20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險防范協(xié)議甲方（居間人）：甲方名稱：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（期貨公司）：乙方名稱：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、合規(guī)管理要求1.合規(guī)責(zé)任乙方應(yīng)遵守國家關(guān)于期貨市場的法律法規(guī)，確保居間業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。甲方作為居間人，應(yīng)配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查，并承擔(dān)因自身違規(guī)行為導(dǎo)致的法律責(zé)任。2.合規(guī)培訓(xùn)乙方應(yīng)定期對甲方進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，提高甲方對期貨法律法規(guī)的認(rèn)識和風(fēng)險防范意識。甲方應(yīng)積極參加乙方組織的合規(guī)培訓(xùn)，并保證培訓(xùn)內(nèi)容的理解和執(zhí)行。二、風(fēng)險防范措施1.風(fēng)險評估乙方應(yīng)定期對甲方居間業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。甲方應(yīng)積極配合乙方的風(fēng)險評估工作，并提供必要的信息和數(shù)據(jù)。2.風(fēng)險監(jiān)控乙方應(yīng)建立居間業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，對甲方業(yè)務(wù)活動進(jìn)行實時監(jiān)控，確保合規(guī)操作。甲方應(yīng)遵守乙方設(shè)定的風(fēng)險監(jiān)控要求，及時報告異常情況。三、業(yè)務(wù)合作與傭金結(jié)算1.業(yè)務(wù)合作甲方應(yīng)在乙方的授權(quán)范圍內(nèi)開展居間業(yè)務(wù)，不得超出授權(quán)范圍進(jìn)行操作。乙方應(yīng)提供必要的業(yè)務(wù)支持和資源，協(xié)助甲方開展居間業(yè)務(wù)。2.傭金結(jié)算甲方居間業(yè)務(wù)成功后，乙方應(yīng)按照約定比例支付傭金。傭金結(jié)算時間及方式由雙方在合同中約定。四、保密與爭議解決1.保密條款甲方和乙方對本協(xié)議內(nèi)容以及業(yè)務(wù)過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方。2.爭議解決甲方和乙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)要求乙方按照合同約定提供合規(guī)的居間服務(wù)，包括但不限于市場信息、交易指導(dǎo)等。有權(quán)根據(jù)市場變化和客戶需求調(diào)整居間策略，但應(yīng)確保調(diào)整后的策略符合法律法規(guī)和期貨市場的規(guī)范。義務(wù)：必須遵守期貨市場的法律法規(guī)，不得從事任何違法的居間活動。及時向乙方反饋市場信息和客戶需求，配合乙方進(jìn)行合規(guī)審查。2.乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)對甲方的居間活動進(jìn)行監(jiān)督，確保其合規(guī)操作。有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以便進(jìn)行合規(guī)管理。義務(wù)：為甲方提供必要的合規(guī)培訓(xùn)和技術(shù)支持。對甲方的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險評估，并及時向甲方反饋風(fēng)險信息。六、檢驗與驗收1.檢驗方式乙方應(yīng)定期對甲方的居間活動進(jìn)行合規(guī)檢驗，確保其符合期貨市場的規(guī)范。甲方應(yīng)在收到檢驗結(jié)果后的______個工作日內(nèi)（具體時長）進(jìn)行確認(rèn)，如有異議，應(yīng)在確認(rèn)后______個工作日內(nèi)（具體時長）提出。2.驗收標(biāo)準(zhǔn)驗收標(biāo)準(zhǔn)以本協(xié)議約定的合規(guī)要求以及國家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。如驗收不合格，乙方應(yīng)在接到通知后的______個工作日內(nèi)（具體時長）采取補救措施。七、付款方式與期限1.預(yù)付款合同簽訂后的______個工作日內(nèi)（具體時長），甲方支付給乙方合同總價的______%作為預(yù)付款，即______元（大寫：______）。2.進(jìn)度款（如有）根據(jù)甲方居間業(yè)務(wù)的進(jìn)展，在乙方完成一定工作后，甲方支付相應(yīng)比例的進(jìn)度款。具體支付比例和時間由雙方另行書面約定。3.尾款在甲方完成所有居間服務(wù)且經(jīng)乙方驗收合格后的______個工作日內(nèi)（具體時長），甲方支付合同總價的尾款，即合同總價的______%，金額為______元（大寫：______）。八、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照合同約定支付款項，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。如甲方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照合同約定提供居間服務(wù)，每逾期一天，應(yīng)按照合同總價的______%向甲方支付違約金；逾期超過______天（具體時長），甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方返還已支付的款項，同時乙方應(yīng)承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。如乙方提供的服務(wù)不符合合同要求，應(yīng)負(fù)責(zé)免費提供符合要求的居間服務(wù)，并按照合同總價的______%向甲方支付違約金。