1《公開募集證券投資基金投資顧問業務數據交換技術接口規范（試行）》起草說明為進一步規范公開募集證券投資基金投資顧問業務試點機構（以下簡稱“基金投顧機構”）與基金銷售機構的合作模式，降低各機構系統開發和運維成本，推動公開募集證券長遠發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規以及《關于做好公開募集證券投資基金顧問業務試點工集證券投資基金投資顧問業務數據交換技術接口規范（試一、起草原則一是覆蓋全部業務場景和業務環節，注重擴展性和實用性。明確基金投顧機構開展基金投顧業務與基金銷售機構合作時涉及的所有接口文件交換規范，同時給予接口文件字段、格式、傳輸文件方式等一定的擴展性，供基金投顧機構做個性化設計。二是借鑒其他成熟業務數據交換方式，提高操作性和可靠性。參考基金銷售業務中基金銷售機構與基金份額登記機構（以下簡稱“TA”）的數據交換方式，可復用原有基金銷售機構與TA的數據交換線路（如深證通等方式提高系統的可靠性，降低運作風險。2三是充分考慮數據交換機構類別，增強適用性和有效性。支持各類別基金投顧機構與各類別基金銷售機構進行數據二、主要內容《接口規范（試行）》的格式與章節設置參考了《中央數據交換平臺開放式基金業務數據交換協議》，以易于行業（一）“范圍”與“規范性引用文件”“范圍”主要明確了兩點，一是《接口規范（試行）》的規范范圍為基金投顧機構開展基金投顧業務時與基金銷售機構之間進行數據交換所采用的數據格式、數據定義和數據內容，適用于管理型基金投顧服務與非管理型基金投顧服務；二是《接口規范（試行）》使用對象范圍為基金投顧機構與基金銷售機構的業務人員，以及相關系統開發技術人員，同時可作為機構合規自查的參考文檔。“規范性引用文件”寫明《接口規范（試行）》引用其他文檔、標準的情況，引用的內容主要為文件的字段和格式，目的是讓《接口規范（試行）》更加容易使用和理解，使業國家和地區代碼表》以及《中央數據交換平臺開放式基金業3“術語和定義”與“系統架構”主要是明確基金投顧機構與基金銷售機構之間的權利與義務，明晰基金投顧業務與基金銷售業務邊界，劃分基金投顧系統與基金銷售系統職責“術語和定義”列明了參與數據交換的主體及其定義，包括基金投顧機構、基金銷售機構、客戶、基金投顧系統、基金銷售系統，并明確基金投顧系統包括基金投顧前端系統和基金投顧后端系統兩部分。“系統框架”對基金銷售系統與基金投顧系統的數據交換系統架構進行了劃分說明：一是確定交互對象，基金投顧前端系統與基金銷售系統直接交互，基金投顧后端系統與基金投顧前端系統或基金銷售系統直接交互；二是確定雙方職責，客戶的基金投顧服務請求只能由基金投顧前端系統受理，基金銷售系統只負責執行基金投顧系統下發的查詢、交易等指令，并根據約定提供基金投顧系統所需的交易指令執行結果等信息；三是確定權屬，基金投顧前端系統屬于基金投顧機構，由基金投顧機構開發部署，或委托其他機構（含基金銷售機構）開發部署。“文件業務碼”寫明了對業務數據交換接口傳輸文件（簡稱“接口文件”）的編碼方式，并列明了20個接口文件對應的所有文件業務碼，其作用有兩點：一是明確系統間接口文件的傳輸方向；二是對基金投顧系統間相同傳輸方向的接口文件根據業務流程順序進行排序。文件業務碼使用三位數字進行編寫，第一位數字表示接口文件系統間傳輸方向，4其中，0表示基金銷售系統至基金投顧系統（以抵達基金投顧后端系統為準1表示基金投顧系統至基金銷售系統，2表示基金投顧前端系統至基金投顧后端系統，3表示基金投顧后端系統至基金投顧前端系統，第二、三位表示文件排列“交易模式”的主要作用是通過規范、優化基金交易模申購可能失敗等問題。基金投顧機構與基金銷售機構通過約定，可以使用“交易模式一”或“交易模式二”兩種模式進行基金交易。“交易模式一”是目前行業使用較多的模式，即基金投顧前端系統受理客戶基金投顧服務申請后，在交易日（T日）實時或定時將受理信息接口文件傳輸至基金投顧后端系統，基金投顧后端系統需要根據基金投資組合策略實時或定時形成交易指令接口文件傳輸至基金銷售系統進行基金交易。“交易模式”對“交易模式一”進行了規范和優化：一是明確基金投顧機構系統下達交易指令均應在收盤前完成；二是明確若下單失敗，需再次由基金投顧前端系統或基金投顧后端系統發送交易指令接口文件進行補單，或由基金投顧前端系統根據“基金投資組合策略基本信息（302）”里替補基金信息再次發送交易指令完成補單。“交易模式二”是本次起草明確的交易模式，即基金投基金投顧前端系統將直接根據基金投顧后端系統于前一交5易日（T-1日）生成的接口文件“基金投資組合策略基本信接口文件傳輸至基金銷售系統進行基金交易。該模式下，若下單失敗，基金投顧前端系統可根據“基金投資組合策略基該模式的優勢在于由基金投顧前端系統實時完成拆單并將基金交易指令傳輸至基金銷售系統，可以在有效減輕系統壓力的同時，避免基金交易失敗以及盤后交易風險。（五）“基礎要求”“其他要求”等進行了約定，主要目的是規范系統交互基礎要求，提高信息安全與接口文件交換效率，降低開發成本，防止數據篡改，并明確系統應具備的基礎功能。“文件傳輸”寫明數據交換可以使用FTP服務器（國際成熟協議）或深證通（境內成熟線路格式可用TXT（低型”以及“文本”等數據類型。“文件規范”對文件命名方式、文件編碼方式、文件分隔方式、文件加密方式、文件目錄規劃等進行具體規范要求。“其他要求”對其他基礎要求進行了補充說明：一是明確基金投顧系統應當具備留痕以及具體數據字段查詢功能，便于業務管理以及合規管理；二是明確基金投資組合策略代碼的編寫方式。“附錄”6“業務數據交換接口傳輸文件的內容和格式”明確了基金投顧機構開展基金投顧業務與基金銷售機構合作所需交互的20個（其中，17個為必選，3個為可選）接口文件的具體字段內容和格式要求，并就其進行了業務說明。涉及基金投顧服務簽約解約的有“基金投顧服務簽約解約申請文件；涉及基金交易指令的有“基金投資組合策略轉入交易金投資組合策略調倉交易指令（103）”“基金交