違約登記事

項給合同主辦部門處理糾紛的思路、方案。

第九十三條遇有合同糾紛，應當先協商解決，不能達成協

議的，合同主辦部門書面報告合同專項管理部門、合同綜合管理

部門請求協助處理。

第九十四條訴諸法律時，應自知道或應當知道權利受侵害

之日起兩年內提起訴訟。法律有特殊規定的，依特殊規定。

第九十五條在建設工程承包合同中，工程已竣工或合同約

定竣工日期已到，業主不能及時給付工程款的，可以在6個月內

向法院起訴并提出優先受償權的申請。超過6個月的，承包人的

建設工程優先受償權不受法律保護。

第九十六條因合同相對方怠于行使其到期債權而給各單

位造成損害的，可以依法以本單位名義起訴對方當事人的債務人,

行使代位求償權。

第九十七條訴訟仲裁前或訴訟仲裁中，應當關注對方財產

線索，及時采取財產保全措施，以保證勝訴的執行。

第九十八條因合同相對方的違約行為，造成各單位合法權

益受侵害的，可要求對方承擔包括定金、違約金、損害賠償金等。

第九十九條生效的判決或裁定，應在2年內申請法院強制

執行。

法定期間從法律文書規定履行期間的最后一日起計算；法律

文書規定分期履行的，從規定的每次履行期間的最后一日起計算;

法律文書未規定履行期間的，從法律文書生效之日起計算。

第一百條合同相對方為債務方，進入破產程序時，各單位

應當積極申報債權，監督破產程序中有無損害本單位利益的行為，

以維護企業的合法權益。

第一百零一條合同相對方為地鐵公司內部單位，發生糾紛

時，應通過協商解決，協商不成，上報合同專