九、合同的變更與解除1.變更本協(xié)議的任何變更需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，具有與本協(xié)議同等的法律效力。2.解除除本協(xié)議約定的解除條件外，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。若一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、不可抗力1.定義本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、戰(zhàn)爭、政府行為（如政策調(diào)整、禁令等）等。2.責(zé)任免除在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)互相通知，并提供相關(guān)證明文件。因不可抗力導(dǎo)致無法履行協(xié)議義務(wù)的一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)盡力采取措施減少損失。如果不可抗力事件持續(xù)超過______天（具體時長），雙方應(yīng)協(xié)商解決協(xié)議的履行問題，如變更協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議等。十一、爭議解決1.協(xié)商本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.訴訟若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交協(xié)議簽訂地的人民法院進(jìn)行訴訟解決。十二、保密條款1.保密內(nèi)容雙方應(yīng)對在協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他機(jī)密信息（包括但不限于居間服務(wù)內(nèi)容、客戶信息等）予以保密。2.保密期限保密期限自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議履行完畢后______年（具體時長）止。十三、協(xié)議生效與有效期1.生效本協(xié)議自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。2.有效期本協(xié)議有效期自生效之日起至雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢之日止。甲方代表（簽字）：______簽署日期：______年______月______日乙方代表（簽字）：______簽署日期：______年______月______日見證人（如適用）：______見證人簽字：______協(xié)議簽署地點：______二零二五版期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險防范協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議簽訂與生效1.1協(xié)議簽訂1.2協(xié)議生效1.3協(xié)議期限2.雙方的基本信息2.1居間人信息2.2期貨公司信息2.3雙方聯(lián)系方式3.居間人業(yè)務(wù)范圍與權(quán)限3.1業(yè)務(wù)范圍3.2權(quán)限規(guī)定3.3業(yè)務(wù)規(guī)范4.期貨交易規(guī)則與流程4.1交易規(guī)則4.2交易流程4.3交易記錄5.居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理5.1合規(guī)原則5.2合規(guī)檢查5.3違規(guī)處理6.風(fēng)險防范措施6.1風(fēng)險識別6.2風(fēng)險評估6.3風(fēng)險控制7.居間人報酬與傭金7.1報酬標(biāo)準(zhǔn)7.2傭金結(jié)算7.3報酬支付8.合作期限與終止8.1合作期限8.2終止條件8.3終止程序9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密義務(wù)9.3違約責(zé)任10.法律適用與爭議解決10.1法律適用10.2爭議解決10.3爭議管轄11.其他約定事項11.1不可抗力11.2合同變更11.3合同解除12.合同附件12.1附件一：居間人業(yè)務(wù)范圍說明12.2附件二：風(fēng)險防范措施及流程12.3附件三：報酬結(jié)算明細(xì)表13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點13.3簽署人員14.合同備案與存檔14.1備案要求14.2存檔規(guī)定14.3備案機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：1.協(xié)議簽訂與生效1.1協(xié)議簽訂1.1.2協(xié)議簽訂前，雙方應(yīng)充分了解對方的資質(zhì)、信譽和業(yè)務(wù)能力。1.1.3協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。1.2協(xié)議生效1.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.2.2協(xié)議生效前，雙方應(yīng)完成相關(guān)備案手續(xù)。1.2.3協(xié)議生效后，任何一方不得擅自變更或解除協(xié)議。1.3協(xié)議期限1.3.1本協(xié)議有效期為三年，自協(xié)議生效之日起計算。1.3.2協(xié)議期滿前一個月，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否續(xù)簽。2.雙方的基本信息2.1居間人信息2.1.1居間方名稱：________2.1.2居間方法定代表人：________2.1.3居間方聯(lián)系方式：________2.2期貨公司信息2.2.1期貨公司名稱：________2.2.2期貨公司法定代表人：________2.2.3期貨公司聯(lián)系方式：________2.3雙方聯(lián)系方式2.3.1居間方聯(lián)系方式：________2.3.2期貨公司聯(lián)系方式：________3.居間人業(yè)務(wù)范圍與權(quán)限3.1業(yè)務(wù)范圍3.1.1居間方負(fù)責(zé)協(xié)助期貨公司開展期貨交易居間業(yè)務(wù)。