危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序

1目的

持續進行危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃，為職業健康安全管理體系的建立、運行和保

持奠定基礎。

2適用范圍

本程序規定了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的職責、程序和要求，適用于公司施工生

產、辦公生活活動的危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。

各項口部危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，具體按項口標準化管理文件《規章制度標準

化》中“6.2危險源識別與控制制度”執行。

3術語和定義

引用公司《管理手冊》中術語和定義及以卜.術語和定義：

3.1危險源

可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。

3.2危險源辨識

識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.3風險

某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。

3.4風險評價

評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4職責

4.1同、子/分公司分管安全生產副總經理、項口部總工

領導本單位、本項目的危險源辨識工作。

分別負責審批本單位、區項目的《危險源辨識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》、職業健

康安全管理重點和/或《高中度風險清單》。

4.2安質部

負責編制、修訂、解釋本程序。

負責組織局初始危險源辨識，并適時更新。

組織確定局中長期及年度職業健康安全管理思路、重點/要點。

指導、檢查子/分公司、項目部危險源的識別、評價與風險控制策劃。

4.4工程部

參加危險源辨識、評價和風險控制策劃。

檢查、指導工程項目危險源辨識、風險評價及風險控制的策劃工作。

4.5子/分公司

負責組織本單位危險源的辨識、風險評價和風險控制策劃。

確定和卜發本單位中長期及年度職業健康安全管理思路、重點/要點。

指導、檢查所屈項目危險源辨識、風險評價與風險控制的策劃。

4.5.4了解/掌握本單位高度風險工程項目，并報局安質部；及時補充、更新新的危險源。

4.6其他各級相關部門

參加本單位的危險源辨識，并及時提供相關危險源方面的信息。

<7各級項目部

負責本項目的危險源辨識、高中度風險確定及風險控制的策劃。

5工作程序

5.1危險源辨識范圍與方法

辨識的范圍

區域、場所

a）辦公生活區，主要包括：辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛生所（室）等。

b）直接施工場所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、碎澆筑各工序、分項、分部工作

及作業面，等等。

c）輔助生產區域（含臨時工程）：主要包括鋼筋加工場、預制構件加工場、試驗室、碎攪拌場、配

電房、空壓機房、機械加工、修理場、庫房（含火工品庫、油品庫及其它危險化學品庫），施工便道等。

過程、活動：是指5.1.L區域、場所內所有的活動、過程，包括：

a）常規活動正?；顒樱缯５霓k公、生活、施工生產和輔助生產活動，危險化學品以及其它

物資的采購、運輸、儲存、使用、廢棄活動等。

b）非常規活動，包括異常活動如施工設備維修、臨時搶修活動等）和緊急情況下的活動如發生坍

塌、火災等情況卜?的搶險活動）。

c）人員活動：所有進入現場作業場所、各級機構辦公場所及與辦公區域難以明顯劃分的生活區的

人員包括相關方人員）的活動等。

設備、設施，是指5.LL區域、場所內所有的設施使用、設備作業.如用電、辦公設備使用、施

工設備及各種機具作業等。

自然災害：包括臺風、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。

辨識時機、方法及基木程序

要求：對能夠控制或能夠施加影響的區域、場所內所有活動、過程、設施、設備的危險源進行辨

識，填寫《危險源辨識登記表》（適用于定性評價，下同）或《危險源辨識和風險評價表》（適用于定量

測定，下同）。

時機：各項目在施工調查階段及需要時進行危險源辨識：公司、各子/分公司在建立體系和需要時

進行。

5.1.2基本方法和順序：基本方法一一現場觀察、查詢有關文件資料、面

談、集中討論等：順序一一區域、場所過程、活動設施、設備自然災害。

基本程序

a）安質部、子/分公司職業健康安全土管部門組織相關部門對本程序5.1條款所確定的區域、場所

內的過程、活動、設施、設備及各種自然災害等進行初次系統的危險源辯識，并將辨識結果填入《危險

源辨識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》，發至相關單位/項目，供參考使用.

b）各項目安質部門牽頭組織，工程、機電、物資、辦公室等部門參考局的初始《危險源辨識登記

表》，結合工程項目的性質、工藝特點、所用設備和所處的特定環境等實際，對木項目的危險源進行辨

識，并將辨識資料交安質部門匯總，草擬本項目的《危險源辨識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》、

