上海市地方標準

《技術交易服務規范》

編制說明

一、工作簡況

（一）任務來源

本標準由上海市科學技術委員會提出，上海市市場監督管理局

批準（滬市監標技〔2020〕304號），上海市科技成果轉化標準化技

術技術委員會歸口，上海技術交易所有限公司牽頭高?？蒲性核?/p>

市場化服務機構等共同起草。

（二）制定背景

黨的二十大報告提出,科技是第一生產力、人才是第一資源、創

新是第一動力。技術要素市場在眾多要素市場中具有先導性，對于

提升我國科技創新水平、科技成果供給質量具有重要意義。技術交

易服務是技術要素市場體系的重要支撐和關鍵節點。

2020年以來，國家和本市發布多項與技術要素市場有關的制度

文件。其中，中共中央、國務院發布的《關于構建更加完善的要素

市場化配置體制機制的意見》《關于加快建設全國統一大市場的意

見》等文件，均提出“加速技術要素市場建設”要求。中共中央辦

公廳、國務院辦公廳發布《建設高標準市場體系行動方案》，明確

健全要素市場化交易平臺和完善要素交易規則和服務。上海市委

辦、市府辦提出“完善技術交易制度，將上海技術交易所打造成為

樞紐型技術交易市場和國際技術轉移網絡的關鍵節點”的任務。在

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完整、準確、全面貫徹新發展理念、構建新發展格局背景下，加快

發展高標準技術要素市場對構建專業化技術交易服務規則體系提出

了需求。

近年來，上海抓住建設具有全球影響力的科技創新中心建設機

遇，積極借鑒、學習國內外技術轉移的成功經驗，不斷加強科技創

新與成果轉化規律認識，結合本市實際，持續完善科技成果轉化的

體制機制、政策體系和市場服務體系，實施知識價值導向的收入分

配機制、深化科技成果產權制度改革、培育企業創新主體地位、加

強專業化技術轉移機構、平臺和載體建設，不斷積累并持續摸索適

應技術轉移特征、滿足技術轉移需求的技術交易服務體系。

作為國家支持建設的國家知識產權和科技成果產權交易機構，

上海技術交易所承擔統一技術交易規則、完善交易制度體系的重要

職責和任務，聚焦技術交易場所內交易規范，聯合技術市場各要素

主體，開展上海技術交易服務規范的探索實踐，對推進高標準技術

要素市場體系建設具有積極意義。

一是保障國有技術交易服務的合規性。本標準提供了在技術交

易場所進行科技成果轉化公示、公開掛牌等的流程規范，有利于協

助科研事業單位通過技術交易場所交易服務，構建科學合理的盡職

免責和風險防控機制，合規開展科技成果轉化工作。

二是符合技術要素市場發展的新要求。本標準提出了技術供需

信息發布等服務類型，有利于充分發揮技術交易場所紐帶作用，適

應科技成果轉化新趨勢，落實要素市場化配置、高標準要素市場體

系建設的要求。

（三）起草過程

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2020年3月在市科委的指導下，組織專家召開標準制定首次

會議，討論確定工作計劃、工作方向和任務分工，形成標準立項材

料和標準整體框架，申請地方標準立項。

2020年6月，市市場監管局下達了地方標準制定任務，公司成

立了標準起草組，將技術交易場所、高校科研院所、交易服務機構

等技術交易相關方納入起草組，具備一定的覆蓋面和代表性。

起草組成立后，一方面廣泛收集國內外技術交易相關的資料，

掌握國外技術交易發展現狀、國內技術交易法律法規要求、已有相

關標準化成果；另一方面廣泛收集行業內對標準制定的意見和期

望。于2020年10月形成標準初稿。

初稿形成后，向行政管理部門、行業協會、標準化機構及技術

交易參與方定向征求意見，收到29家單位各類意見44條，意見涉

及標準內容設置、層次結構、術語規范、語言圖示等多方面，對標

準的完善發揮重要作用。在市市場監管局、市科委官網向公開征求

意見一個月后2022年3月形成標準送審稿。

2022年11月1日，市市場監督管理局組織召開《技術交易服務

規范》標準審定會，來自高校、協會及企業等7位專家組成專家組

對標準的起草過程、格式和內容開展審查。審定會中專家提出意見

20條，起草組全部采納并對標準作出修改，形成了報批稿。

二、編制原則

1.聚焦技術交易。技術交易的復雜性，供需雙方對技術權屬、

價格確認等難以形成共識，很大程度增加了技術交易的不確定性和

交易難度。本標準在對科技成果轉化特征和技術交易功能認識基礎

上開展規范編制。

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2.針對場內交易。技術交易形式包括場內交易和場外交易。本