3.1.2居間方有權(quán)向期貨公司推薦客戶，并協(xié)助客戶完成開戶、交易等手續(xù)。3.2權(quán)限規(guī)定3.2.1居間方無權(quán)代客戶進(jìn)行期貨交易決策。3.2.2居間方不得泄露客戶交易信息。3.3業(yè)務(wù)規(guī)范3.3.1居間方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和期貨市場相關(guān)規(guī)則。3.3.2居間方應(yīng)誠實守信，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)客戶。4.期貨交易規(guī)則與流程4.1交易規(guī)則4.1.1居間方應(yīng)遵守期貨公司的交易規(guī)則，包括但不限于交易時間、交易品種、交易限額等。4.1.2居間方應(yīng)確保客戶了解并遵守相關(guān)交易規(guī)則。4.2交易流程4.2.1居間方應(yīng)協(xié)助客戶完成開戶、入金、交易等流程。4.2.2居間方應(yīng)確保交易流程的合法性和合規(guī)性。4.3交易記錄4.3.1居間方應(yīng)妥善保管客戶交易記錄，并按照規(guī)定期限提交給期貨公司。5.居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理5.1合規(guī)原則5.1.1居間方應(yīng)遵循合規(guī)經(jīng)營原則，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。5.1.2居間方應(yīng)接受期貨公司的合規(guī)管理，并積極配合相關(guān)檢查。5.2合規(guī)檢查5.2.1期貨公司有權(quán)對居間方的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)檢查。5.2.2居間方應(yīng)配合期貨公司的合規(guī)檢查，并及時整改存在的問題。5.3違規(guī)處理5.3.1居間方違反本協(xié)議約定或相關(guān)法律法規(guī)的，期貨公司有權(quán)采取相應(yīng)措施。5.3.2違規(guī)行為嚴(yán)重者，期貨公司有權(quán)解除本協(xié)議，并追究居間方的法律責(zé)任。6.風(fēng)險防范措施6.1風(fēng)險識別6.1.1居間方應(yīng)識別期貨交易中的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。6.1.2居間方應(yīng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并指導(dǎo)客戶制定風(fēng)險控制措施。6.2風(fēng)險評估6.2.1居間方應(yīng)定期對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。6.2.2居間方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，為客戶提供相應(yīng)的風(fēng)險防范建議。6.3風(fēng)險控制6.3.1居間方應(yīng)協(xié)助客戶制定風(fēng)險控制策略，并監(jiān)督執(zhí)行。6.3.2居間方應(yīng)定期向期貨公司報告風(fēng)險控制情況。8.合作期限與終止8.1合作期限8.1.1本協(xié)議的合作期限為三年，自協(xié)議生效之日起計算。8.1.2協(xié)議期滿前一個月，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否續(xù)簽本協(xié)議。8.2終止條件a)本協(xié)議約定的合作期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致決定終止；c)居間方或期貨公司違反本協(xié)議約定，經(jīng)提醒后仍不改正；d)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；e)出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。8.3終止程序8.3.1一方終止本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書面通知對方。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及業(yè)務(wù)合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.1.2保密內(nèi)容不包括公開信息或本協(xié)議明確允許披露的信息。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方應(yīng)采取合理措施，防止保密信息被泄露、被非法使用或被他人獲取。9.2.2未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。9.3違約責(zé)任9.3.1一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3.2違約方應(yīng)賠償因此給對方造成的損失。10.法律適用與爭議解決10.1法律適用10.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決10.2.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議管轄10.3.1本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂地人民法院管轄。11.其他約定事項11.1不可抗力11.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)相互理解，并采取必要措施減少損失。11.2合同變更11.2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。11.3合同解除11.3.1本協(xié)議的解除，應(yīng)按照本協(xié)議約定的終止條件及程序進(jìn)行。12.合同附件12.1附件一：居間人業(yè)務(wù)范圍說明12.2附件二：風(fēng)險防范措施及流程12.3附件三：報酬結(jié)算明細(xì)表13.合同簽署13.1簽署日期13.