《高中度風險清單》。

c）由項目總工主持，工程、機電、物資、辦公室等部門參加，討論由安質部門草擬的《危險源辨

識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》、《高中度風險清.單》。

d）安質部門匯總意見并修改《危險源辨識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》，經項目總工審

批后，將《危險源辨識登記表》或《危險源辨識和風險評價表》留存，而將《高中度風險清單》及相應的

高中度風險控制措施、管理方案、應急預案等下發至相關部門、人員及場所。

e）當設有局、子/分公司兩級項目部時，局項目部負責全管段的危險源辨識登記與高中度風險的確

定；子/分公司項目部負責本管段的危險源辨識登記與高中度風險的確定，并將《高中度風險清單》報局

項目部備案。

5.2風險評價與風險控制的策劃

風險評價

依據

進行風險評價、確定風險級別時應綜合考慮以下方面：

a）一旦發生的影響范圍和后果的嚴重程度；

b）相關人員暴露于危險中的頻繁程度：

c）法律法規的要求：

d）相關方關注程度或今理要求

e）引起事故或緊急情況的可能性和以往發生事故的控制情況。

方法

采取定性判斷或定量測定法。各單位可自行選用其中一種方法。

定性判斷法，即通過現場調查、研究討論，根據經驗、法律法規及其他相關方要求等來判斷風險

級別的方法，適用于局、子/分公司及工程項目的危險源辨識。

定量測定法，即先確定每一危險源發生的可能性大小、暴露于危險環境的頻繁程序、發生事故產

生的后果、對企業造成的負面影響的分數，然后將四項分數相乘得出的風險值與危險源等級劃分標準對

照，最后確定其風險級別的方法。其具體方法見附件《公司風險定量測定方法》。此方法一般只適用于

工程項目的危險源辨識。

5.2.2.颯險級別的判定

風險分為高、中、低三個級別。要求：

a）如采用定性判定法，各項目根據本項目所處的具體施工環境情況，采用的工藝方法，設備設施

及人員素質等情況，通過現場觀察、組織相關人員對《危險源辨識登記表》中可能導致人員重大傷亡、

財產損失，給企業造成嚴重負面影響，以及事故/事件發牛.概率高的危險源，應綜合考慮定為高等級風

險：對可能導致輕微人員傷害、財產損失，發生概率很低的危險源，可考慮定為低等級風險；介于高度

和低度之間的為中等級風險。

b）如采用定量測量法，則組織相關人員討論確定每一危險源發生的可能性大小、暴露于危險環境

的頻繁程序、發生事故產生的后果、對企業造成的負面影響的分數值，然后將四項分數值相乘得出其風

險值，最后與危險源券級劃分標準對照，判定風險級別，并將相關數據填入《危險源辨識和風險評價

表》中。

c）無論采用何種方法，對于評價出的高中度風險，均應將其判定理由及可能發生的場所、部位進

行具體描述，并填入《高中度風險清單》中的相應欄內。

d）工程開工后，項目還應根據施工工序或施工階段的不同，對危險源進行動態管理，確立階段性

的高、中度風險。

風險控制的策劃

各工程項目應從目標指標與管理方案、運行控制等方面，對風險控制的方式進行策劃；對可能的

事故或緊急情況，還應考慮采取應急準備和響應方面的控制措施，將策劃結果填入《高中度風險清單》

中。

風險控制措施的選擇應按消除風險消除與替代）、降低風險工程施工過程控制）、控制風險隔離與

管理控制）、個體防護使用防護設備）的順序依次優先考慮。

對確定需采取目標、指標與管理方案的高中度風險，還應執行《生產安全、職業健康及環境目標和

管理方案程序》。

對所有風險均應進行運吁控制，其措施可在施組、作業指導書、安全交底等各種方式中進行詳細

描述，但其所確定的控制重點應與識別出的高中度風險i致。

對應采取應急準備與響應措施的緊急情況，還應執行《應急準備與響應程序》。

5.3各相關場所應保存其《高中度風險清單》，并將相關危險源及其防護措施、要求等以安全作業

指檸書、安全交底、培訓等形式告知相關作業人員。

5.4一般情況下，局、子/分公司每年下發職業健康安全管理管理重點/要點，而高中度風險清單

由各級項目