標準針對技術交易場所內的交易活動，包括掛牌交易、協議交易、

轉化公示和供需信息發布四類技術交易服務活動。

3.加強體系化布局?；谔嵘夹g交易整體規范度的目標，按

照全面成套、層次適當、路徑清晰的原則，逐步建立、完善與技術

交易實踐相適應的標準體系。

三、主要內容及其確定依據

本標準所規范的技術交易指在技術交易所場內開展的各類技術

成果交易，因為技術交易場所是我國獨有的制度設計，因此在技術

交易場內交易規則方面暫無相關國際標準可以參考。國內標準化成

果方面，《技術產權交易服務流程規范》（GB/T35559-2017）針

對技術產權交易流程作了規范，范圍中明確適用于技術交易機構公

開交易活動，列出了成果發布、定價、交易、異議處理、變更終

止、成交的流程。江蘇和浙江等地也圍繞技術交易開展了地方標準

化實踐，江蘇省發布的地方標準DB32/T1244-2020《技術交易服務

規范》該標準代替了DB32/T1244-2008《技術交易與技術產權交易

服務規范》、浙江省地方標準DB33/T2549-2022《科技成果公開交

易規范》，以上標準的編制思考和內容設置對本標準的編制提供了

良好的借鑒作用。

上海技術交易所作為國家支持的國家級知識產權和科技成果產

權交易機構，承擔著建設交易制度的職責，上海技術交易所按照

《上海市交易場所管理暫行辦法》《上海市技術交易場所管理細

則》等文件確定的業務范圍和監管要求依法組織技術交易場內交

易，不斷探索完善場內技術交易規則、提升交易服務能級。本標準

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的主體內容即是在法律法規和政策規定下，在技術交易場內交易實

踐中總結提升形成。

四、標準主要技術內容

1.范圍.本標準明確提出適用于技術交易相關方在技術交易場

所內進行的技術交易服務活動。主要包括：公開掛牌交易、非公開

協議交易、科技成果轉化公示和技術供需信息發布四類。

2.術語和定義。以相關法規、政策文件規定為基礎，結合相關

國家標準和技術交易實際，給出技術交易、交易服務機構、技術交

易場所、交易方、轉讓方等術語定義。本標準中的術語除借鑒GB/T

35559-2017外，未消除使用中的歧義，對技術交易中涉及的相關主

體、服務類型作了規范化定義，其中主體定義是結合法律法規及交

易場所實際場景做的細化，服務類型定義在參考產權交易、股權交

易基礎上結合交易場所實際運營實際總結得出。

3.服務環節、服務類型。提出受理交易申請、審核申請材料、

發布交易信息、咨詢查閱實勘、登記受讓意向等十三項服務環節及

其規范要求。結合交易實踐,提出四種技術交易服務類型的應用場景

及流程。在《上海市技術交易場所管理細則》對技術交易場所業務

職能的規定下，借鑒GB/T35559-2017中相關流程，結合技術交易

所四類交易類型過程中實際涉及的服務流程，規范化列出。

4.交易中止或終結、檔案管理。規定了滿足交易中止或終結的

情況，并提出技術交易場所對應職責要求。提出技術交易場所對交

易過程中產生的各類檔案材料歸檔、管理的要求。在《上海市技術

交易場所管理細則》對交易中止和檔案管理要求下，結合已有標準

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和實際列出。

五、與有關法律、行政法規及相關標準的關系

本標準依據法律法規、規范性文件和標準編制。處理好標準與

法律法規的關系是標準制定的基礎。本標準是推薦性地方標準，是

在國家地方有關法律法規的層面下，依據政策對技術交易服務環

節、流程及要求的基礎性規范，是對法律法規體系的支撐和內容的

細化。

本標準編制中重點參考了《技術產權交易服務流程規范》

（GB/T35559-2017）國家標準，在術語、交易服務環節等方面保持

一致，同時進一步明確了四種服務類型的流程和場景要求，這也是

本標準創新和突破的重點。

六、重大分歧意見的處理結果和依據

無重大意見分歧。

七、實施標準的措施和建議

技術交易場所、交易服務機構及技術供需方（含潛在的）是本

標準的適用對象，技術交易場所是場內交易的組織方和保障方，在

標準宣貫實施、改進中發揮重要作用。技術交易場所應牽頭廣泛深

入地開展宣貫工作，將標準相關資料在網站上公開，擴大標準的知

曉度。

技術交易場所應明確本標準還存在較多不足，在實施應用標準

基礎上樹立優化完善，廣泛收集意見建議，為后續標準改進提供基

礎，建議標準實施一定周期后進一步豐富服務內容，引入標準實施

評估機制，促進標準完善。

起草組也應增強標準化意識和