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點13.2.1本協(xié)議簽署地為雙方約定的地點。13.3簽署人員13.3.1居間方代表：________13.3.2期貨公司代表：________14.合同備案與存檔14.1備案要求14.1.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，將本協(xié)議報送相關(guān)部門備案。14.2存檔規(guī)定14.2.1雙方應(yīng)將本協(xié)議及其附件妥善存檔，保存期限不少于十年。14.3備案機(jī)構(gòu)14.3.1本協(xié)議備案機(jī)構(gòu)為雙方約定的備案機(jī)構(gòu)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除居間方和期貨公司之外的，參與本協(xié)議履行過程中的任何個人或機(jī)構(gòu)。15.1.2第三方包括但不限于審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、技術(shù)支持服務(wù)提供商等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任，應(yīng)限于其提供的服務(wù)范圍和本協(xié)議的約定。15.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，獲取必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容，向居間方或期貨公司收取合理的費用。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與居間方、期貨公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)另行簽訂協(xié)議，與本協(xié)議并行不悖。15.4.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)避免介入居間方與期貨公司之間的直接業(yè)務(wù)往來。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1居間方介入16.1.1居間方在引入第三方時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.1.2居間方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方遵守保密義務(wù)。16.2期貨公司介入16.2.1期貨公司在引入第三方時，應(yīng)評估第三方對期貨公司業(yè)務(wù)的影響。16.2.2期貨公司應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方在本協(xié)議項下的責(zé)任，不得超過其服務(wù)協(xié)議中約定的責(zé)任限額。17.1.2若第三方責(zé)任超過服務(wù)協(xié)議約定的限額，居間方和期貨公司應(yīng)共同承擔(dān)超出部分的責(zé)任。17.2責(zé)任限額的確定17.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。17.2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。17.3責(zé)任限額的調(diào)整17.3.1在特殊情況下，經(jīng)居間方和期貨公司協(xié)商一致，可以調(diào)整第三方的責(zé)任限額。17.3.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知第三方，并經(jīng)其同意。18.第三方的退出機(jī)制18.1第三方退出18.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前三十日書面通知居間方和期貨公司。18.1.2居間方和期貨公司應(yīng)在接到通知后，共同評估第三方退出對業(yè)務(wù)的影響，并采取必要措施。18.2退出后的責(zé)任承擔(dān)18.2.2第三方退出后，其在本協(xié)議項下的責(zé)任承擔(dān)應(yīng)按照本協(xié)議和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：居間人業(yè)務(wù)范圍說明詳細(xì)要求：說明居間人可開展的具體業(yè)務(wù)范圍，包括但不限于期貨交易居間、市場調(diào)研、客戶服務(wù)等。附件說明：本附件為居間人業(yè)務(wù)開展的基本指導(dǎo)文件，應(yīng)詳細(xì)列出各項業(yè)務(wù)的具體操作規(guī)范。2.附件二：風(fēng)險防范措施及流程詳細(xì)要求：詳細(xì)列出風(fēng)險防范的具體措施，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，以及相應(yīng)的風(fēng)險控制流程。附件說明：本附件為居間人日常業(yè)務(wù)中風(fēng)險管理的指導(dǎo)文件，應(yīng)包含風(fēng)險識別、評估、控制和報告的全過程。3.附件三：報酬結(jié)算明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出居間人應(yīng)得的報酬，包括傭金比例、計算方式、結(jié)算周期等。附件說明：本附件為居間人報酬結(jié)算的依據(jù)，應(yīng)確保報酬的準(zhǔn)確性和及時性。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及業(yè)務(wù)合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密的保密義務(wù)。附件說明：本附件為保護(hù)雙方商業(yè)秘密的重要文件，應(yīng)確保保密協(xié)議的合法性和有效性。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍、費用標(biāo)準(zhǔn)和保密要求。附件說明：本附件為第三方介入本協(xié)議時的服務(wù)指導(dǎo)文件，應(yīng)確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和合規(guī)性。6.附件六：爭議解決流程詳細(xì)要求：詳細(xì)列出爭議解決的步驟，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。附件說明：本附件為解決爭議的指導(dǎo)文件，應(yīng)確保爭議解決過程的公正和效率。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.居間方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定開展業(yè)務(wù)，泄露客戶信息，違反保密協(xié)議等。責(zé)任認(rèn)定：居間方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償期貨公司因此遭受的損失。2.期貨公司違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定支付報酬，違反保密協(xié)議，未履行風(fēng)險控制義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償居間方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供服務(wù)，泄露保密信息，違反保密協(xié)議等。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償居間方和期貨公司因此遭受的損失。4.不可抗力違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取必要措施減少損失。5.合同解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：一方未按約定履行合同解除程序。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二五版期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險防范協(xié)議2合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議目的3.協(xié)議依據(jù)4.協(xié)議適用范圍5.協(xié)議生效與終止二、雙方基本信息1.居間人基本信息2.期貨公司基本信息3.雙方聯(lián)系方式三、業(yè)務(wù)合作內(nèi)容1.業(yè)務(wù)合作方式2.業(yè)務(wù)合作范圍3.業(yè)務(wù)合作期限4.業(yè)務(wù)合作費用四、合規(guī)管理要求1.合規(guī)管理原則2.合規(guī)管理制度3.合規(guī)管理責(zé)任4.合規(guī)管理監(jiān)督五、風(fēng)險管理要求1.風(fēng)險管理原則2.風(fēng)險管理措施3.風(fēng)險評估與預(yù)警4.風(fēng)險處置與報告六、居間人義務(wù)與責(zé)任1.居間人義務(wù)2.居間人責(zé)任3.居間人行為規(guī)范4.居間人違規(guī)處理七、期貨公司義務(wù)與責(zé)任1.期貨公司義務(wù)2.期貨公司責(zé)任3.期貨公司行為規(guī)范4.期貨公司違規(guī)處理八、合作雙方的保密義務(wù)1.保密原則2.保密內(nèi)容3.保密期限4.保密責(zé)任九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機(jī)構(gòu)4.爭議解決費用十、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更2.協(xié)議解除3.協(xié)議解除條件4.協(xié)議解除程序十一、法律適用與管轄1.法律適用2.管轄法院3.仲裁機(jī)構(gòu)4.仲裁規(guī)則十二、其他約定1.通知與送達(dá)2.協(xié)議附件3.協(xié)議解釋4.協(xié)議生效日期十三、協(xié)議附件1.居間人資格證明文件2.期貨公司資質(zhì)證明文件3.業(yè)務(wù)合作協(xié)議書4.其他相關(guān)文件十四、簽署與生效1.簽署日期2.簽署地點3.簽署人員4.協(xié)議生效日期合同編號_________一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：二零二五版期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險防范協(xié)議2.協(xié)議目的：明確雙方在期貨居間人業(yè)務(wù)中的合規(guī)管理要求和風(fēng)險防范措施，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健運行。3.協(xié)議依據(jù)：《中華人民共和國期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。4.協(xié)議適用范圍：適用于雙方在期貨居間人業(yè)務(wù)中的合作。5.協(xié)議生效與終止：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，協(xié)議有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。二、雙方基本信息1.居間人基本信息：包括名稱、法定代表人、注冊資本、住所地、聯(lián)系方式等。2.期貨公司基本信息：包括名稱、法定代表人、注冊資本、住所地、聯(lián)系方式等。3.雙方聯(lián)系方式：包括電話、傳真、電子郵箱、通訊地址等。三、業(yè)務(wù)合作內(nèi)容1.業(yè)務(wù)合作方式：居間人代理期貨公司開展期貨居間業(yè)務(wù)。2.業(yè)務(wù)合作范圍：包括但不限于期貨經(jīng)紀(jì)、咨詢、培訓(xùn)等。3.業(yè)務(wù)合作期限：自協(xié)議生效之日起至____年____月____日止。4.業(yè)務(wù)合作費用：居間人按照約定比例收取傭金。四、合規(guī)管理要求1.合規(guī)管理原則：遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度。2.合規(guī)管理制度：建立完善的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)報告等。3.合規(guī)管理責(zé)任：居間人負(fù)責(zé)遵守合規(guī)管理制度，期貨公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理。4.合規(guī)管理監(jiān)督：期貨公司定期對居間人的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。五、風(fēng)險管理要求1.風(fēng)險管理原則：預(yù)防為主，防范結(jié)合，及時處置。2.風(fēng)險管理措施：建立風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等。3.風(fēng)險評估與預(yù)警：居間人定期對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險及時預(yù)警。4.風(fēng)險處置與報告：居間人發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后，應(yīng)及時采取措施進(jìn)行處置，并向期貨公司報告。六、居間人義務(wù)與責(zé)任1.居間人義務(wù)：遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度，維護(hù)期貨市場的正常秩序。2.居間人責(zé)任：因居間人違反協(xié)議約定或法律法規(guī)導(dǎo)致期貨公司遭受損失的，居間人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.居間人行為規(guī)范：不得利用居間業(yè)務(wù)進(jìn)行欺詐、操縱市場等違法行為。4.居間人違規(guī)處理：居間人違反協(xié)議約定或法律法規(guī)的，期貨公司有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于解除協(xié)議、追究法律責(zé)任等。七、期貨公司義務(wù)與責(zé)任1.期貨公司義務(wù)：提供合規(guī)的業(yè)務(wù)環(huán)境，保障居間人合法權(quán)益。2.期貨公司責(zé)任：對居間人的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。3.期貨公司行為規(guī)范：不得利用居間業(yè)務(wù)進(jìn)行不正當(dāng)競爭、損害居間人利益等行為。4.期貨公司違規(guī)處理：期貨公司違反協(xié)議約定或法律法規(guī)的，居間人有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于解除協(xié)議、追究法律責(zé)任等。八、合作雙方的保密義務(wù)1.保密原則：雙方對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。2.保密內(nèi)容：包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、財務(wù)狀況、技術(shù)秘密等。3.保密期限：自本協(xié)議終止之日起____年。4.保密責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。九、爭議解決1.爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。2.爭議解決程序：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；協(xié)商不成的，任何一方均可向人民法院提起訴訟。3.爭議解決機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。4.爭議解決費用：爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁委員會另有裁決。十、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更：雙方協(xié)商一致，可以對本協(xié)議進(jìn)行變更，變更內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。2.協(xié)議解除：協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。3.協(xié)議解除條件：如一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。4.協(xié)議解除程序：協(xié)議解除前，雙方應(yīng)書面通知對方，并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。十一、法律適用與管轄1.法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。2.管轄法院：協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方同意提交協(xié)議簽訂地人民法院管轄。3.仲裁機(jī)構(gòu)：如雙方選擇仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會。4.仲裁規(guī)則：仲裁適用____仲裁規(guī)則。十二、其他約定1.通知與送達(dá)：雙方間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過約定的聯(lián)系方式送達(dá)。2.協(xié)議附件：本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。3.協(xié)議解釋：對本協(xié)議的任何條款，如雙方有不同解釋，應(yīng)以協(xié)議為準(zhǔn)。4.協(xié)議生效日期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。十三、協(xié)議附件1.居間人資格證明文件2.期貨公司資質(zhì)證明文件3.業(yè)務(wù)合作協(xié)議書4.其他相關(guān)文件十四、簽署與生效1.簽署日期：____年____月____日2.簽署地點：____3.簽署人員：居間人代表：（簽字）期貨公司代表：（簽字）居間人代表：（簽字）日期：____年____月____日期貨公司代表：（簽字）日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.甲方主導(dǎo)條款1.1甲方有權(quán)決定居間人業(yè)務(wù)的具體策略和操作流程。1.2甲方對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司政策。1.3甲方對居間人的培訓(xùn)、考核和獎勵制度具有最終決定權(quán)。2.甲方責(zé)任條款2.1甲方負(fù)責(zé)提供必要的業(yè)務(wù)資源和支持，包括市場信息、培訓(xùn)材料等。2.2甲方對居間人的業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。2.3甲方對居間人因業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的法律責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。3.甲方權(quán)益條款3.1甲方享有居間人業(yè)務(wù)產(chǎn)生的傭金收入。3.2甲方有權(quán)對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行審計和監(jiān)督。3.3甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整居間人業(yè)務(wù)的合作方式和費用。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.乙方主導(dǎo)條款1.1乙方有權(quán)決定居間人業(yè)務(wù)的具體策略和操作流程。1.2乙方對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司政策。1.3乙方對居間人的培訓(xùn)、考核和獎勵制度具有最終決定權(quán)。2.乙方責(zé)任條款2.1乙方負(fù)責(zé)提供必要的業(yè)務(wù)資源和支持，包括市場信息、培訓(xùn)材料等。2.2乙方對居間人的業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。2.3乙方對居間人因業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的法律責(zé)任承擔(dān)主要責(zé)任。3.乙方權(quán)益條款3.1乙方享有居間人業(yè)務(wù)產(chǎn)生的傭金收入。3.2乙方有權(quán)對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行審計和監(jiān)督。3.3乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整居間人業(yè)務(wù)的合作方式和費用。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.第三方中介條款1.1第三方中介作為居間人業(yè)務(wù)的中介，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)。1.2第三方中介的職責(zé)包括但不限于：協(xié)助雙方簽訂協(xié)議、監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行、提供業(yè)務(wù)咨詢等。2.第三方中介責(zé)任條款2.1第三方中介對居間人業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。2.2第三方中介對居間人因業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的法律責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.3第三方中介對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司政策。3.第三方中介權(quán)益條款3.1第三方中介有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量收取服務(wù)費用。3.2第三方中介有權(quán)對居間人的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行審計和監(jiān)督。3.3第三方中介有權(quán)根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整服務(wù)方式和費用。4.第三方中介合作條款4.1第三方中介與甲方、乙方應(yīng)簽訂合作協(xié)議，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.2第三方中介在合作過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司政策。4.3第三方中介應(yīng)保持中立立場，公正、公平地處理合作過程中的問題。附件及其他補充說明一、附件列表：1.居間人資格證明文件2.期貨公司資質(zhì)證明文件3.業(yè)務(wù)合作協(xié)議書4.第三方中介合作協(xié)議5.保密協(xié)議6.風(fēng)險評估報告7.合規(guī)管理制度8.培訓(xùn)資料9.審計報告10.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.居間人違約行為：違反法律法規(guī)和公司政策。未按約定提供真實、準(zhǔn)確的信息。損害期貨公司或第三方中介的合法權(quán)益。未履行保密義務(wù)。2.期貨公司違約行為：違反法律法規(guī)和公司政策。未按約定提供業(yè)務(wù)資源和支持。未履行風(fēng)險控制義務(wù)。未按約定支付傭金。3.第三方中介違約行為：未按約定提供專業(yè)服務(wù)。未履行監(jiān)督義務(wù)。違反保密義務(wù)。違約行為的認(rèn)定：通過協(xié)議約定的爭議解決方式（協(xié)商、訴訟、仲裁）進(jìn)行認(rèn)定。由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估和認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.期貨交易管理條例：國務(wù)院制定的規(guī)范期貨交易活動的行政法規(guī)。2.期貨公司：從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。3.居間人：為期貨公司提供居間服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。4.合同：平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。5.違約責(zé)任：合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。6.保密協(xié)議：雙方就保密事項達(dá)成的協(xié)議。7.仲裁：當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行爭議解決的制度。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對稱導(dǎo)致風(fēng)險難以控制。解決辦法：加強(qiáng)信息共享，建立風(fēng)險評估機(jī)制。2.問題：居間人違規(guī)操作。解決辦法：加強(qiáng)培訓(xùn)和監(jiān)督，設(shè)立違規(guī)處罰機(jī)制。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：建立服務(wù)質(zhì)量評估體系，定期進(jìn)行評估和反饋。五、所有應(yīng)用場景：1.期貨公司尋找居間人進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展。2.居間人尋求期貨公司合作開展業(yè)務(wù)。3.第三方中介參與居間人業(yè)務(wù)，提供專業(yè)服務(wù)。4.雙方合作開展期貨居間業(yè)務(wù)，實現(xiàn)共贏。全文完。二零二五版期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險防范協(xié)議3甲方（居間人）：甲方名稱：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（期貨公司）：乙方名稱：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、業(yè)務(wù)合規(guī)管理1.業(yè)務(wù)描述甲方作為居間人，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，遵守期貨市場交易規(guī)則，為乙方提供合規(guī)的居間服務(wù)。乙方提供期貨交易服務(wù)，并確保其服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和期貨市場交易規(guī)則。2.合規(guī)要求甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的客戶信息，不得利用居間業(yè)務(wù)從事違法違規(guī)活動。乙方應(yīng)加強(qiáng)對甲方的合規(guī)管理，確保甲方在居間服務(wù)過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和期貨市場交易規(guī)則。二、風(fēng)險防范1.風(fēng)險描述期貨市場具有高風(fēng)險性，乙方和甲方應(yīng)共同防范風(fēng)險，確保交易安全。乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制體系，對甲方提供的居間服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控。2.風(fēng)險防范措施甲方應(yīng)定期參加乙方組織的風(fēng)險防范培訓(xùn)，提高風(fēng)險防范意識。乙方應(yīng)定期對甲方進(jìn)行風(fēng)險評估，對存在風(fēng)險的居間服務(wù)采取相應(yīng)措施。三、業(yè)務(wù)數(shù)量與費用1.業(yè)務(wù)數(shù)量甲方預(yù)計提供的居間服務(wù)數(shù)量如下：服務(wù)1：數(shù)量為______（單位）。服務(wù)2（如有）：數(shù)量為______（單位）。實際服務(wù)數(shù)量以雙方最終書面確認(rèn)為準(zhǔn)，但確認(rèn)應(yīng)在業(yè)務(wù)開始前______天（具體時長）完成。2.費用服務(wù)1的費率為______%，服務(wù)2（如有）的費率為______%。本協(xié)議服務(wù)總費用預(yù)計為______元（大寫：______），該費用根據(jù)預(yù)計服務(wù)數(shù)量和費率計算得出，最終費用以實際服務(wù)數(shù)量和相應(yīng)費率結(jié)算為準(zhǔn)。四、服務(wù)時間與地點1.服務(wù)時間甲方應(yīng)在合同簽訂后的______個工作日內(nèi)開始提供居間服務(wù)。對于后續(xù)服務(wù)的提供，甲方應(yīng)根據(jù)乙方業(yè)務(wù)需求，在接到乙方書面通知后的______個工作日內(nèi)開始服務(wù)。2.服務(wù)地點甲方將居間服務(wù)提供至乙方指定的地點，具體地點由雙方另行書面約定。五、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)對乙方提供的期貨居間服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，如發(fā)現(xiàn)服務(wù)不符合要求，有權(quán)要求乙方改進(jìn)或停止服務(wù)。有權(quán)根據(jù)市場變化和客戶需求調(diào)整居間服務(wù)的范圍和內(nèi)容，但應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序通知乙方。義務(wù)：在合同規(guī)定的時間內(nèi)接受乙方提供的居間服務(wù)，并按照協(xié)議約定支付服務(wù)費用。為乙方提供必要的客戶信息和市場信息，協(xié)助乙方完成居間服務(wù)。2.乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：在按照協(xié)議要求提供服務(wù)后，有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費用。如因甲方原因?qū)е路?wù)延遲或其他損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。義務(wù)：按照協(xié)議約定的時間、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供居間服務(wù)。對甲方提供的客戶信息和市場信息保密，不得泄露給第三方。六、服務(wù)監(jiān)督與評